269
Komise pro cennΘ papφry stanovφ podle º 139 pφsm. i) ve spojenφ s º 58 odst. 3, º 61, º 63 odst. 2, º 65, º 66 odst. 2, º 67 odst. 2, º 68 odst. 2, º 71 odst. 4, º 72 odst. 2, º 96 odst. 2, º 100 odst. 3 a º 101 odst. 3 zßkona Φ. 189/2004 Sb., o kolektivnφm investovßnφ, (dßle jen "zßkon"):
Tato vyhlßÜka upravuje nßle₧itosti a p°φlohy ₧ßdostφ uveden²ch v º 139 pφsm. i) zßkona.
(1) Pro ·Φely tΘto vyhlßÜky se dokladem o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ rozumφ vysokoÜkolsk² diplom spolu s vysv∞dΦenφm o stßtnφ zkouÜce, vysv∞dΦenφ o absolutoriu, diplom absolventa vyÜÜφ odbornΘ Ükoly, vysv∞dΦenφ o maturitnφ zkouÜce nebo jin² obdobn² doklad vydan² p°φsluÜnou vzd∞lßvacφ institucφ v ╚eskΘ republice, osv∞dΦenφ o uznßnφ vzd∞lßnφ nebo jeho Φßsti v ╚eskΘ republice vydanΘ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, nebo jin² pφsemn² podklad, kter² v∞rohodn²m zp∙sobem doklßdß
| a) | nßzev a druh nebo typ vzd∞lßvacφ instituce (univerzita, vysokß Ükola neuniverzitnφho typu, vyÜÜφ odbornß Ükola apod.), |
| b) | °ßdnΘ ukonΦenφ studijnφho programu, |
| c) | dobu trvßnφ studijnφho programu a |
| d) | nßpl≥ studijnφho programu. |
(2) Pro ·Φely tΘto vyhlßÜky se doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti osoby rozumφ
| a) | v²pis z evidence Rejst°φku trest∙, kter² nenφ starÜφ ne₧ 3 m∞sφce; zahraniΦnφ fyzickß osoba p°edlo₧φ tΘ₧ dokument obdobnΘho charakteru vydan² p°φsluÜn²m orgßnem ve stßt∞ trvalΘho bydliÜt∞, ve stßt∞, jeho₧ je stßtnφm obΦanem, nenφ-li toto₧n² se stßtem trvalΘho bydliÜt∞, jako₧ i ve stßtech, ve kter²ch se tato osoba v poslednφch 5 letech nep°etr₧it∞ zdr₧ovala vφce ne₧ 6 m∞sφc∙; nejsou-li dokumenty p°φsluÜn²m stßtem vydßvßny, nahradφ je zahraniΦnφ fyzickß osoba Φestn²m prohlßÜenφm o svΘ bez·honnosti ve smyslu zßkona o ₧ivnostenskΘm podnikßnφ, | ||||||||
| b) | doklad finanΦnφho ·°adu, kter² nenφ starÜφ ne₧ 3 m∞sφce, o tom, ₧e posuzovanß osoba nemß v∙Φi ·zemnφm finanΦnφm orgßn∙m stßtu da≥ovΘ nedoplatky, | ||||||||
| c) | kopie doklad∙ o
|
||||||||
| d) | kopie rozhodnutφ, kter²mi soud nebo sprßvnφ ·°ad odmφtl ud∞lit souhlas s volbou, jmenovßnφm nebo ustanovenφm posuzovanΘ osoby do funkce z d∙vod∙ souvisejφcφch s jejφ d∙v∞ryhodnostφ, jestli₧e tato volba, jmenovßnφ nebo ustanovenφ do funkce takov² souhlas nezbytn∞ vy₧aduje, nebo ₧e takov² souhlas odejmul; nebo ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e soud nebo sprßvnφ ·°ad neodmφtl ud∞lit posuzovanΘ osob∞ souhlas s volbou, jmenovßnφm nebo ustanovenφm do funkce z d∙vod∙ souvisejφcφch s jejφ d∙v∞ryhodnostφ, |
| e) | jestli₧e byl v poslednφch 10 letech na majetek posuzovanΘ osoby prohlßÜen konkurz, zruÜen takov² konkurz, povoleno vyrovnßnφ, potvrzeno nucenΘ vyrovnßnφ nebo zamφtnut nßvrh na prohlßÜenφ konkurzu na majetek posuzovanΘ osoby pro nedostatek majetku, tΘ₧ kopie odpovφdajφcφch rozhodnutφ; anebo ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e takovß skuteΦnost nenastala; to platφ i ohledn∞ prßvnickΘ osoby, Φlenem jejφho₧ statutßrnφho orgßnu nebo dozorΦφho orgßnu je nebo byla posuzovanß osoba, leda₧e prßvnφ ·Φinky rozhodnutφ nastaly p°ed vznikem funkce posuzovanΘ osoby v tΘto prßvnickΘ osob∞, |
| f) | kopie rozhodnutφ o pozastavenφ Φi odn∞tφ povolenφ posuzovanΘ osoby k v²konu podnikatelskΘ Φinnosti z d∙vod∙ souvisejφcφch s jejφ d∙v∞ryhodnostφ; nebo ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e posuzovanΘ osob∞ nebylo pozastaveno nebo od≥ato povolenφ k v²konu podnikatelskΘ Φinnosti z d∙vod∙ souvisejφcφch s jejφ d∙v∞ryhodnostφ, |
| g) | kopie rozhodnutφ o vylouΦenφ posuzovanΘ osoby z profesnφho sdru₧enφ, komory nebo asociace, vΦetn∞ zahraniΦnφch, o zamφtnutφ ₧ßdosti o p°ijetφ posuzovanΘ osoby do takovΘho spoleΦenstvφ a o ulo₧en²ch disciplinßrnφch trestech v rßmci takovΘho spoleΦenstvφ, pokud bylo vydßno v poslednφch 10 letech a pokud souvisφ s p∙sobenφm posuzovanΘ osoby na finanΦnφm trhu; nebo ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e takovß skuteΦnost nenastala, |
| h) | ΦestnΘ prohlßÜenφ posuzovanΘ osoby o tom, ₧e jφ nebyla omezena zp∙sobilost k prßvnφm ·kon∙m, a |
| i) | informace o dalÜφch skuteΦnostech, kterΘ mohou mφt vliv na posouzenφ posuzovanΘ osoby z hlediska jejφ d∙v∞ryhodnosti, a doklady, kterΘ mß k t∞mto informacφm posuzovanß osoba nebo ₧adatel k dispozici. |
(3) Je-li posuzovanou osobou zahraniΦnφ osoba, rozumφ se pro ·Φely tΘto vyhlßÜky dokladem pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti, krom∞ doklad∙ uveden²ch v odstavci 2, rovn∞₧ potvrzenφ p°φsluÜnΘho orgßnu dozoru nad finanΦnφm trhem ve stßt∞ sφdla nebo trvalΘho bydliÜt∞ tΘto osoby o tom, ₧e proti nφ nebylo vedeno sprßvnφ °φzenφ pro zßva₧nΘ nebo opakovanΘ poruÜenφ prßvnφ povinnosti. Potvrzenφ se musφ vztahovat tΘ₧ na prßvnickΘ osoby, ve kter²ch posuzovanß fyzickß osoba je Φi byla statutßrnφm orgßnem nebo Φlenem statutßrnφho nebo dozorΦφho orgßnu, vyjma p°φpad∙, kdy bylo sprßvnφ °φzenφ vedeno pro jednßnφ, ke kterΘmu doÜlo p°ed vznikem funkce posuzovanΘ osoby. Jestli₧e potvrzenφ podle v∞ty prvnφ a druhΘ nelze zφskat, proto₧e je p°φsluÜn² orgßn dozoru odmφtne vydat, uΦinφ o t∞chto skuteΦnostech ΦestnΘ prohlßÜenφ vlastnφm jmΘnem posuzovanß osoba. Vykonßvß-li ve stßt∞ sφdla Φi bydliÜt∞ posuzovanΘ zahraniΦnφ osoby dozor nad finanΦnφm trhem n∞kolik orgßn∙, postaΦφ potvrzenφ orgßnu, jeho₧ p∙sobnost nejblφ₧e odpovφdß p∙sobnosti Komise pro cennΘ papφry (dßle jen "Komise") jako₧to orgßnu dozoru nad kapitßlov²m trhem.
(4) Pro ·Φely tΘto vyhlßÜky se v²pisem z obchodnφho rejst°φku v p°φpad∞ prßvnickΘ osoby se sφdlem v zahraniΦφ rozumφ ve°ejnß listina prokazujφcφ alespo≥ existenci prßvnickΘ osoby a ·daj o jejφ registraci, prßvnφ form∞ a nßzvu. Pokud tato listina neobsahuje ·daj o adrese sφdla, statutßrnφch orgßnech nebo zp∙sobu jednßnφ zahraniΦnφ prßvnickΘ osoby, musφ b²t takov² ·daj dolo₧en jin²m pr∙kazn²m zp∙sobem. V p°φpad∞, ₧e statutßrnφm orgßnem zahraniΦnφ prßvnickΘ osoby je jinß prßvnickß osoba, je nutnΘ dolo₧it i v²pis z obchodnφho rejst°φku prßvnickΘ osoby, kterß je statutßrnφm orgßnem.
(1) Äßdost se podßvß v ΦeskΘm jazyce a obsahuje nßle₧itosti podßnφ stanovenΘ obecn²mi p°edpisy o sprßvnφm °φzenφ a nßle₧itosti stanovenΘ touto vyhlßÜkou.
(2) Äßdost musφ v₧dy obsahovat ·daje o osob∞ ₧adatele.
(3) Je-li ₧adatelem prßvnickß osoba, musφ b²t p°φlohou ₧ßdosti tΘ₧ doklad prokazujφcφ, ₧e osoba, kterou ₧adatel ve v∞ci ₧ßdosti jednß, je oprßvn∞na k jednßnφ jeho jmΘnem. Je-li ₧adatel zastoupen, musφ ₧ßdost obsahovat tΘ₧ ·daje o osob∞5) zßstupce a k ₧ßdosti musφ b²t p°ilo₧en doklad prokazujφcφ oprßvn∞nφ zßstupce jednat za zastoupenΘho jeho jmΘnem.
(4) Pravost podpisu ₧adatele na plnΘ moci nebo obdobnΘ listin∞, kterß se p°edklßdß jako doklad podle odstavce 3, musφ b²t ·°edn∞ ov∞°ena; to neplatφ pro plnou moc doklßdajφcφ zastoupenφ advokßtem.
(5) K p°φloze v jinΘm ne₧ ΦeskΘm nebo slovenskΘm jazyce je t°eba p°ilo₧it ·°ednφ p°eklad do ΦeskΘho jazyka.
(6) Jako p°φlohy ₧ßdosti se p°edklßdajφ originßly listin nebo kopie, jejich₧ shoda s originßlem je ·°edn∞ ov∞°ena; to neplatφ, stanovφ-li tato vyhlßÜka v²slovn∞, ₧e p°φlohou ₧ßdosti mß b²t kopie listiny.
(7) Cizφ ve°ejnß listina musφ b²t opat°ena vyÜÜφm ov∞°enφm listin (superlegalizovßna) nebo opat°ena apostilou v souladu s p°φsluÜnou mezinßrodnφ smlouvou, nestanovφ-li jinak vyhlßÜenß mezinßrodnφ smlouva, kterou je ╚eskß republika vßzßna. To neplatφ pro cizφ ve°ejnou listinu vydanou zahraniΦnφm sprßvnφm ·°adem, se kter²m mß Komise uzav°enou dohodu o spoluprßci; seznam t∞chto ·°ad∙ uve°ejnφ Komise ve V∞stnφku Komise pro cennΘ papφry.
(8) Pokud povaha v∞ci vyluΦuje p°edlo₧enφ p°φlohy ₧ßdosti vy₧adovanΘ touto vyhlßÜkou, uvede ₧adatel tuto skuteΦnost v ₧ßdosti, a nejsou-li d∙vody zjevnΘ, nep°edlo₧enφ p°φlohy blφ₧e od∙vodnφ a d∙vody p°im∞°en∞ dolo₧φ.
(9) Äadatel se namφsto p°edlo₧enφ p°edepsanΘ p°φlohy m∙₧e odvolat na podklad, kter² v poslednφch 3 letech p°edlo₧il Komisi a kter² spl≥uje po₧adavky kladenΘ na danou p°φlohu; v ₧ßdosti jej musφ p°esn∞ identifikovat.
(10) Äßdost musφ obsahovat seznam vÜech p°φloh s uvedenφm, ke kterΘmu ustanovenφ tΘto vyhlßÜky se p°φloha vztahuje. Pokud p°φlohu tvo°φ vφce dokument∙, musφ seznam obsahovat i v²Φet t∞chto dokument∙.
(11) P°φlohou ₧ßdosti je doklad o zaplacenφ sprßvnφho poplatku.
(1) Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti jsou
| a) | ·daj o v²Üi zßkladnφho kapitßlu a ΦistΘho obchodnφho majetku ₧adatele, poΦtu, jmenovitΘ hodnot∞, form∞ a podob∞ akciφ ₧adatele, |
| b) | ·daje o vÜech Φinnostech, pro kterΘ ₧adatel ₧ßdß vydßnφ povolenφ, a |
| c) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
(2) Podle rozsahu Φinnostφ, pro kterΘ ₧adatel ₧ßdß vydßnφ povolenφ, jsou nßle₧itostmi ₧ßdosti dßle
| a) | nßvrh, v jakΘm rozsahu a ve vztahu ke kter²m investiΦnφm nßstroj∙m hodlß investiΦnφ spoleΦnost poskytovat Φinnost obhospoda°ovßnφ majetku zßkaznφka, |
| b) | nßvrh, v jakΘm rozsahu investiΦnφ spoleΦnost bude poskytovat slu₧by ·schovy a sprßvy cenn²ch papφr∙ vydan²ch fondem kolektivnφho investovßnφ, a |
| c) | nßvrh, v jakΘm rozsahu investiΦnφ spoleΦnost bude poskytovat investiΦnφ poradenstvφ t²kajφcφ se investiΦnφho nßstroje. |
(1) K ₧ßdosti podle º 4 ₧adatel p°ipojφ
| a) | zakladatelskΘ dokumenty ₧adatele v platnΘm zn∞nφ, | ||||
| b) | v²pis z obchodnφho rejst°φku ₧adatele, kter² nenφ starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, | ||||
| c) | doklad o skuteΦnΘm sφdle ₧adatele, | ||||
| d) | doklady o p∙vodu zßkladnφho kapitßlu ₧adatele a o jeho splacenφ a ΦestnΘ prohlßÜenφ, ₧e ₧adateli nejsou znßmy skuteΦnosti, kterΘ mohou mφt vliv na pr∙hlednost a nezßvadnost zßkladnφho kapitßlu; jsou-li na tvorbu zßkladnφho kapitßlu pou₧ity jinΘ ne₧ vlastnφ zdroje, p°ilo₧φ ₧adatel i doklady o p∙vodu prost°edk∙ poskytovatele t∞chto zdroj∙, nenφ-li tφmto poskytovatelem banka, kterß mß povolenφ p∙sobit jako banka, vydanΘ ·°adem ΦlenskΘho stßtu Organizace pro ekonomickou spoluprßci a rozvoj, | ||||
| e) | seznam vedoucφch osob investiΦnφ spoleΦnosti s ·daji o t∞chto osobßch, s vymezenφm jejich funkcφ, s uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s t∞mito funkcemi spojeny, a s p°φlohami podle º 11 za ka₧dou takovou osobu; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc delegovßna, p°ipojφ se seznam t∞chto osob s uvedenφm skuteΦnostφ, na jejich₧ zßklad∞ budou tyto osoby skuteΦn∞ °φdit investiΦnφ spoleΦnost, a s p°φlohami podle º 11 za ka₧dou takovou osobu, | ||||
| f) | seznam osob s kvalifikovanou ·Φastφ na investiΦnφ spoleΦnosti s ·daji o t∞chto osobßch, s uvedenφm v²Üe podφlu nebo jinΘ formy ·Φasti na investiΦnφ spoleΦnosti a s p°φlohami podle º 13 za ka₧dou takovou osobu, | ||||
| g) | seznam osob ·zce propojen²ch s investiΦnφ spoleΦnostφ s uvedenφm ·daj∙ o t∞chto osobßch, s uvedenφm zp∙sobu propojenφ a s uvedenφm skuteΦnostφ, kterΘ by mohly brßnit v²konu dozoru nad investiΦnφ spoleΦnostφ, | ||||
| h) | plßn obchodnφ Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti ve vztahu k jednotliv²m Φinnostem podlo₧en² reßln²mi ekonomick²mi kalkulacemi, vΦetn∞ nßvrhu strategie Φinnosti, | ||||
| i) | nßvrh organizaΦnφ a °φdφcφ struktury investiΦnφ spoleΦnosti, ve kterΘm
budou uvedeny alespo≥
|
| j) | nßvrh pravidel obez°etnΘho podnikßnφ a pravidel organizace vnit°nφho provozu investiΦnφ spoleΦnosti podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, |
| k) | pravidla metod °φzenφ finanΦnφch rizik, a to m∞°enφ, sledovßnφ a °φzenφ rizika portfoliφ fond∙ kolektivnφho investovßnφ, s ohledem na zp∙sob poskytovßnφ slu₧by, a |
| l) | seznam investiΦnφch zprost°edkovatel∙, od nich₧ hodlß investiΦnφ spoleΦnost p°ijφmat pokyny t²kajφcφ se podφlov²ch list∙, nebo ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e slu₧eb investiΦnφch zprost°edkovatel∙ nebude vyu₧φvat. |
(2) Pokud bude Φinnost souvisejφcφ s kolektivnφm investovßnφm ₧adatele nebo Φinnost vykonßvanß jako slu₧ba podle º 15 odst. 2 zßkona zajiÜ¥ovßna osobou odliÜnou od investiΦnφ spoleΦnosti, ₧adatel p°ipojφ ve vztahu ke ka₧dΘ osob∞ zajiÜ¥ujφcφ takovou Φinnost
| a) | ·daje o osob∞ zajiÜ¥ujφcφ v²kon takovΘ Φinnosti, |
| b) | doklad o oprßvn∞nφ tΘto osoby k v²konu zajiÜ¥ovanΘ Φinnosti, |
| c) | doklady prokazujφcφ zkuÜenosti jejφch vedoucφch osob s v²konem takovΘ Φinnosti a |
| d) | nßvrh smlouvy, na jejφm₧ zßklad∞ mß b²t Φinnost vykonßvßna. |
(3) P°im∞°en∞ k rozsahu slu₧eb poskytovan²ch investiΦnφ spoleΦnostφ ₧adatel p°ipojφ doklady o
| a) | technick²ch a programov²ch prost°edcφch pro vedenφ evidencφ investiΦnφ spoleΦnosti, |
| b) | zajiÜt∞nφ p°φmΘho spojenφ s depozitß°em, p°φpadn∞ dalÜφmi osobami, kterΘ majφ provßd∞t obchodovßnφ s majetkem fondu kolektivnφho investovßnφ nebo vedenφ jeho evidence, |
| c) | zajiÜt∞nφ p°φmΘho nebo zprost°edkovanΘho spojenφ s osobami provßd∞jφcφmi vypo°ßdßnφ obchod∙ s investiΦnφmi nßstroji, |
| d) | systΘmech pro vedenφ ·Φetnictvφ, |
| e) | systΘmech pro komunikaci se zßkaznφky, |
| f) | technickΘm vybavenφ k zajiÜt∞nφ Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti, pokud se nep°ipojujφ podle jinΘho ustanovenφ tΘto vyhlßÜky, a |
| g) | vybavenφ investiΦnφ spoleΦnosti elektronick²m informaΦnφm systΘmem, kter² umo₧nφ evidenci vÜech ·daj∙ stanoven²ch prßvnφmi p°edpisy a statuty fond∙, uvede ve v²stupnφ informaci ·daje stanovenΘ prßvnφm p°edpisem, automaticky zaznamenß Φas vlo₧enφ ·daj∙ a umo₧nφ reprodukci dat v listinnΘ podob∞. |
(4) Pokud hodlß ₧adatel poskytovat slu₧by prost°ednictvφm internetu, p°ilo₧φ tΘ₧ doklady o tom, ₧e
| a) | ov∞°enφ toto₧nosti (autentizace) a oprßvn∞nosti p°φstupu zßkaznφk∙ na internetovou adresu (URL adresa) bude zajiÜt∞no p°ed poskytnutφm ka₧dΘ slu₧by, |
| b) | internetovß adresa (URL adresa) bude zabezpeΦena proti neoprßvn∞nΘmu p°φstupu, |
| c) | uve°ej≥ovßnφ aktualizace informacφ na internetovΘ adrese (URL adresa) bude pr∙b∞₧n∞ zabezpeΦeno a |
| d) | pln∞nφ povinnostφ k p°edchßzenφ manipulace s trhem bude zabezpeΦeno v p°φpad∞, ₧e elektronick² informaΦnφ systΘm investiΦnφ spoleΦnosti umo₧nφ p°edßvat pokyny na trh bez fyzickΘho potvrzenφ maklΘ°em. |
(5) Pokud ₧adatel hodlß podle º 15 odst. 3 zßkona obhospoda°ovat majetek zßkaznφka na zßklad∞ smluv se zßkaznφky, je-li souΦßstφ majetku zßkaznφka investiΦnφ nßstroj, p°ilo₧φ tΘ₧
| a) | podnikatelsk² zßm∞r investiΦnφ spoleΦnosti v oblasti poskytovßnφ tΘto Φinnosti, rozsah jejφho poskytovßnφ ve vztahu k jednotliv²m investiΦnφm nßstroj∙m, |
| b) | pravidla metod °φzenφ finanΦnφch rizik, a to m∞°enφ, sledovßnφ a °φzenφ rizika zßkaznick²ch portfoliφ a portfoliφ fond∙ kolektivnφho investovßnφ, s ohledem na zp∙sob poskytovßnφ slu₧by, |
| c) | popis personßlnφho a organizaΦnφho zajiÜt∞nφ v²konu tΘto Φinnosti, |
| d) | ·daje o portfolio mana₧erech a dalÜφch osobßch, kterΘ se budou podφlet na obhospoda°ovßnφ individußlnφch portfoliφ, s dolo₧enφm jejich strukturovan²ch profesnφch ₧ivotopis∙, doklady o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ a jinΘ kvalifikaci s uvedenφm jejich odborn²ch zkuÜenostφ a popisem zp∙sobu, jak²m se na tΘto Φinnosti budou podφlet, |
| e) | doklady o v∞cnΘm zabezpeΦenφ v²konu tΘto Φinnosti, |
| f) | pravidla vytvß°enφ investiΦnφch strategiφ pro zßkaznφky, mo₧nosti jejich zm∞n a mo₧nosti zßkaznφk∙ tyto strategie ovlivnit, |
| g) | pravidla pro zp∙sob tvorby rozhodnutφ o jednotliv²ch pokynech k dispozicφm s investiΦnφmi nßstroji v zßkaznickΘm portfoliu, realizace t∞chto pokyn∙, kontrolu procesu tvorby a realizace t∞chto pokyn∙, s uvedenφm mo₧nostφ zßkaznφka do tvorby Φi realizace jednotliv²ch pokyn∙ zasßhnout, |
| h) | oznaΦenφ informaΦnφch zdroj∙, kterΘ budou p°i tΘto Φinnosti vyu₧φvßny, |
| i) | pravidla zp∙sobu, obsahu a Φetnosti komunikace se zßkaznφkem, |
| j) | pravidla zp∙sobu stanovenφ ·platy investiΦnφ spoleΦnosti za poskytovßnφ tΘto Φinnosti, |
| k) | pravidla vnit°nφ kontroly investiΦnφ spoleΦnosti ve vztahu k poskytovßnφ tΘto Φinnosti a |
| l) | vzor smlouvy o obhospoda°ovßnφ, na zßklad∞ kterΘ bude Φinnost poskytovßna, vΦetn∞ obchodnφch podmφnek upravujφcφch poskytovßnφ tΘto Φinnosti zßkaznφk∙m. |
(6) Pokud ₧adatel hodlß podle º 15 odst. 4 pφsm. a) zßkona uschovßvat a spravovat cennΘ papφry vydanΘ fondem kolektivnφho investovßnφ, p°ilo₧φ tΘ₧
| a) | podnikatelsk² zßm∞r investiΦnφ spoleΦnosti v oblasti vykonßvßnφ tΘto Φinnosti s uvedenφm rozsahu jejφho poskytovßnφ ve vztahu k jednotliv²m investiΦnφm nßstroj∙m, |
| b) | doklady o organizaΦnφm a personßlnφm zajiÜt∞nφ vykonßvßnφ tΘto Φinnosti p°im∞°en∞ doklad∙m uveden²m v odstavci 5 pφsm. c) a d) a |
| c) | doklady o v∞cn²ch p°edpokladech pro vykonßvßnφ tΘto Φinnosti. |
(7) Pokud ₧adatel hodlß podle º 15 odst. 4 pφsm. b) zßkona poskytovat investiΦnφ poradenstvφ t²kajφcφ se investiΦnφho nßstroje, p°ilo₧φ tΘ₧
| a) | podnikatelsk² zßm∞r investiΦnφ spoleΦnosti v oblasti poskytovßnφ tΘto Φinnosti, rozsah jejφho poskytovßnφ ve vztahu k jednotliv²m investiΦnφm nßstroj∙m a |
| b) | doklady o personßlnφm zajiÜt∞nφ poskytovßnφ tΘto Φinnosti p°im∞°en∞ doklad∙m uveden²m v odstavci 5 pφsm. c) a d). |
(8) Doklady o spln∞nφ v∞cn²ch, personßlnφch a organizaΦnφch p°edpoklad∙ pro v²kon Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti ₧adatel p°edlo₧φ s ohledem na rozsah Φinnostφ, kterΘ hodlß vykonßvat.
Nßle₧itosti ₧ßdosti o odn∞tφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti jsou
| a) | d∙vody, pro kterΘ se ₧ßdß o odn∞tφ povolenφ, a |
| b) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
(1) K ₧ßdosti podle º 6 ₧adatel p°ipojφ
| a) | ·Φetnφ zßv∞rku investiΦnφ spoleΦnosti sestavenou k poslednφmu dni kalendß°nφho m∞sφce p°edchßzejφcφho podßnφ ₧ßdosti podle º 6, |
| b) | seznam vÜech podφlov²ch fond∙, jejich₧ obhospoda°ovßnφ ₧adatel ukonΦil p°ed podßnφm ₧ßdosti podle º 6, |
| c) | doklady o tom, ₧e podφlov² fond uveden² v seznamu podle pφsmena b) byl p°eveden do obhospoda°ovßnφ jinΘ investiΦnφ spoleΦnosti, slouΦil se nebo splynul s podφlov²m fondem obhospoda°ovan²m jinou investiΦnφ spoleΦnostφ, |
| d) | doklady o likvidaci majetku zruÜenΘho podφlovΘho fondu uvedenΘho v seznamu podle pφsmena b); v p°φpad∞, ₧e ke zruÜenφ podφlovΘho fondu zjevn∞ nedoÜlo v souvislosti s p°φpravou na zruÜenφ investiΦnφ spoleΦnosti a likvidace takovΘho podφlovΘho fondu °ßdn∞ skonΦila nejmΘn∞ 2 roky p°ed podßnφm ₧ßdosti o odn∞tφ povolenφ podle º 6, postaΦφ p°edlo₧enφ ΦestnΘho prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e podφlov² fond byl zlikvidovßn v souladu s prßvnφmi p°edpisy, |
| e) | seznam vÜech zßkaznφk∙, pro kterΘ investiΦnφ spoleΦnost vykonßvala Φinnosti souvisejφcφ s kolektivnφm investovßnφm p°ed podßnφm ₧ßdosti podle º 6, leda₧e ke skonΦenφ vykonßvßnφ uvedenΘ Φinnosti zjevn∞ nedoÜlo v souvislosti s p°φpravou na zruÜenφ investiΦnφ spoleΦnosti a zßvazky v∙Φi takov²m zßkaznφk∙m byly vypo°ßdßny nejmΘn∞ 1 rok p°ed podßnφm ₧ßdosti o odn∞tφ povolenφ podle º 6, |
| f) | doklady o tom, ₧e investiΦnφ spoleΦnost vypo°ßdala svΘ zßvazky v∙Φi zßkaznφk∙m uveden²m v seznamu podle pφsmene e), a |
| g) | ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e investiΦnφ spoleΦnost ke dni podßnφ ₧ßdosti neobhospoda°uje ₧ßdn² fond kolektivnφho investovßnφ. |
(2) Doklady o likvidaci majetku zruÜenΘho podφlovΘho fondu podle odstavce 1 pφsm. d) jsou
| a) | zprßva o pr∙b∞hu likvidace zruÜenΘho podφlovΘho fondu s ·daji o zahßjenφ likvidace, dob∞ a zp∙sobu prodeje majetku v podφlovΘm fondu, a to s p°ihlΘdnutφm k vynalo₧enφ odbornΘ pΘΦe p°i prodeji tohoto majetku, a dßle s ·daji o v²t∞₧ku z prodeje tohoto majetku a v²t∞₧ku z prodeje tohoto majetku po vypo°ßdßnφ pohledßvek a zßvazk∙ vznikl²ch z obhospoda°ovßnφ majetku v podφlovΘm fondu a s ·dajem o dni, kdy bylo skonΦeno vypo°ßdßnφ pohledßvek a zßvazk∙ vznikl²ch z obhospoda°ovßnφ majetku v podφlovΘm fondu, |
| b) | mimo°ßdnß ·Φetnφ zßv∞rka sestavenß ke dni zruÜenφ podφlovΘho fondu, |
| c) | seznam pohledßvek a zßvazk∙ vznikl²ch z obhospoda°ovßnφ majetku v podφlovΘm fondu, kterΘ m∞ly b²t v rßmci likvidace vypo°ßdßny, s ·daji o jejich vypo°ßdßnφ, |
| d) | seznam podφlnφk∙ zruÜenΘho podφlovΘho fondu s ·daji o v²plat∞ podφl∙ potΘ, co byly vypo°ßdßny pohledßvky a zßvazky vzniklΘ z obhospoda°ovßnφ majetku v podφlovΘm fondu, a s ·daji o podφlech, kterΘ byly ulo₧eny do soudnφ ·schovy, |
| e) | doklad o slo₧enφ podφl∙ podle pφsmene d) do soudnφ ·schovy nebo doklad, ₧e nevyzvednutΘ podφly byly odevzdßny stßtu v p°φpad∞, kdy podle º 99 odst. 4 zßkona p°ipadajφ stßtu, a |
| f) | p°ehled a charakteristika stφ₧nostφ podφlnφk∙ adresovan²ch investiΦnφ spoleΦnosti a p°ehled a charakteristika ₧alob v souvislosti s likvidacφ podφlovΘho fondu. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu jsou
| a) | nßvrh obchodnφ firmy investiΦnφho fondu, |
| b) | ·daj o budoucφm skuteΦnΘm sφdle investiΦnφho fondu, |
| c) | ·daje o navrhovanΘ v²Üi zßkladnφho kapitßlu investiΦnφho fondu, poΦtu, jmenovitΘ hodnot∞, form∞ a podob∞ akciφ investiΦnφho fondu, |
| d) | seznam Φinnostφ souvisejφcφch s kolektivnφm investovßnφm, kterΘ bude zajiÜ¥ovat investiΦnφ fond samostatn∞, a seznam Φinnostφ souvisejφcφch s kolektivnφm investovßnφm, kterΘ bude pro investiΦnφ fond zajiÜ¥ovat jinß osoba, |
| e) | doba, na kterou mß b²t povolenφ ud∞leno, a |
| f) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 8 ₧adatel p°ipojφ
| a) | zakladatelskΘ dokumenty investiΦnφho fondu v platnΘm zn∞nφ, | ||||
| b) | v²pisy z obchodnφho rejst°φku zakladatel∙, kterΘ nejsou starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, | ||||
| c) | doklady o p∙vodu zßkladnφho kapitßlu investiΦnφho fondu a o jeho splacenφ a Φestnß prohlßÜenφ, ₧e zakladatel∙m nejsou znßmy skuteΦnosti, kterΘ mohou mφt vliv na pr∙hlednost a nezßvadnost zßkladnφho kapitßlu; jsou-li na tvorbu zßkladnφho kapitßlu pou₧ity jinΘ ne₧ vlastnφ zdroje, p°ilo₧φ ₧adatel i doklady o p∙vodu prost°edk∙ poskytovatele t∞chto zdroj∙, nenφ-li tφmto poskytovatelem banka, kterß mß povolenφ p∙sobit jako banka, vydanΘ ·°adem ΦlenskΘho stßtu Organizace pro ekonomickou spoluprßci a rozvoj, | ||||
| d) | seznam vedoucφch osob investiΦnφho fondu s ·daji o t∞chto osobßch, s vymezenφm jejich funkcφ, s uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s t∞mito funkcemi spojeny a s p°φlohami podle º 11 za ka₧dou takovou osobu; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc delegovßna, p°ipojφ se seznam t∞chto osob s uvedenφm skuteΦnostφ, na jejich₧ zßklad∞ budou tyto osoby skuteΦn∞ °φdit investiΦnφ fond, a p°φlohami podle º 11 za ka₧dou takovou osobu, | ||||
| e) | seznam osob, kterΘ budou mφt kvalifikovanou ·Φast na investiΦnφm fondu, s ·daji o t∞chto osobßch, uvedenφm v²Üe podφlu nebo jinΘ formy ·Φasti na investiΦnφm fondu a p°φlohami podle º 13 za vÜechny takovΘ osoby, | ||||
| f) | seznam osob, kterΘ budou ·zce propojeny s investiΦnφm fondem, s uvedenφm ·daj∙ o t∞chto osobßch a s uvedenφm zp∙sobu propojenφ a skuteΦnostφ, kterΘ by mohly brßnit v²konu dozoru nad investiΦnφm fondem, | ||||
| g) | plßn obchodnφ Φinnosti investiΦnφho fondu podlo₧en² reßln²mi ekonomick²mi kalkulacemi vΦetn∞ nßvrhu strategie Φinnosti, | ||||
| h) | popis organizaΦnφ a °φdφcφ struktury investiΦnφho fondu, ve kterΘm budou
uvedeny alespo≥
|
| i) | nßvrh pravidel obez°etnΘho podnikßnφ a pravidel vnit°nφho provozu investiΦnφho fondu ve smyslu zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, |
| j) | nßvrh statutu investiΦnφho fondu, |
| k) | nßvrh depozitß°skΘ smlouvy, p°φpadn∞ smlouva o smlouv∞ budoucφ uzav°enß s bankou, kterß bude vykonßvat Φinnost depozitß°e pro investiΦnφ fond, |
| l) | nßvrh obhospoda°ovatelskΘ smlouvy, vΦetn∞ ·daj∙ o osob∞, kterß bude majetek investiΦnφho fondu obhospoda°ovat, |
| m) | nßvrh smluv, na jejich₧ zßklad∞ budou n∞kterΘ z Φinnostφ investiΦnφho fondu zajiÜ¥ovßny jinou osobou, spolu s ·daji o osobßch, kterΘ budou tyto Φinnosti smluvn∞ zajiÜ¥ovat, vΦetn∞ doklad∙ prokazujφcφch zkuÜenosti jejich vedoucφch osob se zp∙sobem kolektivnφho investovßnφ uveden²m ve statutu investiΦnφho fondu a |
| n) | dßle ·daje a doklady p°im∞°en∞ podle º 5 odst. 2 a 3. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o p°edchozφ souhlas k v²konu funkce vedoucφ osoby investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu jsou
| a) | ·daje o investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu, o jeho₧ vedoucφ osobu jde, |
| b) | oznaΦenφ funkce, do kterΘ mß b²t posuzovanß osoba zvolena nebo jmenovßna, a |
| c) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 10 ₧adatel p°ipojφ
| a) | strukturovan² profesnφ ₧ivotopis posuzovanΘ osoby obsahujφcφ ·daje o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ a odbornΘ praxi s popisem vykonßvan²ch Φinnostφ a ·daji o v²konu samostatnΘ podnikatelskΘ Φinnosti, |
| b) | doklady posuzovanΘ osoby o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ, |
| c) | doklady nebo Φestnß prohlßÜenφ posuzovanΘ osoby o odbornΘ praxi, |
| d) | p°ehled prßvnick²ch osob, ve kter²ch posuzovanß osoba p∙sobila jako statutßrnφ orgßn nebo Φlen statutßrnφho orgßnu, a to za obdobφ poslednφch 10 let, |
| e) | doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti posuzovanΘ osoby, |
| f) | doklad nebo ΦestnΘ prohlßÜenφ posuzovanΘ osoby o tom, ₧e nevykonßvß funkci nesluΦitelnou s postavenφm vedoucφ osoby, a |
| g) | ΦestnΘ prohlßÜenφ posuzovanΘ osoby o tom, ₧e ₧ßdnß jejφ jinß Φinnost nebrßnφ °ßdnΘmu v²konu funkce. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o souhlas k nabytφ ·Φasti na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu jsou
| a) | ·daje o investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu, na nich₧ se nab²vß kvalifikovanß ·Φast, |
| b) | ·daje o stßvajφcφm podφlu Φi jinΘ form∞ ·Φasti ₧adatele na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu a ·daje o podφlu Φi jinΘ form∞ ·Φasti, kterou hodlß ₧adatel na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu zφskat, |
| c) | ·daje o nabytφ ·Φasti na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu, pokud ₧adatel ₧ßdß o vydßnφ nßslednΘho souhlasu, a |
| d) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
(1) K ₧ßdosti podle º 12 ₧adatel p°ipojφ
| a) | v²pis z obchodnφho rejst°φku ₧adatele, kter² nenφ starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, nebo v²pis z obdobnΘ evidence s ·daji o osob∞ ₧adatele, |
| b) | ·daje o osobßch ·zce propojen²ch se ₧adatelem s popisem vztah∙ mezi ·zce propojen²mi osobami a ₧adatelem, |
| c) | ·daje o osobßch, se kter²mi ₧adatel jednß ve shod∞, |
| d) | doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti ₧adatele; je-li ₧adatelem prßvnickß osoba, p°ipojφ i doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti Φlen∙ statutßrnφho orgßnu ₧adatele, |
| e) | p°ehled finanΦnφch i jin²ch zßvazk∙ ₧adatele, jejich₧ v²Üe p°esahuje 5 % vlastnφho kapitßlu ₧adatele nebo mohou mφt ·Φinek v tΘto v²Üi, a to s uvedenφm smluvnφch protistran, v²Üe zßvazku, dne vzniku zßvazku, doby trvßnφ zßvazku a dne splatnosti zßvazku, vΦetn∞ informace o prodlenφ s pln∞nφm takov²ch zßvazk∙, |
| f) | doklady o p∙vodu prost°edk∙ na nabytφ kvalifikovanΘ ·Φasti; jsou-li na nabytφ kvalifikovanΘ ·Φasti pou₧ity jinΘ ne₧ vlastnφ zdroje, p°ilo₧φ ₧adatel i doklady o p∙vodu prost°edk∙ poskytovatele t∞chto zdroj∙, nenφ-li tφmto poskytovatelem banka, kterß mß povolenφ p∙sobit jako banka, vydanΘ ·°adem ΦlenskΘho stßtu Organizace pro ekonomickou spoluprßci a rozvoj, |
| g) | ·daje o Φlenstvφ ₧adatele v profesnφch sdru₧enφch, komorßch nebo asociacφch, vΦetn∞ zahraniΦnφch, |
| h) | ·Φetnφ zßv∞rky ₧adatele za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem a v p°φpad∞, ₧e ₧adatel je souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, tΘ₧ konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ov∞°enΘ auditorem; je-li ₧adatelem zahraniΦnφ osoba, dokumenty jim na rove≥ postavenΘ, |
| i) | plßn a zd∙vodn∞nφ zam²ÜlenΘ zm∞ny v kvalifikovanΘ ·Φasti na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu, |
| j) | strategick² zßm∞r ₧adatele t²kajφcφ se podnikßnφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, zejmΘna ve vztahu ke stßvajφcφmu plßnu obchodnφ Φinnosti a plßnu rozvoje investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, |
| k) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e nevykonßvß prßva souvisejφcφ s kvalifikovanou ·Φastφ na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu v zßjmu jinΘ osoby, |
| l) | doklady a Φestnß prohlßÜenφ o dalÜφch skuteΦnostech, kterΘ mohou mφt vliv na posouzenφ vhodnosti ₧adatele z hlediska zdravΘho a obez°etnΘho vedenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, pokud takovΘ skuteΦnosti jsou ₧adateli znßmy, |
| m) | ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e ₧adatel nevykonßval hlasovacφ prßva spojenß s cenn²mi papφry, kterΘ nabyl bez souhlasu Komise, ani jinak neuplat≥oval v²znamn² vliv na °φzenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, a zd∙vodn∞nφ, proΦ ₧adatel nepo₧ßdal Komisi o vydßnφ souhlasu p°edchozφho, a |
| n) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele o tom, ₧e mu nejsou znßmy skuteΦnosti, na jejich₧ zßklad∞ by mohlo b²t brßn∞no ·ΦinnΘmu dohledu nad investiΦnφ spoleΦnostφ nebo investiΦnφm fondem. |
(2) Je-li ₧adatelem fyzickß osoba, p°ipojφ mimo doklad∙ stanoven²ch v odstavci 1 k ₧ßdosti
| a) | strukturovan² profesnφ ₧ivotopis obsahujφcφ ·daje o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ a odbornΘ praxi s popisem vykonßvan²ch Φinnostφ a ·daji o v²konu samostatnΘ podnikatelskΘ Φinnosti a |
| b) | p°ehled souΦasnΘho i minulΘho Φlenstvφ ₧adatele ve statutßrnφch a dozorΦφch orgßnech vÜech prßvnick²ch osob, a to za obdobφ poslednφch 10 let. |
(3) Je-li ₧adatelem prßvnickß osoba, p°ipojφ mimo doklad∙ stanoven²ch v odstavci 1 k ₧ßdosti
| a) | ·daje o podnikatelskΘ historii ₧adatele, |
| b) | podrobn² popis souΦasnΘ podnikatelskΘ Φinnosti ₧adatele a |
| c) | p°ehled souΦasnΘho i minulΘho Φlenstvφ Φlen∙ statutßrnφho a dozorΦφho orgßnu ₧adatele ve statutßrnφch a dozorΦφch orgßnech jin²ch prßvnick²ch osob a ·daje o v²konu samostatnΘ podnikatelskΘ Φinnosti Φlen∙ statutßrnφho a dozorΦφho orgßnu ₧adatele. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ f·ze nebo rozd∞lenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu jsou
| a) | ·daje o z·Φastn∞n²ch spoleΦnostech, |
| b) | ·daj o obchodnφ firm∞ nßstupnick²ch spoleΦnostφ, |
| c) | rozhodn² den f·ze, |
| d) | zd∙vodn∞nφ a zam²Ülen² Φasov² harmonogram f·ze nebo rozd∞lenφ, |
| e) | ·daje o tom, kterß z nßstupnick²ch spoleΦnostφ bude obhospoda°ovat podφlovΘ fondy dosud obhospoda°ovanΘ ·Φastnφkem f·ze nebo rozd∞lovanou spoleΦnostφ, |
| f) | ·daje o tom, kterß z nßstupnick²ch spoleΦnostφ bude poskytovat slu₧by t²kajφcφ se majetku sv∞°enΘho zßkaznφky ·Φastnφku f·ze nebo rozd∞lovanΘ spoleΦnosti, a |
| g) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 14 ₧adatel p°ipojφ
| a) | nßvrh smlouvy o f·zi, |
| b) | projekt rozd∞lenφ nebo nßvrh smlouvy o rozd∞lenφ v p°φpad∞, ₧e dochßzφ k rozd∞lenφ slouΦenφm, |
| c) | spoleΦnou zprßvu p°edstavenstev nebo zprßvy p°edstavenstev z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ o f·zi a spoleΦnΘ zprßvy dozorΦφch rad nebo zprßvy dozorΦφch rad z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ o p°ezkoumßnφ f·ze, |
| d) | zprßvu p°edstavenstva zanikajφcφ spoleΦnosti o rozd∞lenφ a zprßvu dozorΦφ rady zanikajφcφ spoleΦnosti o p°ezkoumßnφ rozd∞lenφ, |
| e) | znaleckou zprßvu o rozd∞lenφ nebo znaleckΘ zprßvy o rozd∞lenφ v p°φpad∞, ₧e dochßzφ k rozd∞lenφ slouΦenφm, |
| f) | spoleΦnou znaleckou zprßvu o f·zi nebo znaleckΘ zprßvy o f·zi, |
| g) | posudek znalce podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, nenφ-li souΦßstφ znaleckΘ zprßvy o f·zi nebo rozd∞lenφ, |
| h) | notß°sk² zßpis o usnesenφ valnΘ hromady spoleΦnosti zanikajφcφ rozd∞lenφm; to neplatφ, pokud se jednß o rozd∞lenφ slouΦenφm, |
| i) | konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ₧adatele za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem v p°φpad∞, ₧e je ₧adatel souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, |
| j) | mezitφmnφ ·Φetnφ zßv∞rku a zprßvu auditora o jejφm ov∞°enφ, pokud koneΦnß ·Φetnφ zßv∞rka byla sestavena z ·daj∙ ke dni, od n∞ho₧ ke dni vyhotovenφ nßvrhu smlouvy o f·zi nebo smlouvy o rozd∞lenφ uplynulo vφce ne₧ 6 m∞sφc∙, |
| k) | seznam vedoucφch osob nßstupnickΘ spoleΦnosti nebo nßstupnick²ch spoleΦnostφ s ·daji o t∞chto osobßch, s vymezenφm jejich funkcφ, s uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s t∞mito funkcemi spojeny, a s p°φlohami podle º 11 za ka₧dou takovou osobu, nebo doklady o ud∞lenΘm souhlasu k v²konu funkce; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc delegovßna, p°ipojφ se seznam t∞chto osob s uvedenφm skuteΦnostφ, na jejich₧ zßklad∞ budou tyto osoby skuteΦn∞ °φdit nßstupnickΘ spoleΦnosti, a s p°φlohami podle º 11, p°φpadn∞ º 13 za ka₧dou takovou osobu, |
| l) | seznam osob, kterΘ v d∙sledku f·ze nebo rozd∞lenφ zφskajφ kvalifikovanou ·Φast na nßstupnick²ch spoleΦnostech, a doklady pro posouzenφ vhodnosti t∞chto osob z hlediska zdravΘho a obez°etnΘho vedenφ obdobn∞ podle º 13, |
| m) | popis skupin osob, mezi nimi₧ a nßstupnick²mi spoleΦnostmi vznikne v d∙sledku f·ze nebo rozd∞lenφ ·zkΘ propojenφ, |
| n) | popis procesu zaΦlen∞nφ organizaΦnφch ·tvar∙ a zam∞stnanc∙ z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ do novΘ organizaΦnφ struktury, popis p°esunu a ·pravy kompetencφ, vΦetn∞ ΦasovΘho harmonogramu a cφlovΘho stavu, |
| o) | rozbor personßlnφch a technick²ch nßrok∙ f·ze nebo rozd∞lenφ pro zajiÜt∞nφ °ßdnΘho v²konu jednotliv²ch Φinnostφ a |
| p) | p°ehled zm∞n ve skuteΦnostech posuzovan²ch podle º 5, p°φpadn∞ º 9, ke kter²m dojde v d∙sledku f·ze nebo rozd∞lenφ, a p°φlohy podle º 5, p°φpadn∞ º 9, s ohledem na zm∞n∞nΘ skuteΦnosti. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k vytvo°enφ otev°enΘho nebo uzav°enΘho podφlovΘho fondu jsou
| a) | nßzev podφlovΘho fondu, kter² mß b²t vytvo°en, |
| b) | doba, na kterou mß b²t povolenφ ud∞leno, a |
| c) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 16 ₧adatel p°ipojφ
| a) | ·daje o vedoucφch osobßch obhospoda°ujφcφ investiΦnφ spoleΦnosti vΦetn∞ doklad∙ prokazujφcφch jejich zkuÜenosti se zp∙sobem kolektivnφho investovßnφ uveden²m ve statutu podφlovΘho fondu, |
| b) | ·daje o osob∞ depozitß°e a jeho vedoucφch osobßch, vΦetn∞ jejich strukturovan²ch profesnφch ₧ivotopis∙, obsahujφcφch zejmΘna ·daje o jejich dosa₧enΘm vzd∞lßnφ a odbornΘ praxi s popisem vykonßvan²ch Φinnostφ a s uvedenφm jejich zkuÜenostφ se zp∙sobem kolektivnφho investovßnφ uvedenΘho ve statutu podφlovΘho fondu, |
| c) | nßvrh statutu podφlovΘho fondu, |
| d) | smluvnφ podmφnky pro vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙, |
| e) | depozitß°skou smlouvu, pop°φpad∞ jejφ nßvrh, |
| f) | ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e podφlovΘ listy otev°enΘho podφlovΘho fondu, kter² je standardnφm fondem, budou nabφzeny p°evß₧n∞ v ╚eskΘ republice a jin²ch Φlensk²ch stßtech EvropskΘ unie, a |
| g) | p°φlohy podle º 5, kterΘ jsou dotΦeny zm∞nami v souvislosti s obhospoda°ovßnφm podφlovΘho fondu, pro kter² se ₧ßdß o povolenφ. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o odn∞tφ povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu jsou
| a) | nßzev podφlovΘho fondu, pro kter² se ₧ßdß o odn∞tφ povolenφ, |
| b) | uvedenφ d∙vod∙, pro kterΘ se ₧ßdß o odn∞tφ povolenφ, a |
| c) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 18 ₧adatel p°ipojφ
| a) | ·Φetnφ zßv∞rku podφlovΘho fondu sestavenou k poslednφmu dni kalendß°nφho m∞sφce p°edchßzejφcφho podßnφ ₧ßdosti podle º 18, |
| b) | p°ehled nevypo°ßdan²ch zßvazk∙ vznikl²ch z obhospoda°ovßnφ majetku v podφlovΘm fondu, |
| c) | informace t²kajφcφ se struktury a likvidity majetku v podφlovΘm fondu, |
| d) | zßkladnφ charakteristiku podφlnφk∙ a velikosti jejich podφl∙, |
| e) | oznßmenφ investiΦnφ spoleΦnosti urΦenΘ podφlnφk∙m podφlovΘho fondu o zßm∞ru zruÜit podφlov² fond, nebo popis navrhovanΘho zp∙sobu p°φpadnΘho odÜkodn∞nφ podφlnφk∙ v d∙sledku zkrßcenφ investiΦnφho horizontu, |
| f) | nßvrh zp∙sobu prodeje majetku v podφlovΘm fondu a vypo°ßdßnφ jeho pohledßvek a zßvazk∙ a |
| g) | popis zp∙sobu v²platy podφl∙ podφlnφk∙m. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ p°evodu obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu na jinou investiΦnφ spoleΦnost jsou
| a) | ·daje o investiΦnφch spoleΦnostech, mezi nimi₧ mß dojφt k p°evodu, |
| b) | ·daje o depozitß°i podφlovΘho fondu a depozitß°i, kter² se po p°evodu obhospoda°ovßnφ mß stßt depozitß°em podφlovΘho fondu, |
| c) | d∙vody p°evodu a |
| d) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 20 ₧adatel p°ipojφ
| a) | popis podmφnek a zp∙sobu, kter²m se mß p°evΘst podφlov² fond do obhospoda°ovßnφ jinΘ investiΦnφ spoleΦnosti, |
| b) | ·Φetnφ zßv∞rky z·Φastn∞n²ch investiΦnφch spoleΦnostφ sestavenΘ k poslednφmu dni kalendß°nφho m∞sφce p°edchßzejφcφho podßnφ ₧ßdosti, |
| c) | ·Φetnφ zßv∞rku p°evßd∞nΘho podφlovΘho fondu sestavenou k poslednφmu dni kalendß°nφho m∞sφce p°edchßzejφcφho podßnφ ₧ßdosti, |
| d) | statistickΘ ·daje o v²konnosti fondu, |
| e) | stanoviska stßvajφcφho a budoucφho depozitß°e p°evßd∞nΘho podφlovΘho fondu, |
| f) | doklady prokazujφcφ zkuÜenosti vedoucφch osob p°ebφrajφcφ investiΦnφ spoleΦnosti se zp∙sobem kolektivnφho investovßnφ uveden²m ve statutu p°evßd∞nΘho podφlovΘho fondu, |
| g) | ·daje o vedoucφch osobßch budoucφho depozitß°e p°evßd∞nΘho podφlovΘho fondu vΦetn∞ jejich strukturovan²ch profesnφch ₧ivotopis∙, obsahujφcφch zejmΘna ·daje o jejich dosa₧enΘm vzd∞lßnφ a odbornΘ praxi s popisem vykonßvan²ch Φinnostφ a s uvedenφm jejich zkuÜenostφ se zp∙sobem kolektivnφho investovßnφ uvedenΘho ve statutu p°evßd∞nΘho podφlovΘho fondu, leda₧e v souvislosti s p°evodem obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu nedochßzφ ke zm∞n∞ depozitß°e, |
| h) | doklady prokazujφcφ, ₧e vlastnφ kapitßl p°ebφrajφcφ investiΦnφ spoleΦnosti odpovφdß po₧adavk∙m na kapitßlovou vybavenost, a |
| i) | p°φlohy podle º 5, kterΘ jsou u p°ebφrajφcφ investiΦnφ spoleΦnosti dotΦeny zm∞nami v souvislosti s obhospoda°ovßnφm podφlovΘho fondu, pro kter² se ₧ßdß povolenφ. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ splynutφ podφlov²ch fond∙ jsou
| a) | ·daje o investiΦnφch spoleΦnostech obhospoda°ujφcφch podφlovΘ fondy, pro kterΘ se ₧ßdß o povolenφ ke splynutφ, |
| b) | ·daje o depozitß°φch podφlov²ch fond∙, kterΘ majφ splynout, |
| c) | ·daje o podφlov²ch fondech, pro kterΘ se ₧ßdß o povolenφ splynutφ, |
| d) | ·daje o novΘm podφlovΘm fondu, kter² vznikne splynutφm, vΦetn∞ doby, na kterou se podφlov² fond vytvß°φ, a oznaΦenφ investiΦnφ spoleΦnosti, kterß ho bude obhospoda°ovat, |
| e) | od∙vodn∞nφ splynutφ, |
| f) | sm∞nn² pom∞r podφlov²ch list∙ a zp∙sob jejich v²m∞ny a |
| g) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 22 ₧adatel p°ipojφ
| a) | nßvrh statutu podφlovΘho fondu, kter² vznikne splynutφm, |
| b) | stanoviska depozitß°∙ z·Φastn∞n²ch podφlov²ch fond∙, |
| c) | informace o zanikajφcφch podφlov²ch fondech, zejmΘna o v²Üi, struktu°e a likvidit∞ majetku, v²konnosti, investiΦnφm zam∞°enφ a struktu°e poplatk∙, |
| d) | smluvnφ podmφnky pro vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ podφlovΘho fondu, kter² mß vzniknout splynutφm, |
| e) | ·daje o vedoucφch osobßch depozitß°e podφlovΘho fondu, kter² mß vzniknout splynutφm, a jejich strukturovanΘ profesnφ ₧ivotopisy obsahujφcφ zejmΘna ·daje o dosa₧enΘ kvalifikaci a odbornΘ praxi s popisem vykonßvan²ch Φinnostφ a s uvedenφm jejich zkuÜenostφ se zp∙sobem kolektivnφho investovßnφ uvedenΘho ve statutu podφlovΘho fondu, kter² mß vzniknout splynutφm, leda₧e depozitß°em podφlovΘho fondu, kter² vznikne splynutφm, bude depozitß° podφlovΘho fondu, kter² splynutφm zanikne, |
| f) | ·daje o vedoucφch osobßch investiΦnφ spoleΦnosti, kterß bude podφlov² fond obhospoda°ovat, vΦetn∞ doklad∙ prokazujφcφch jejich zkuÜenosti se zp∙sobem kolektivnφho investovßnφ uveden²m ve statutu podφlovΘho fondu, kter² mß vzniknout splynutφm, |
| g) | doklady prokazujφcφ, ₧e vlastnφ kapitßl investiΦnφ spoleΦnosti, kterß mß obhospoda°ovat podφlov² fond vznikl² splynutφm, odpovφdß po₧adavk∙m na kapitßlovou vybavenost,14) |
| h) | nßvrh depozitß°skΘ smlouvy t²kajφcφ se podφlovΘho fondu, kter² vznikne splynutφm, a |
| i) | p°φlohy podle º 17 pφsm. f) a g) p°im∞°en∞ zam²ÜlenΘmu splynutφ. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ slouΦenφ podφlov²ch fond∙ jsou
| a) | ·daje o investiΦnφch spoleΦnostech obhospoda°ujφcφch podφlovΘ fondy, kterΘ se majφ slouΦit, |
| b) | ·daje o depozitß°φch sluΦovan²ch podφlov²ch fond∙, |
| c) | ·daje o podφlov²ch fondech, pro kterΘ se ₧ßdß o povolenφ slouΦenφ, |
| d) | oznaΦenφ nßstupnickΘho podφlovΘho fondu a investiΦnφ spoleΦnosti, kterß ho bude obhospoda°ovat, |
| e) | od∙vodn∞nφ slouΦenφ, |
| f) | sm∞nn² pom∞r podφlov²ch list∙ a zp∙sob jejich v²m∞ny a |
| g) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 24 ₧adatel p°ipojφ
| a) | statuty z·Φastn∞n²ch podφlov²ch fond∙, |
| b) | stanoviska depozitß°∙ z·Φastn∞n²ch podφlov²ch fond∙, |
| c) | informace o sluΦovan²ch podφlov²ch fondech, zejmΘna o v²Üi, struktu°e a likvidit∞ majetku, v²konnosti, investiΦnφm zam∞°enφ a struktu°e poplatk∙ a |
| d) | doklady prokazujφcφ, ₧e vlastnφ kapitßl investiΦnφ spoleΦnosti, kterß mß obhospoda°ovat nßstupnick² podφlov² fond, odpovφdß po₧adavk∙m na kapitßlovou vybavenost.14) |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k ve°ejnΘmu nabφzenφ cenn²ch papφr∙ zahraniΦnφho specißlnφho fondu v ╚eskΘ republice jsou
| a) | oznaΦenφ specißlnφho fondu, |
| b) | popis zp∙sobu, jak²m bude ₧adatel na ·zemφ ╚eskΘ republiky vykonßvat Φinnost, a podrobnΘ informace o zp∙sobu a podmφnkßch nebo zajiÜt∞nφ vydßvßnφ, nabφzenφ a odkupovßnφ cenn²ch papφr∙ na ·zemφ ╚eskΘ republiky, |
| c) | ·daje o bance nebo poboΦce zahraniΦnφ banky, kterß bude vykonßvat Φinnosti podle º 43 odst. 2 zßkona, |
| d) | ·daje o obhospoda°ovateli zahraniΦnφho specißlnφho fondu a zp∙sobu jeho obhospoda°ovßnφ, |
| e) | ·daje o zp∙sobu regulace specißlnφho fondu ve stßt∞, kde byl z°φzen, zejmΘna pravidla pro odd∞lenφ a strukturu aktiv, vyp∙jΦovßnφ, p∙jΦovßnφ a nekrytΘ prodeje p°evoditeln²ch cenn²ch papφr∙ a nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu a pravidla pro omezenφ a rozlo₧enφ rizika, p°φpadn∞ dalÜφ pravidla, kterß mohou mφt v²znamn² vliv na mφru ochrany investor∙, |
| f) | prohlßÜenφ ₧adatele o tom, zda mß b²t v ╚eskΘ republice umφst∞na organizaΦnφ slo₧ka specißlnφho fondu s uvedenφm zßkladnφch ·daj∙ o tΘto organizaΦnφ slo₧ce, a |
| g) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
(1) K ₧ßdosti podle º 26 ₧adatel p°ipojφ
| a) | zakladatelskΘ dokumenty ₧adatele v platnΘm zn∞nφ, |
| b) | v²pis z obchodnφho rejst°φku ₧adatele, kter² nenφ starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, |
| c) | doklad o tom, ₧e fond mß sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo ve stejnΘm stßt∞, |
| d) | statut fondu kolektivnφho investovßnφ, pro kter² se ₧ßdß o povolenφ, |
| e) | poslednφ v²roΦnφ zprßvu a pololetnφ zprßvu, k jejφmu₧ vydßnφ ₧adateli vznikla povinnost p°ed podßnφm ₧ßdosti, |
| f) | potvrzenφ p°φsluÜnΘho dozorovΘho ·°adu stßtu, ve kterΘm mß ₧adatel sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo, o tom, ₧e mu tento ·°ad vydal povolenφ ke kolektivnφmu investovßnφ a ₧e nemß nßmitky proti ve°ejnΘmu nabφzenφ cenn²ch papφr∙ tohoto fondu v ╚eskΘ republice; toto potvrzenφ nesmφ b²t starÜφ ne₧ 6 m∞sφc∙, |
| g) | smlouvu uzav°enou s bankou nebo poboΦkou zahraniΦnφ banky, kterß bude vykonßvat Φinnosti podle º 43 odst. 2 zßkona, |
| h) | podrobn² p°ehled portfolia fondu, pro kter² se ₧ßdß povolenφ, p°φpadn∞ podrobn² p°ehled majetku, kter² nenφ starÜφ ne₧ 2 m∞sφce, a |
| i) | platnΘ zn∞nφ prßvnφ ·pravy kolektivnφho investovßnφ a dozoru nad kolektivnφm investovßnφm ve stßt∞, ve kterΘm mß fond sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo; pokud lze oΦekßvat v nejbli₧Üφm roce v²znamnou zm∞nu prßvnφ ·pravy, ₧adatel tuto skuteΦnost oznßmφ a dolo₧φ. |
(2) Pokud budou cennΘ papφry zahraniΦnφho specißlnφho fondu v ╚eskΘ republice ve°ejn∞ nabφzeny prost°ednictvφm organizaΦnφ slo₧ky, ₧adatel dßle p°ipojφ
| a) | popis p°edpoklßdanΘho rozsahu poskytovßnφ slu₧eb zahraniΦnφho specißlnφho fondu na ·zemφ ╚eskΘ republiky a popis, jak²m zp∙sobem hodlß organizaΦnφ slo₧ka tyto Φinnosti zajiÜ¥ovat, a |
| b) | ·daje o osob∞ vedoucφho organizaΦnφ slo₧ky s p°φlohami podle º 11. |
Tato vyhlßÜka nab²vß ·Φinnosti dnem, kdy nab²vß ·Φinnosti zßkon Φ. 189/2004 Sb., o kolektivnφm investovßnφ.
╚len prezidia vykonßvajφcφ funkci p°edsedy:
Ing. èimßΦek v. r.