home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Programmer 7500 / MAX_PROGRAMMERS.iso / PROGRAMS / UTILS / COMPRESS / ARC0901.ZIP / SEAPKAGR.ZIP / AGREMENT.DOC
Encoding:
Text File  |  1988-09-01  |  9.2 KB  |  193 lines
  1. System Enhancement Associates vs. PKware, Inc
  2.  
  3.                CONFIDENTIAL CROSS-LICENSE AGREEMENT
  4.  
  5.      Document dated July 31, 1988.  Agreement between SEA and
  6.      PKware to allow PKware to distribute its file compression
  7.      programs.
  8.  
  9. The following pages have been re-keyed by me for purposes of full
  10. disclosure to the public.  They have been run through spelling
  11. checker, but have not been proofread by anyone.
  12.  
  13. See the file -->  SEA-PK-S.arc  <--  for re-keyed version of the
  14. latest contempt proceeding being brought against PKware by SEA in
  15. which SEA says PKware violated the Confidential Cross-License
  16. Agreement.  Initial arguments to be heard September 9th in Judge
  17. Gordon's Federal Court -- Milwaukee County.
  18.  
  19. Both documents were photocopied at the Clerk of Court's Office in the
  20. Milwaukee County Federal Courthouse by myself at 1:00 PM on August
  21. 31, 1988.
  22.  
  23. Before reading this, the public should know that PKware did not and
  24. HAS not violated any copyright law or any other law involving SEA's
  25. file compression programs.
  26.  
  27.      The confidential cross-license agreement was settled for $62,500
  28.      BECAUSE it would have cost Phil Katz of PKware a minimum of
  29.      $100,000 to defend himself against any allegation brought by SEA. 
  30.      The actual case on Phil's behalf was estimated to actually run
  31.      between 1/2 and ONE MILLION DOLLARS.
  32.  
  33. By the way, as *I* am the person who wrote PKware's documentation
  34. for their file compression programs, the information contained herein
  35. came as a COMPLETE surprise to me.  I first became aware of the
  36. Confidential Information in a Milwaukee The Business Journal article.
  37. Neither Phil Katz or his attorney, Nick Kees, discussed any aspect of
  38. the case or upcoming legal proceedings with me prior to the
  39. revaluations which I received at the courthouse.
  40.  
  41. Karen Little, President
  42. Office Technology Academy, Inc.
  43. 230 W Wells, Suite 310
  44. Milwaukee, WI  53203
  45. 414 / 273-7310
  46. September 1, 1988
  47.  
  48.                               + + + +
  49.  
  50.                CONFIDENTIAL CROSS-LICENSE AGREEMENT
  51.  
  52. This Agreement is made effective this 1st day of August, 1988, by and
  53. between PKware, Inc., a Wisconsin Corporation having offices in
  54. Glendale, Wisconsin, and Phillip W. Katz, a citizen of the State of
  55. Wisconsin, hereinafter collectively referred to as "PK", and System
  56. Enhancement Associates, Inc., a New Jersey Corporation having offices
  57. in Wayne, New Jersey, hereinafter referred to as "SEA."
  58.                                 2
  59.  
  60. WHEREAS, SEA filed a lawsuit against PK on or about April 25, 1988,
  61. in the Federal District Court for the Eastern District of Wisconsin,
  62. Case No. 88-C-447, claiming copyright infringement, violations of the
  63. Lenham Act, trademark infringement and unfair competition; and
  64.  
  65. WHEREAS, both parties desire to resolve the above identified lawsuit,
  66. without admitting any fault, wrongdoing or liability;
  67.  
  68. IT IS THEREFORE AGREED THAT:
  69.  
  70.  1.  Judgment on Consent:  A Judgment for Plaintiff on Consent, in
  71.      the form to which this Agreement is attached, shall be entered in
  72.      the above identified lawsuit referencing the following terms of
  73.      this Agreement.
  74.  
  75.  2.  Magazine Advertising:  PK shall forthwith withdraw all magazine
  76.      advertising of ARC compatible programs in any publication where
  77.      they may currently appear to the extent possible.
  78.  
  79.  3.  Cross License:  SEA hereby grants to PK, nunc pro tunc, a
  80.      license to use its source code for a period beginning with the
  81.      first release of an ARC compatible program by PK, and ending on
  82.      January 31, 1989.  PK hereby grants to SEA a personal, non-
  83.      transferable (except with the assets of SEA's business in ARC
  84.      compatible programs), perpetual, world-wide, non-exclusive
  85.      (including the right to grant sub-licenses of no greater scope)
  86.      royalty-free license to use PK's source code for ARC compatible
  87.      programs, provided that, in using any code provided by PK to
  88.      SEA, SEA agrees not to alter materially the existing "look and
  89.      feel" of SEA's ARC program, that is, SEA agrees not to use any
  90.      code provided to SEA by PK for the purpose of splitting its ARC
  91.      program into separate compression and extraction modules.  PK
  92.      agrees to provide, as expeditiously as possible after the date of
  93.      this Agreement, fully commented source code of its ARC
  94.      compatible programs to SEA.  SEA agrees never to sell or
  95.      license, without substantial changes, the entire source code
  96.      provided to it by PK.
  97.  
  98.  4.  Termination of PK's License:  After January 31, 1989, PK agrees
  99.      not to distribute or offer for license any program that:  1.
  100.      creates ARC compatible archive files; 2. by default adds a
  101.      filename extension of ".ARC"; or 3. processes ARC format files.
  102.  
  103.  5.  No Trademark License:  After the effective date of this
  104.      Agreement, PK agrees not to distribute or offer for license any
  105.      program that carries a trademark, tradename or filename
  106.      including the letter combination "ARC" or any other trademark,
  107.      tradename or filename the use of which may be confusingly
  108.      similar to any of SEA's trademarks, or the use of which may be
  109.      likely to cause confusion or mistake or to deceive with respect
  110.      to SEA's programs.  PK agrees to forthwith abandon any
  111.      applications it has pending to register in the United States
  112.      Patent & Trademark Office any of its trademarks containing the
  113.      letter combination "ARC".
  114.                                 3
  115.  
  116.  6.  New Versions:  PK agrees not to release any new versions of
  117.      ARC compatible programs.  SEA does, however, hereby grant to
  118.      PK a license to distribute, prior to January 31, 1989, bug fixes,
  119.      and minor modifications not affecting the substantive
  120.      functionality of the programs, for only those versions of ARC
  121.      compatible programs released by PK prior to the date of this
  122.      Agreement.
  123.  
  124.  7.  Royalties:  PK agrees to account monthly and pay to SEA a
  125.      royalty fee of 6.5% (six and one half percent) of all revenue
  126.      received for ARC compatible programs on all orders received
  127.      after the effective date of this Agreement, such revenue
  128.      including any license fees or shareware registrations received
  129.      after January 31, 1989, for ARC compatible programs.  During the
  130.      period from the effective date of this Agreement to January 31,
  131.      1989, the parties hereto agree to discuss and, on an ad hoc basis,
  132.      mutually determine which party is to respond to any inquiries PK
  133.      receives for commercial licenses to use ARC compatible programs. 
  134.      After January 31, 1989, PK agrees to refer all inquiries for ARC
  135.      compatible programs to SEA.  SEa agrees to pay to PK a
  136.      commission in the amount of 6.5% of any license fees received by
  137.      SEA from any licensee referred to SEA by PK, whether before or
  138.      after January 31, 1989.
  139.  
  140.  8.  Customer List:  PK agrees to promptly provide to SEA's
  141.      designated attorney a listing (in hard copy and machine readable
  142.      forms) of the names and addresses of PK's existing licensees as
  143.      of the effective date of this Agreement.  SEA agrees that it will
  144.      not access the listing directly, and that the sole purpose for such
  145.      listing is to allow SEA's designated attorney to determine
  146.      whether any legal entity is licensed by PK.
  147.  
  148.  9.  Non-Infringing Programs:  SEA acknowledges that PK continues
  149.      to have the right to distribute non-infringing compression
  150.      programs.  This Paragraph 9 is not intended to grant any license
  151.      to PK to use any of SEA's intellectual property.
  152.  
  153. 10.  Payments:  PK agrees to pay to SEA the sum of $22,500 for past
  154.      royalty payments, and the sum of $40,000 as litigation expense
  155.      reimbursements, for a total payment of $62,500. [payment
  156.      schedule follows]
  157.  
  158. 11.  Press Release:  The parties agree to issue a mutually acceptable
  159.      publicity release describing disposition of the above identified
  160.      lawsuit and this Agreement, a copy of which is attached hereto
  161.      and incorporated herein by reference as Exhibit A.  [Press
  162.      release is not being rekeyed at this time as my hands are
  163.      breaking off -- Karen]
  164.  
  165. 12.  Merger and Governing Law:  This Agreement and the attachments
  166.      hereto embody the entire agreement between the parties hereto.
  167.  
  168. 13.  Jurisdiction.  The parties agree that any dispute arising under
  169.      this Agreement shall be resolved under the Judgment to which it
  170.                                 4
  171.  
  172.      is attached, in the US District Court for the EAstern District of
  173.      Wisconsin.
  174.  
  175. 14.  Waver:  The waiver of either party hereto of any right hereunder
  176.      or failure to perform or breach by the other party shall not be
  177.      deemed as a waver of any other right hereunder or of any other
  178.      breach or failure by said other party whether of a similar nature
  179.      or otherwise.
  180.  
  181. 15.  Notice:  Any notice required to be given pursuant to the
  182.      provisions of this Agreement shall be in writing and by certified
  183.      mail, and mailed to the parties at the following addresses . . .
  184.  
  185.          [PKware, Glendale, WI   and SEA, Wayne, NJ)
  186.  
  187. The agreement was signed by
  188.  
  189. Phillip W. Katz, PKware, Inc.
  190.  
  191. and
  192.  
  193. Thom L. Henderson, System Enhancement Associates, Inc.