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Text File  |  1993-11-04  |  14KB  |  357 lines
  1.  
  2.  
  3.  
  4.                          Chapter 11 - Global Securities
  5.  
  6.  
  7.  
  8.        The Global Security Table, brought  up from the Main Menu, shows global
  9.    securities listed alphabetically by global security symbol:
  10.  
  11.    o Global security  Symbol. An * is  displayed next to it if  a comment has
  12.      been recorded and the user setting to flag such records is set.
  13.  
  14.    o Global security Name.
  15.  
  16.    o Security Type.
  17.  
  18.    o The most recent Price recorded in the Price History File.
  19.  
  20.    o The current Yield.
  21.  
  22.        Functions available from the Global Security Table are:
  23.  
  24.    o Ins:Add - add a gloabl security.
  25.  
  26.    o ENTER:Change - change the highlighted global security.
  27.  
  28.    o Del:Delete - delete the highlighted global security.
  29.  
  30.    o Esc:Exit - exit from the table, returning to the Main Menu.
  31.  
  32.    o Ctrl-PgUp:Top - go to the first record.
  33.  
  34.    o Ctrl-PgDn:Bottom - go to the last record.
  35.  
  36.    o F3:Price History Table - view the security's price history table.
  37.  
  38.    o F4:Price Update - update the prices of all global securities.
  39.  
  40.    o F5:Global Security Report - generate the Global Security Report.
  41.  
  42.    o F6:Total Return Report - generate the Total Return Report.
  43.  
  44.    o F7:Split Shares - execute a stock split for the highlighted security.
  45.  
  46.    o F8:Init Exchange Symbol - set the Exchange Symbol to the symbol.
  47.  
  48.  
  49.    11.1  Add a Global Security
  50.  
  51.  
  52.  
  53.        The Global Security Form is brought up to add a record when 
  54.    you hit the Ins key on the Global  Security Table. The fields in the Global
  55.    Security Form are:
  56.  
  57.    o (Required) The Global Symbol for the security. For stocks, you  may want
  58.  
  59.    Capital Gainz Users Manual                                            11-1
  60.  
  61.  
  62.      to  use the symbol from the newspaper's stock exchange listings. You use
  63.      this symbol to tie local securities to global securities.
  64.  
  65.    o (Required) The global security Name. The security  name is used in other
  66.      forms,  tables, and reports by tracing the  link from the local security
  67.      to the global security.
  68.  
  69.    o (Required) The Broker/Investment Company responsible for  selling and/or
  70.      holding the shares. For stocks  and bonds, this will be a broker  or the
  71.      actual  company.  For  mutual  funds,  this  will  be  the  mutual  fund
  72.      investment  company  or  a broker.  This  name provides  a  link  to the
  73.      Broker/Investment Company  File,  which  contains  addresses  and  phone
  74.      numbers. If you  leave this entry  blank or enter  an invalid name,  the
  75.      Broker/Investment Company Lookup Table pops up.
  76.  
  77.    o (Optional)  Account  Number. For  stocks and  bonds,  this will  be your
  78.      brokerage account number, company dividend reinvestment plan number,  or
  79.      blank.  For mutual  funds, this  will be  your fund's account  number, a
  80.      brokerage account number, or blank.
  81.  
  82.    o (Required)  Security Type.  Entering a  blank or  invalid  security type
  83.      causes the Security Type Lookup Table to pop up. This table is described
  84.      below, and Chapter 13 contains a description of the pre-defined security
  85.      types shipped with Capital Gainz. After entering or selecting a security
  86.      type, the security type's description is displayed.
  87.  
  88.    ===>>> o  (Optional)  Dividends/Year or  Interest/Year. This is  the number
  89.              of times  this security  is expected  to distribute  dividends or
  90.              interest -  not the  amount of  the dividends  or interest.  Most
  91.              securities  make   annual,  bi-annual,   quarterly,  or   monthly
  92.              payments. This  value is  extremely important  in calculating  an
  93.              accurate yield for the security. 
  94.  
  95.    o (Optional)  The Exchange  that the  symbol trades  on. The  actual value
  96.      entered  is not checked against any  list. Typical entries would be NYSE
  97.      (New  York Stock Exchange),  AMEX (American Stock  Exchange), OTC (Over-
  98.      the-Counter), etc. When updating prices from the screen, securities  are
  99.      shown in order first by Exchange, then by Global Symbol.
  100.  
  101.    o (Optional) The unique  Exchange Symbol. This  is the symbol used  by the
  102.      exchange to  uniquely identify the security.  It can be the  same as the
  103.      Global Symbol. A correct  Exchange Symbol is only important  if you will
  104.      be using the Download Program.
  105.  
  106.    o (Optional) Comment lines let you enter descriptive text.
  107.  
  108.    o (If Bond)  The original  Issue Date  and Issue Price  of the  bond. Some
  109.      bonds are issued at a discount to their Maturity Price.
  110.  
  111.    ===>>>    If  you leave  the Issue  Date  field  blank, the  remaining bond
  112.              information fields are skipped.
  113.  
  114.    o (If Bond) The Maturity Date and  Maturity Price of the bond, also called
  115.      the redemption  date and price.  The Maturity  Price is  the face  value
  116.      printed on the bond.
  117.  
  118.    Capital Gainz Users Manual                                            11-2
  119.  
  120.  
  121.    o (If  Bond) The Call Date  and Call Price of the  bond. The earliest date
  122.      that the bond can  be redeemed, or called, by the  issuer, and the price
  123.      it  can be redeemed for. Often, these are  the same as the Maturity Date
  124.      and Maturity Price.
  125.  
  126.    o (If Bond) The Coupon Rate of the bond. The printed interest rate  of the
  127.      bond, assuming the Maturity Price. The actual rate may vary, as a higher
  128.      rate results if the bond trades at a discount,  and a lower rate results
  129.      if the bond trades at a premium.
  130.  
  131.        Function keys at the bottom of the screen are:
  132.        
  133.    o Form Accept - accept form, the same as hitting Enter on each field. This
  134.      key is only displayed when changing records.
  135.  
  136.    o Form Reject -  exit immediately, the  same as hitting  Esc to back  out.
  137.      This key is only displayed when adding or changing records.
  138.  
  139.    o F3:Toggle Div/Int -  this key toggles  whether the security  distributes
  140.      dividends or  interest, changing the field  label between Dividends/Year
  141.      and  Interest/Year. This key is  only displayed when  adding or changing
  142.      records.
  143.  
  144.    o F4:Modify Type - bring up the Security Type Form to change values in the
  145.      associated  security  type. This  key  is only  displayed  when changing
  146.      records.
  147.  
  148.        After  completing the  form, the global  security record  is added. You
  149.    return  to the  Global  Security  Table, and  the  new  global security  is
  150.    highlighted.
  151.  
  152.    11.1.1  Security Type Lookup
  153.  
  154.  
  155.        The  Security Type  Lookup Table  is  brought  up automatically  if you
  156.    enter  an invalid  security type.  This  table  lists the  defined security
  157.    Types and Descriptions.
  158.  
  159.        Since the best match can't be  determined without knowing the  security
  160.    class, the cursor is  positioned at the top of  the table instead of at the
  161.    closest matching type. Function keys at the bottom of the screen are:
  162.        
  163.    o Enter:Select  - select the highlighted  security type, inserting it into
  164.      the form's Type field.
  165.  
  166.    o Ins:Add - define a new security type.
  167.  
  168.    o F2:Change - change the highlighted security type.
  169.  
  170.    o Del:Delete - delete the highlighted security type.
  171.  
  172.    o Esc:Exit - exit from the table, without selecting a security type.
  173.  
  174.        See Chapter 13 for details on  adding, changing, and deleting  security
  175.    types.
  176.  
  177.    Capital Gainz Users Manual                                            11-3
  178.  
  179.  
  180.    11.1.2  Broker/Investment Company Lookup
  181.  
  182.  
  183.  
  184.        The Broker/Investment Company Lookup Table is  brought up if you  enter
  185.    an invalid broker/investment  company name.  This table  lists all  defined
  186.    broker/investment company Names.
  187.  
  188.        If you  entered  an invalid  broker/investment company,  the cursor  is
  189.    positioned on the broker/investment  company that best  matches the entered
  190.    name. Listed function keys are:
  191.  
  192.    o Enter:Select  -  select   the  highlighted  broker/investment   company,
  193.      inserting its name into the form's Broker field.
  194.  
  195.    o Ins:Add - define a new broker/investment company.
  196.  
  197.    o F2:Change - change the highlighted broker/investment company.
  198.  
  199.    o Del:Delete - delete the highlighted broker/investment company.
  200.  
  201.    o Esc:Exit - exit  from the table,  without selecting a  broker/investment
  202.      company.
  203.  
  204.        See   Chapter  12  for  details  on  adding,   changing,  and  deleting
  205.    broker/investment companies.
  206.  
  207.    11.1.3  Toggle Div/Int
  208.  
  209.        You  can change  the global  security  to  receive Interest  instead if
  210.    Dividends,  or  Dividends instead  of Interest.  Depending on  the setting,
  211.    when you record a  distribution for a local security linked to this  global
  212.    security,  the type of distributions  available will include  DIV or INT. A
  213.    much better approach is to modify the security type instead.
  214.  
  215.    11.1.4  Modify Type
  216.  
  217.        The Modify  Type function  key  on the  Global Security  Form lets  you
  218.    bring  up the Security Type  Form, described in  Chapter 13,  to modify the
  219.    associated  security type.  If you just  want to  change the  security type
  220.    that the global  security uses, set the  type field on the Global  Security
  221.    Form.
  222.  
  223.    11.1.5  Example - Add a Global Security
  224.  
  225.        Say you create a global security:
  226.  
  227.      Global Symbol  :CPL
  228.      Name           :Carolina Power & Light
  229.      Broker/Inv Co  :Wachovia Bank & Trust
  230.      Account Number :
  231.      Type           :LCS
  232.      Dividends/Year :4
  233.      Exchange       :NYSE
  234.        Exchange Symbol:CPL
  235.  
  236.    Capital Gainz Users Manual                                            11-4
  237.  
  238.  
  239.    o The broker/investment company and security type were previously defined.
  240.  
  241.    o The global symbol happens to be the same as the exchange symbol.
  242.  
  243.    o This is not a bond, se we skipped the bond information fields.
  244.  
  245.    o The global security record is created.
  246.  
  247.  
  248.    11.2  Change a Global Security
  249.  
  250.        The Global  Security  Form is  brought  up  to change  the  highlighted
  251.    record when you hit the Enter key on the Global Security Table. The  Global
  252.    Security Form, described earlier, is initialized  to the current values  of
  253.    the global security to be changed.
  254.  
  255.    ===>>> After  completing the form, the  global security  record is updated.
  256.    If  you changed  the symbol  or  dividend/interest  setting, all  the local
  257.    security records  and price history records linked to this  global security
  258.    are  also  changed. Confirmation  is  required  regardless  of the  Confirm
  259.    Update global  setting, since many records could be affected. You return to
  260.    the  Global  Security  Table,  and  the  just  changed  global  security is
  261.    highlighted. 
  262.  
  263.    11.2.1  Example - Change a Global Security
  264.  
  265.        Using the previous example, you change the Global Symbol to CP&L.
  266.  
  267.    o The global security record is changed.
  268.  
  269.    o Any local securities linked  to this global security are  updated to use
  270.      the new Global Symbol.
  271.  
  272.    o Price history records are updated to use the new Global Symbol.
  273.  
  274.  
  275.    11.3  Delete a Global Security
  276.  
  277.        The Global  Security  Form is  brought  up  to delete  the  highlighted
  278.    record when  you hit the Del key  on the Global  Security Table. The Global
  279.    Security Form, described earlier, is initialized  to the current values  of
  280.    the security to be deleted.
  281.  
  282.    ===>>> The global  security record  is deleted,  as are  all related  price
  283.    history records.  However, all  related local  securities are NOT  deleted.
  284.    Instead, the global symbol  field in the  local security records is  set to
  285.    all spaces.  Confirmation  is required  regardless  of  the Confirm  Delete
  286.    global setting, since many records  could be affected. When you're finished
  287.    with  the Global Security  Form, you  return to the  Global Security Table,
  288.    and the security after the one just deleted is highlighted.
  289.  
  290.  
  291.  
  292.  
  293.  
  294.  
  295.    Capital Gainz Users Manual                                            11-5
  296.  
  297.  
  298.    11.3.1  Example - Delete a Global Security
  299.  
  300.        Using the previous example, say you delete the global security CP&L.
  301.  
  302.    o The global security record is deleted.
  303.  
  304.    o Price history records for this Global Symbol are deleted.
  305.  
  306.    o Any local securities linked to this global security are updated to use a
  307.      blank Global Symbol.
  308.  
  309.  
  310.    11.4  Price History Table
  311.  
  312.        The  Price History  Table function  key  on  the Global  Security Table
  313.    brings  up  the Price  History  Table  for  the  highlighted security.  See
  314.    Chapter 8 for a description of this table.
  315.  
  316.    11.5  Price Update
  317.  
  318.       Choosing the  Price Update function key  from the  Global Security Table
  319.    lets you  update the  prices  of  securities by  entering values  from  the
  320.    screen or reading in a file. See Chapter 8 for more information.
  321.  
  322.    11.6  Global Security Report
  323.  
  324.        You  can  generate  the  Global  Security Report  for  the  highlighted
  325.    security from the Global Security Table.  See Chapter 14 for  a description
  326.    of this report.
  327.  
  328.    11.7  Total Return Report
  329.  
  330.        You can generate the  Total Return Report, described in Chapter 14, for
  331.    the highlighted security.
  332.  
  333.    11.8  Split Shares
  334.  
  335.        You can record a  stock split for  the highlighted security. The  split
  336.    is  applied to  all local  securities,  in  all portfolios,  linked to  the
  337.    global security. For details and examples, see Chapter 7.
  338.  
  339.    11.9  Initialize Exchange Symbol
  340.  
  341.        For any  global security  with a  blank Exchange  Symbol, the  Exchange
  342.    Symbol is set to the Global Symbol value.
  343.  
  344.  
  345.  
  346.  
  347.  
  348.  
  349.  
  350.  
  351.  
  352.  
  353.  
  354.    Capital Gainz Users Manual                                            11-6
  355.  
  356.  
  357.