268
Komise pro cennΘ papφry stanovφ podle º 199 odst. 2 pφsm. a) ve spojenφ s º 7, º 10 odst. 4, º 11 odst. 4, º 14 odst. 4, º 19 odst. 2, º 20 odst. 2, º 28 odst. 3, º 30 odst. 7, º 45 odst. 2, º 57 odst. 2, º 61 odst. 2, º 62 odst. 2, º 74 odst. 2, º 78 odst. 2, º 79 odst. 2, º 83 odst. 4, º 85 odst. 2, º 103 odst. 3, º 106 odst. 2, º 107 odst. 2 a º 198 odst. 3 zßkona Φ. 256/2004 Sb., o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu, (dßle jen "zßkon"):
Tato vyhlßÜka upravuje nßle₧itosti a p°φlohy ₧ßdostφ uveden²ch v º 199 odst. 2 pφsm. a) zßkona.
(1) Pro ·Φely tΘto vyhlßÜky se dokladem o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ rozumφ vysokoÜkolsk² diplom spolu s vysv∞dΦenφm o stßtnφ zkouÜce, vysv∞dΦenφ o absolutoriu, diplom absolventa vyÜÜφ odbornΘ Ükoly, vysv∞dΦenφ o maturitnφ zkouÜce nebo jin² obdobn² doklad vydan² p°φsluÜnou vzd∞lßvacφ institucφ v ╚eskΘ republice, osv∞dΦenφ o uznßnφ vzd∞lßnφ nebo jeho Φßsti v ╚eskΘ republice vydanΘ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, nebo jin² pφsemn² podklad, kter² v∞rohodn²m zp∙sobem doklßdß
| a) | nßzev a druh nebo typ vzd∞lßvacφ instituce (univerzita, vysokß Ükola neuniverzitnφho typu, vyÜÜφ odbornß Ükola apod.), |
| b) | °ßdnΘ ukonΦenφ studijnφho programu, |
| c) | dobu trvßnφ studijnφho programu a |
| d) | nßpl≥ studijnφho programu. |
(2) Pro ·Φely tΘto vyhlßÜky se doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti osoby rozumφ
| a) | v²pis z evidence Rejst°φku trest∙, kter² nenφ starÜφ ne₧ 3 m∞sφce. ZahraniΦnφ fyzickß osoba p°edlo₧φ tΘ₧ dokument obdobnΘho charakteru vydan² p°φsluÜn²m orgßnem ve stßt∞ trvalΘho bydliÜt∞, ve stßt∞, jeho₧ je stßtnφm obΦanem, nenφ-li toto₧n² se stßtem trvalΘho bydliÜt∞, jako₧ i ve stßtech, ve kter²ch se tato osoba v poslednφch p∞ti letech nep°etr₧it∞ zdr₧ovala vφce ne₧ 6 m∞sφc∙; nejsou-li dokumenty p°φsluÜn²m stßtem vydßvßny, nahradφ je zahraniΦnφ fyzickß osoba Φestn²m prohlßÜenφm o svΘ bez·honnosti ve smyslu zßkona o ₧ivnostenskΘm podnikßnφ, | ||||||||
| b) | doklad finanΦnφho ·°adu, kter² nenφ starÜφ ne₧ 3 m∞sφce, o tom, ₧e posuzovanß osoba nemß v∙Φi ·zemnφm finanΦnφm orgßn∙m stßtu da≥ovΘ nedoplatky, | ||||||||
| c) | kopie doklad∙ o
|
||||||||
| d) | kopie rozhodnutφ, kter²mi soud nebo sprßvnφ ·°ad odmφtl ud∞lit souhlas s volbou, jmenovßnφm nebo ustanovenφm posuzovanΘ osoby do funkce z d∙vod∙ souvisejφcφch s jejφ d∙v∞ryhodnostφ, jestli₧e tato volba, jmenovßnφ nebo ustanovenφ do funkce takov² souhlas nezbytn∞ vy₧aduje, nebo ₧e takov² souhlas odejmul; nebo ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e soud nebo sprßvnφ ·°ad neodmφtl ud∞lit posuzovanΘ osob∞ souhlas s volbou, jmenovßnφm nebo ustanovenφm do funkce z d∙vod∙ souvisejφcφch s jejφ d∙v∞ryhodnostφ, |
| e) | jestli₧e byl v poslednφch 10 letech na majetek posuzovanΘ osoby prohlßÜen konkurz, zruÜen takov² konkurz, povoleno vyrovnßnφ, potvrzeno nucenΘ vyrovnßnφ nebo zamφtnut nßvrh na prohlßÜenφ konkurzu na majetek posuzovanΘ osoby pro nedostatek majetku, tΘ₧ kopie odpovφdajφcφch rozhodnutφ, anebo ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e takovß skuteΦnost nenastala; to platφ i ohledn∞ prßvnickΘ osoby, Φlenem jejφho₧ statutßrnφho orgßnu nebo dozorΦφho orgßnu je nebo byla posuzovanß osoba, leda₧e prßvnφ ·Φinky rozhodnutφ nastaly p°ed vznikem funkce posuzovanΘ osoby v tΘto prßvnickΘ osob∞, |
| f) | kopie rozhodnutφ o pozastavenφ Φi odn∞tφ povolenφ posuzovanΘ osoby k v²konu podnikatelskΘ Φinnosti z d∙vod∙ souvisejφcφch s jejφ d∙v∞ryhodnostφ; nebo ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e posuzovanΘ osob∞ nebylo pozastaveno nebo od≥ato povolenφ k v²konu podnikatelskΘ Φinnosti z d∙vod∙ souvisejφcφch s jejφ d∙v∞ryhodnostφ, |
| g) | kopie rozhodnutφ o vylouΦenφ posuzovanΘ osoby z profesnφho sdru₧enφ, komory nebo asociace, vΦetn∞ zahraniΦnφch, o zamφtnutφ ₧ßdosti o p°ijetφ posuzovanΘ osoby do takovΘho spoleΦenstvφ a ulo₧en²ch disciplinßrnφch trestech v rßmci takovΘho spoleΦenstvφ, pokud bylo vydßno v poslednφch 10 letech a pokud souvisφ s p∙sobenφm posuzovanΘ osoby na finanΦnφm trhu; nebo ΦestnΘ prohlßÜenφ o tom, ₧e takovß skuteΦnost nenastala, |
| h) | ΦestnΘ prohlßÜenφ posuzovanΘ osoby o tom, ₧e jφ nebyla omezena zp∙sobilost k prßvnφm ·kon∙m, a |
| i) | informace o dalÜφch skuteΦnostech, kterΘ mohou mφt vliv na posouzenφ posuzovanΘ osoby z hlediska jejφ d∙v∞ryhodnosti, a doklady, kterΘ mß k t∞mto informacφm posuzovanß osoba nebo ₧adatel k dispozici. |
(3) Je-li posuzovanou osobou zahraniΦnφ osoba, rozumφ se pro ·Φely tΘto vyhlßÜky dokladem pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti, mimo doklad∙ uveden²ch v odstavci 2, rovn∞₧ potvrzenφ p°φsluÜnΘho orgßnu dozoru nad finanΦnφm trhem ve stßt∞ sφdla nebo trvalΘho bydliÜt∞ tΘto osoby o tom, ₧e proti nφ nebylo vedeno sprßvnφ °φzenφ pro zßva₧nΘ nebo opakovanΘ poruÜenφ prßvnφ povinnosti. Potvrzenφ se musφ vztahovat tΘ₧ na prßvnickΘ osoby, ve kter²ch posuzovanß fyzickß osoba je Φi byla statutßrnφm orgßnem nebo Φlenem statutßrnφho nebo dozorΦφho orgßnu, vyjma p°φpad∙, kdy bylo sprßvnφ °φzenφ vedeno pro jednßnφ, ke kterΘmu doÜlo p°ed vznikem funkce posuzovanΘ osoby. Jestli₧e potvrzenφ podle v∞ty prvnφ a druhΘ nelze zφskat, proto₧e je p°φsluÜn² orgßn dozoru odmφtne vydat, uΦinφ o t∞chto skuteΦnostech ΦestnΘ prohlßÜenφ vlastnφm jmΘnem posuzovanß osoba. Vykonßvß-li ve stßt∞ sφdla Φi bydliÜt∞ posuzovanΘ zahraniΦnφ osoby dozor nad finanΦnφm trhem n∞kolik orgßn∙, postaΦφ potvrzenφ orgßnu, jeho₧ p∙sobnost nejblφ₧e odpovφdß p∙sobnosti Komise pro cennΘ papφry (dßle jen "Komise") jako₧to orgßnu dozoru nad kapitßlov²m trhem.
(4) Pro ·Φely tΘto vyhlßÜky se v²pisem z obchodnφho rejst°φku v p°φpad∞ prßvnickΘ osoby se sφdlem v zahraniΦφ rozumφ ve°ejnß listina prokazujφcφ alespo≥ existenci prßvnickΘ osoby a ·daj o jejφ registraci, prßvnφ form∞ a nßzvu. Pokud tato listina neobsahuje ·daj o adrese sφdla, statutßrnφch orgßnech nebo zp∙sobu jednßnφ zahraniΦnφ prßvnickΘ osoby, musφ b²t takov² ·daj dolo₧en jin²m pr∙kazn²m zp∙sobem. V p°φpad∞, ₧e statutßrnφm orgßnem zahraniΦnφ prßvnickΘ osoby je jinß prßvnickß osoba, je nutnΘ dolo₧it i v²pis z obchodnφho rejst°φku prßvnickΘ osoby, kterß je statutßrnφm orgßnem.
(1) Äßdost se podßvß v ΦeskΘm jazyce a obsahuje nßle₧itosti podßnφ stanovenΘ obecn²mi p°edpisy o sprßvnφm °φzenφ a nßle₧itosti stanovenΘ touto vyhlßÜkou.
(2) Äßdost musφ v₧dy obsahovat ·daje o osob∞5) ₧adatele.
(3) Je-li ₧adatelem prßvnickß osoba, musφ b²t p°φlohou ₧ßdosti tΘ₧ doklad prokazujφcφ, ₧e osoba, kterou ₧adatel ve v∞ci ₧ßdosti jednß, je oprßvn∞na k jednßnφ jeho jmΘnem. Je-li ₧adatel zastoupen, musφ ₧ßdost obsahovat tΘ₧ ·daje o osob∞ zßstupce a k ₧ßdosti musφ b²t p°ilo₧en doklad prokazujφcφ oprßvn∞nφ zßstupce jednat za zastoupenΘho jeho jmΘnem.
(4) Pravost podpisu ₧adatele na plnΘ moci nebo obdobnΘ listin∞, kterß se p°edklßdß jako doklad podle odstavce 3, musφ b²t ·°edn∞ ov∞°ena; to neplatφ pro plnou moc doklßdajφcφ zastoupenφ advokßtem.
(5) K p°φloze v jinΘm ne₧ ΦeskΘm nebo slovenskΘm jazyce je t°eba p°ilo₧it ·°ednφ p°eklad do ΦeskΘho jazyka.
(6) Jako p°φlohy ₧ßdosti se p°edklßdajφ originßly listin nebo kopie, jejich₧ shoda s originßlem je ·°edn∞ ov∞°ena; to neplatφ, stanovφ-li tato vyhlßÜka v²slovn∞, ₧e p°φlohou ₧ßdosti mß b²t kopie listiny.
(7) Cizφ ve°ejnß listina musφ b²t opat°ena vyÜÜφm ov∞°enφm listin (superlegalizovßna) nebo opat°ena apostilou v souladu s p°φsluÜnou mezinßrodnφ smlouvou, nestanovφ-li jinak vyhlßÜenß mezinßrodnφ smlouva, kterou je ╚eskß republika vßzßna. To neplatφ pro cizφ ve°ejnou listinu vydanou zahraniΦnφm sprßvnφm ·°adem, se kter²m mß Komise uzav°enu dohodu o spoluprßci; seznam t∞chto ·°ad∙ uve°ejnφ Komise ve V∞stnφku Komise pro cennΘ papφry.
(8) Pokud povaha v∞ci vyluΦuje p°edlo₧enφ p°φlohy ₧ßdosti vy₧adovanΘ touto vyhlßÜkou, uvede ₧adatel tuto skuteΦnost v ₧ßdosti, a nejsou-li d∙vody zjevnΘ, nep°edlo₧enφ p°φlohy od∙vodnφ a d∙vody p°im∞°en∞ dolo₧φ.
(9) Äadatel se namφsto p°edlo₧enφ p°edepsanΘ p°φlohy m∙₧e odvolat na podklad, kter² v poslednφch 3 letech p°edlo₧il Komisi a kter² spl≥uje po₧adavky kladenΘ na danou p°φlohu; v ₧ßdosti jej musφ p°esn∞ identifikovat.
(10) Äßdost musφ obsahovat seznam vÜech p°φloh s uvedenφm, ke kterΘmu ustanovenφ tΘto vyhlßÜky se p°φloha vztahuje. Pokud p°φlohu tvo°φ vφce dokument∙, musφ seznam obsahovat i v²Φet t∞chto dokument∙.
(11) P°φlohou ₧ßdosti je doklad o zaplacenφ sprßvnφho poplatku.
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k Φinnosti obchodnφka s cenn²mi papφry jsou
| a) | ·daj o v²Üi zßkladnφho kapitßlu a ΦistΘho obchodnφho majetku ₧adatele, |
| b) | uvedenφ hlavnφch investiΦnφch slu₧eb a dopl≥kov²ch investiΦnφch slu₧eb, pro kterΘ ₧adatel ₧ßdß vydßnφ povolenφ, a nßvrh, ve vztahu ke kter²m investiΦnφm nßstroj∙m bude ₧adatel investiΦnφ slu₧by poskytovat, a |
| c) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 4 ₧adatel p°ipojφ
| a) | zakladatelskΘ dokumenty spoleΦnosti ₧adatele v platnΘm zn∞nφ a posudek znalce nebo znalc∙ na ocen∞nφ nepen∞₧itΘho vkladu p°i zalo₧enφ spoleΦnosti, | ||||
| b) | v²pis z obchodnφho rejst°φku ₧adatele, kter² nenφ starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, | ||||
| c) | kopii povolenφ, na zßklad∞ kterΘho ₧adatel, kter² je bankou, vykonßvß Φinnost banky, | ||||
| d) | doklady o p∙vodu zßkladnφho kapitßlu ₧adatele a o jeho splacenφ; jsou-li na tvorbu zßkladnφho kapitßlu pou₧ity jinΘ ne₧ vlastnφ zdroje, p°ilo₧φ ₧adatel i doklady o p∙vodu prost°edk∙ poskytovatele t∞chto zdroj∙, nenφ-li tφmto poskytovatelem banka, kterß mß povolenφ p∙sobit jako banka, vydanΘ ·°adem ΦlenskΘho stßtu Organizace pro ekonomickou spoluprßci a rozvoj, | ||||
| e) | doklad o zaknihovßnφ akciφ ₧adatele, | ||||
| f) | seznam akcionß°∙ a uvedenφ poΦtu vlastnφch akciφ v majetku ₧adatele s uvedenφm data jejich nabytφ, | ||||
| g) | seznam vedoucφch osob ₧adatele s ·daji o vedoucφch osobßch ₧adatele, vymezenφm jejich funkcφ, s uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s touto funkcφ spojeny, a p°φlohami podle º 8 za ka₧dou vedoucφ osobu; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc n∞kterΘ z t∞chto osob delegovßna, p°ipojφ ₧adatel seznam t∞chto osob s uvedenφm, na zßklad∞ jakΘ skuteΦnosti tyto osoby skuteΦn∞ °φdφ obchodnφka s cenn²mi papφry, a s p°φlohami podle º 8, p°φpadn∞ º 10, za ka₧dou takovou osobu, | ||||
| h) | seznam osob s kvalifikovanou ·Φastφ na ₧adateli s ·daji o t∞chto osobßch, s uvedenφm v²Üe podφlu nebo jinΘ formy ·Φasti na ₧adateli a p°φlohami podle º 10 za ka₧dou osobu s kvalifikovanou ·Φastφ na ₧adateli, | ||||
| i) | seznam osob ·zce propojen²ch s ₧adatelem s uvedenφm ·daj∙ o osobßch ·zce propojen²ch s ₧adatelem a s uvedenφm zp∙sobu propojenφ, | ||||
| j) | plßn obchodnφ Φinnosti obchodnφka s cenn²mi papφry (₧adatele) ve vztahu k jednotliv²m investiΦnφm slu₧bßm podlo₧en² reßln²mi ekonomick²mi kalkulacemi vΦetn∞ nßvrhu strategie Φinnosti, | ||||
| k) | popis organizaΦnφ a °φdφcφ struktury ₧adatele a projekt organizaΦnφ a
°φdφcφ struktury obchodnφka s cenn²mi papφry, ve kter²ch ₧adatel uvede alespo≥
|
| l) | doklady o spln∞nφ personßlnφch p°edpoklad stanoven²ch zvlßÜtnφmi prßvnφmi p°edpisy, vΦetn∞ strukturovan²ch profesnφch ₧ivotopis∙ posuzovan²ch osob, obsahujφcφ ·daje o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ a odbornΘ praxi, |
| m) | doklady o spln∞nφ v∞cn²ch p°edpoklad∙ podle º 6, |
| n) | seznam investiΦnφch zprost°edkovatel∙, od nich₧ hodlß ₧adatel p°ijφmat pokyny t²kajφcφ se investiΦnφch nßstroj∙, nebo ΦestnΘ prohlßÜenφ, ₧e slu₧eb investiΦnφch zprost°edkovatel∙ nebude vyu₧φvat, |
| o) | seznam osob, kter²m hodlß ₧adatel p°edßvat pokyny t²kajφcφ se investiΦnφch nßstroj∙, |
| p) | nßvrh pravidel jednßnφ obchodnφka s cenn²mi papφry se zßkaznφky ve smyslu zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu9) a |
| q) | nßvrh pravidel obez°etnΘho poskytovßnφ investiΦnφch slu₧eb vΦetn∞ vnit°nφch p°edpis∙ obchodnφka s cenn²mi papφry ve smyslu zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu.9) |
(1) Spln∞nφ v∞cn²ch p°edpoklad∙ pro v²kon Φinnosti dolo₧φ ₧adatel p°im∞°en∞ rozsahu slu₧eb, pro kterΘ ₧ßdß vydßnφ povolenφ k Φinnosti obchodnφka s cenn²mi papφry, doklady o
| a) | technick²ch a programov²ch prost°edcφch pro vedenφ denφku obchodnφka s cenn²mi papφry a dalÜφch evidencφ,9) |
| b) | zajiÜt∞nφ p°φmΘho nebo zprost°edkovanΘho spojenφ s organizßtory regulovan²ch trh∙, |
| c) | zajiÜt∞nφ p°φmΘho nebo zprost°edkovanΘho spojenφ s osobami provßd∞jφcφmi vypo°ßdßnφ obchod∙ s investiΦnφmi nßstroji, |
| d) | systΘmech pro vedenφ ·Φetnictvφ a hospodß°skΘ evidence, |
| e) | systΘmech pro komunikaci se zßkaznφky a |
| f) | technickΘm vybavenφ. |
(2) Doklady o technick²ch a programov²ch prost°edcφch pro vedenφ denφku obchodnφka s cenn²mi papφry musφ prokazovat, ₧e elektronick² informaΦnφ systΘm
| a) | umo₧nφ evidenci vÜech ·daj∙, kterΘ se evidujφ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho vedenφ denφku obchodnφka s cenn²mi papφry,10) |
| b) | uvede vÜechny ·daje evidovanΘ podle pφsmene a) i ve v²stupnφ informaci, |
| c) | automaticky zaznamenß Φas vlo₧enφ ·daj∙ evidovan²ch podle pφsmene a) spolu s identifikacφ osoby, kterß ·daj vlo₧ila, Φas zm∞ny t∞chto ·daj∙ spolu s identifikacφ osoby, kterß tuto zm∞nu provedla, a Φas a zp∙sob po°φzenφ datovΘho v²stupu s identifikacφ osoby po°izujφcφ datov² v²stup, |
| d) | umo₧nφ reprodukci dat v listinnΘ podob∞ a |
| e) | zajistφ souΦasn∞ s p°edßnφm pokynu k realizaci obchodu na ve°ejnΘm trhu takΘ p°edßnφ informace o tom, zda se jednß o obchod na vlastnφ ·Φet pro obchodnφka s cenn²mi papφry nebo o obchod pro zßkaznφka, jednß-li se o pokyn, kter² mß b²t proveden na regulovanΘm trhu s investiΦnφmi nßstroji prost°ednictvφm systΘmu °φzenΘho objednßvkami. |
(3) Pokud hodlß ₧adatel poskytovat svΘ slu₧by prost°ednictvφm internetu, dolo₧φ takΘ doklady o tom, ₧e
| a) | ov∞°enφ toto₧nosti (autentizace) a oprßvn∞nosti p°φstupu zßkaznφk∙ na internetovou adresu (URL adresa) bude zajiÜt∞no p°ed poskytnutφm ka₧dΘ slu₧by, |
| b) | internetovß adresa (URL adresa) bude zabezpeΦena proti neoprßvn∞nΘmu p°φstupu, |
| c) | uve°ej≥ovßnφ aktualizace informacφ na internetovΘ adrese (URL adresa) bude pr∙b∞₧n∞ zabezpeΦeno a |
| d) | pln∞nφ povinnostφ k p°edchßzenφ manipulace trhem bude zabezpeΦeno v p°φpad∞, ₧e elektronick² informaΦnφ systΘm obchodnφka umo₧nφ p°edßvat pokyny na trh bez fyzickΘho potvrzenφ maklΘ°em. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o p°edchozφ souhlas k v²konu funkce vedoucφ osoby obchodnφka s cenn²mi papφry jsou
| a) | ·daje o osob∞ obchodnφka s cenn²mi papφry, o jeho₧ vedoucφ osobu jde, |
| b) | oznaΦenφ funkce, do kterΘ mß b²t posuzovanß osoba zvolena nebo jmenovßna, a |
| c) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 7 ₧adatel p°ipojφ
| a) | vnit°nφ p°edpisy obchodnφka s cenn²mi papφry, kterΘ upravujφ funkci, do kterΘ mß b²t posuzovanß osoba zvolena nebo jmenovßna, vΦetn∞ jejφ p°edpoklßdanΘ pravomoci a p∙sobnosti, pokud se ne₧ßdß o p°edchozφ souhlas s volbou nebo jmenovßnφm do funkce Φlena statutßrnφho orgßnu obchodnφka s cenn²mi papφry. V p°φpad∞ jinΘ vedoucφ osoby, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc n∞kterΘ z t∞chto osob delegovßna, se uvede, na zßklad∞ jakΘ skuteΦnosti tato osoba skuteΦn∞ °φdφ obchodnφka s cenn²mi papφry, |
| b) | strukturovan² profesnφ ₧ivotopis posuzovanΘ osoby obsahujφcφ ·daje o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ a odbornΘ praxi s popisem vykonßvan²ch Φinnostφ a ·daji o v²konu samostatnΘ podnikatelskΘ Φinnosti, |
| c) | doklady posuzovanΘ osoby o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ, |
| d) | doklady nebo Φestnß prohlßÜenφ posuzovanΘ osoby o odbornΘ praxi, |
| e) | p°ehled prßvnick²ch osob, ve kter²ch posuzovanß osoba p∙sobila jako statutßrnφ orgßn nebo Φlen statutßrnφho orgßnu nebo Φlen dozorΦφho orgßnu nebo u kter²ch posuzovanß osoba vykonßvala jinou Φinnost vedoucφ osoby, ne₧ je statutßrnφ orgßn nebo Φlen statutßrnφho orgßnu, a to za obdobφ poslednφch 10 let, |
| f) | doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti posuzovanΘ osoby, |
| g) | ΦestnΘ prohlßÜenφ posuzovanΘ osoby, ₧e nevykonßvß funkci nesluΦitelnou s postavenφm vedoucφ osoby, a |
| h) | ΦestnΘ prohlßÜenφ posuzovanΘ osoby o tom, ₧e ₧ßdnß jinß jejφ Φinnost nebrßnφ °ßdnΘmu v²konu funkce. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o souhlas k nabytφ ·Φasti na obchodnφkovi s cenn²mi papφry, kter² nenφ bankou, jsou
| a) | ·daje o osob∞ obchodnφka s cenn²mi papφry, na n∞m₧ se nab²vß kvalifikovanß ·Φast, |
| b) | ·daje o stßvajφcφm podφlu Φi jinΘ form∞ ·Φasti ₧adatele na obchodnφkovi s cenn²mi papφry a ·daje o podφlu Φi jinΘ form∞ ·Φasti, kterou hodlß ₧adatel na obchodnφkovi s cenn²mi papφry zφskat, |
| c) | ·daje o nabytφ ·Φasti na obchodnφkovi s cenn²mi papφry, pokud ₧adatel ₧ßdß o vydßnφ nßslednΘho souhlasu, a |
| d) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
(1) K ₧ßdosti podle º 9 ₧adatel p°ipojφ
| a) | v²pis z obchodnφho rejst°φku, kter² nenφ starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, nebo v²pis z obdobnΘ evidence s ·daji o osob∞ ₧adatele, |
| b) | ·daje o osobßch ·zce propojen²ch se ₧adatelem s popisem vztahu mezi ·zce propojen²mi osobami a ₧adatelem, |
| c) | ·daje o osobßch, se kter²mi ₧adatel jednß ve shod∞, |
| d) | doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti ₧adatele; je-li ₧adatelem prßvnickß osoba, p°ipojφ i doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti Φlen∙ statutßrnφho orgßnu ₧adatele, |
| e) | p°ehled finanΦnφch i jin²ch zßvazk∙ ₧adatele, jejich₧ v²Üe p°esahuje 5 % vlastnφho kapitßlu ₧adatele nebo mohou mφt ·Φinek v tΘto v²Üi, a to s uvedenφm smluvnφch protistran, v²Üe zßvazku, dne vzniku zßvazku, doby trvßnφ zßvazku a dne splatnosti zßvazku vΦetn∞ informace o prodlenφ s pln∞nφm takov²ch zßvazk∙, |
| f) | doklady o p∙vodu prost°edk∙ na nabytφ kvalifikovanΘ ·Φasti; jsou-li na nabytφ kvalifikovanΘ ·Φasti pou₧ity jinΘ ne₧ vlastnφ zdroje, p°ilo₧φ ₧adatel i doklady o p∙vodu prost°edk∙ poskytovatele t∞chto zdroj∙, nenφ-li tφmto poskytovatelem banka, kterß mß povolenφ p∙sobit jako banka, vydanΘ ·°adem ΦlenskΘho stßtu Organizace pro ekonomickou spoluprßci a rozvoj, |
| g) | ·daje o Φlenstvφ ₧adatele v profesnφch sdru₧enφch, komorßch nebo asociacφch, vΦetn∞ zahraniΦnφch, |
| h) | ·Φetnφ zßv∞rky ₧adatele za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem a v p°φpad∞, ₧e ₧adatel je souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, tΘ₧ konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ov∞°enΘ auditorem; je-li ₧adatelem zahraniΦnφ osoba, dokumenty jim na rove≥ postavenΘ, |
| i) | plßn a zd∙vodn∞nφ zam²ÜlenΘ zm∞ny v kvalifikovanΘ ·Φasti na obchodnφkovi s cenn²mi papφry, |
| j) | strategick² zßm∞r ₧adatele t²kajφcφ se podnikßnφ obchodnφka s cenn²mi papφry, zejmΘna ve vztahu ke stßvajφcφmu plßnu obchodnφ Φinnosti a plßnu rozvoje obchodnφka s cenn²mi papφry, |
| k) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e nevykonßvß prßva souvisejφcφ s kvalifikovanou ·Φastφ na obchodnφkovi s cenn²mi papφry v zßjmu jinΘ osoby, |
| l) | doklady a Φestnß prohlßÜenφ o dalÜφch skuteΦnostech, kterΘ mohou mφt vliv na posouzenφ vhodnosti ₧adatele z hlediska zdravΘho a obez°etnΘho vedenφ obchodnφka, pokud takovΘ skuteΦnosti jsou ₧adateli znßmy, a |
| m) | prohlßÜenφ, ₧e ₧adatel nevykonßval hlasovacφ prßva spojenß s cenn²mi papφry, kterΘ nabyl bez souhlasu Komise, a ₧e ani jinak neuplat≥oval v²znamn² vliv na °φzenφ obchodnφka s cenn²mi papφry, a zd∙vodn∞nφ, proΦ ₧adatel nepo₧ßdal Komisi o vydßnφ souhlasu p°edchozφho. |
(2) Je-li ₧adatelem fyzickß osoba, p°ipojφ mimo doklad∙ stanoven²ch v odstavci 1 k ₧ßdosti
| a) | strukturovan² profesnφ ₧ivotopis obsahujφcφ ·daje o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ a odbornΘ praxi s popisem vykonßvan²ch Φinnostφ a ·daji o v²konu samostatnΘ podnikatelskΘ Φinnosti a |
| b) | p°ehled souΦasnΘho i minulΘho Φlenstvφ posuzovanΘ osoby ve statutßrnφch a dozorΦφch orgßnech vÜech prßvnick²ch osob, a to za obdobφ poslednφch 10 let. |
(3) Je-li ₧adatelem prßvnickß osoba, p°ipojφ mimo doklad∙ stanoven²ch v odstavci 1 k ₧ßdosti
| a) | ·daje o podnikatelskΘ historii ₧adatele, |
| b) | podrobn² popis souΦasnΘ podnikatelskΘ Φinnosti ₧adatele a |
| c) | p°ehled souΦasnΘho i minulΘho Φlenstvφ Φlen∙ statutßrnφho a dozorΦφho orgßnu ₧adatele ve statutßrnφch a dozorΦφch orgßnech jin²ch prßvnick²ch osob za obdobφ poslednφch 10 let a ·daje o v²konu samostatnΘ podnikatelskΘ Φinnosti Φlen∙ statutßrnφho a dozorΦφho orgßnu ₧adatele. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k Φinnosti maklΘ°e jsou
| a) | vymezenφ druhu odbornΘ specializace maklΘ°e, |
| b) | ·daje o maklΘ°skΘ zkouÜce, datu jejφho vykonßnφ a jejφ kategorii, |
| c) | ·daj o tom, zda ₧adatel ₧ßdß o prominutφ maklΘ°skΘ zkouÜky, a |
| d) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 11 ₧adatel p°ipojφ
| a) | osv∞dΦenφ o vykonßnφ maklΘ°skΘ zkouÜky nebo v p°φpad∞, kdy ₧adatel spolu se ₧ßdostφ o povolenφ k Φinnosti maklΘ°e ₧ßdß o prominutφ maklΘ°skΘ zkouÜky, p°edlo₧φ doklad o slo₧enφ obdobnΘ zkouÜky p°ed samosprßvnou organizacφ p∙sobφcφ v oblasti kapitßlovΘho trhu nebo doklad o slo₧enφ obdobnΘ zkouÜky v zahraniΦφ spolu s dokladem prokazujφcφm znalost prßvnφch p°edpis∙ upravujφcφch kapitßlov² trh v ╚eskΘ republice a |
| b) | doklady pro posouzenφ jeho d∙v∞ryhodnosti. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k f·zi obchodnφka s cenn²mi papφry, kter² nenφ bankou, s jin²m obchodnφkem s cenn²mi papφry, k rozd∞lenφ obchodnφka s cenn²mi papφry, kter² nenφ bankou, k p°evodu obchodnφho jm∞nφ obchodnφka s cenn²mi papφry, kter² nenφ bankou, na jeho akcionß°e, k p°evodu obchodnφho jm∞nφ jinΘ osoby na obchodnφka s cenn²mi papφry, kter² nenφ bankou, nebo k uzav°enφ smlouvy o p°evodu, zastavenφ nebo nßjmu podniku nebo Φßsti podniku obchodnφka s cenn²mi papφry, kter² nenφ bankou, jsou
| a) | ·daje o osobßch z·Φastn∞n²ch na p°em∞n∞ obchodnφka s cenn²mi papφry, p°φpadn∞ na p°evodu, nßjmu Φi zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku obchodnφka s cenn²mi papφry, |
| b) | seznam vedoucφch osob spoleΦnostφ z·Φastn∞n²ch na p°em∞n∞ obchodnφka s cenn²mi papφry, p°φpadn∞ na p°evodu, nßjmu Φi zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku obchodnφka s cenn²mi papφry a ·daje o nich, |
| c) | ·daje o v²Üi a splacenφ zßkladnφho kapitßlu ₧adatele, poΦtu, v²Üi a p°edm∞tu jednotliv²ch vklad∙, jimi₧ byl zßkladnφ kapitßl upsßn, poΦtu, jmenovitΘ hodnot∞, form∞ a podob∞ akciφ vÜech spoleΦnostφ z·Φastn∞n²ch p°em∞ny, nebo ·Φastnφk∙ smlouvy o p°evodu podniku, nebo jeho Φßsti nebo nßjmu nebo zastavenφ podniku obchodnφka s cenn²mi papφry a |
| d) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 13 ₧adatel p°im∞°en∞ obsahu ₧ßdosti p°ipojφ
| a) | nßvrh smlouvy o f·zi, smlouvy o rozd∞lenφ, smlouvy o p°evzetφ obchodnφho jm∞nφ hlavnφm akcionß°em, nebo smlouvy o p°evodu, nßjmu Φi zastavenφ podniku nebo jeho Φßsti, |
| b) | spoleΦnΘ zprßvy p°edstavenstev nebo zprßvy p°edstavenstev z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ o p°em∞n∞ a spoleΦnΘ zprßvy dozorΦφch rad nebo zprßvy dozorΦφch rad z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ o p°ezkoumßnφ p°em∞ny, |
| c) | zprßvu p°edstavenstva zanikajφcφ spoleΦnosti o rozd∞lenφ a zprßvu dozorΦφ rady zanikajφcφ spoleΦnosti o p°ezkoumßnφ rozd∞lenφ, |
| d) | projekt rozd∞lenφ, |
| e) | podrobnou informaci o p°em∞n∞ obchodnφka s cenn²mi papφry, p°φpadn∞ o p°evodu, zastavenφ Φi nßjmu podniku nebo Φßsti podniku obchodnφka s cenn²mi papφry, obsahujφcφ zejmΘna zßm∞r ₧adatele, zm∞ny, ke kter²m dojde v plßnu obchodnφ Φinnosti, Φasov² harmonogram, popis vliv∙ na poskytovßnφ investiΦnφch slu₧eb, popis zaΦlen∞nφ organizaΦnφch ·tvar∙ a jednotliv²ch zam∞stnanc∙ do novΘ organizaΦnφ struktury a popis p°esunu kompetencφ, |
| f) | mezitφmnφ ·Φetnφ zßv∞rku a zprßvu auditora o jejφm ov∞°enφ, byla-li koneΦnß ·Φetnφ zßv∞rka sestavena z ·daj∙ ke dni, od n∞ho₧ ke dni vyhotovenφ nßvrhu smlouvy o f·zi uplynulo vφce ne₧ Üest m∞sφc∙, |
| g) | ·daje o souhrnu v∞cφ, prßv a zßvazk∙ uveden²ch v ·Φetnφ evidenci p°evßd∞nΘho, najφmanΘho nebo zastavovanΘho podniku, |
| h) | popis skupin osob, mezi nimi₧ a prßvnφmi nßstupci osob z·Φastn∞n²ch na p°em∞n∞ vznikne v d∙sledku p°em∞ny ·zkΘ propojenφ, a |
| i) | p°ehled zm∞n ve skuteΦnostech podle º 4 a 5, ke kter²m dojde v d∙sledku p°em∞ny, a p°φlohy podle º 5 s ohledem na zm∞n∞nΘ skuteΦnosti. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k poskytovßnφ investiΦnφch slu₧eb prost°ednictvφm organizaΦnφ slo₧ky jsou
| a) | ·daje o v²Üi zßkladnφho kapitßlu a ΦistΘho obchodnφho majetku zahraniΦnφ osoby, |
| b) | uvedenφ hlavnφch investiΦnφch slu₧eb a dopl≥kov²ch investiΦnφch slu₧eb, pro kterΘ ₧adatel ₧ßdß vydßnφ povolenφ, s uvedenφm, ve vztahu ke kter²m investiΦnφm nßstroj∙m bude organizaΦnφ slo₧ka investiΦnφ slu₧by poskytovat, a ·daje o jejφm p°φpadnΘm jinΘm podnikßnφ, |
| c) | ·daje o zp∙sobu regulace poskytovßnφ investiΦnφch slu₧eb ve stßt∞, kde mß ₧adatel svΘ sφdlo, vΦetn∞ pravidel, kterß mohou mφt v²znamn² vliv na mφru ochrany investor∙, |
| d) | ·daj o v²Üi finanΦnφch prost°edk∙ zajiÜt∞n²ch organizaΦnφ slo₧ce ₧adatelem, |
| e) | ·daj o vedoucφm organizaΦnφ slo₧ky a odkaz na ₧ßdost Komisi o ud∞lenφ souhlasu s v²konem funkce vedoucφho organizaΦnφ slo₧ky ₧adatele a |
| f) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 15 ₧adatel p°ipojφ
| a) | v²pis z obchodnφho rejst°φku ₧adatele, kter² nenφ starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, |
| b) | doklad o tom, kde zahraniΦnφ osoba skuteΦn∞ sφdlφ (kde je umφst∞na jejφ sprßva a kde se s nφ ve°ejnost m∙₧e st²kat), |
| c) | povolenφ k poskytovßnφ investiΦnφch slu₧eb vydanΘ dozorov²m ·°adem stßtu, ve kterΘm mß zahraniΦnφ osoba sφdlo, vΦetn∞ dokladu o rozsahu povolenφ, |
| d) | doklady o p∙vodu zßkladnφho kapitßlu zahraniΦnφ osoby a o jeho splacenφ; jsou-li na tvorbu zßkladnφho kapitßlu pou₧ity jinΘ ne₧ vlastnφ zdroje, p°ilo₧φ ₧adatel i doklady o p∙vodu prost°edk∙ poskytovatele t∞chto zdroj∙, nenφ-li tφmto poskytovatelem banka, kterß mß povolenφ p∙sobit jako banka, vydanΘ ·°adem ΦlenskΘho stßtu Organizace pro ekonomickou spoluprßci a rozvoj, |
| e) | doklady o p∙vodu finanΦnφch prost°edk∙ zajiÜt∞n²ch organizaΦnφ slo₧ce ₧adatelem; tvo°φ-li tyto finanΦnφ prost°edky jinΘ ne₧ vlastnφ zdroje, p°ilo₧φ ₧adatel i doklady o p∙vodu prost°edk∙ poskytovatele t∞chto zdroj∙, nenφ-li tφmto poskytovatelem banka, kterß mß povolenφ p∙sobit jako banka, vydanΘ ·°adem ΦlenskΘho stßtu Organizace pro ekonomickou spoluprßci a rozvoj, |
| f) | doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti ₧adatele, p°φpadn∞ Φlen∙ statutßrnφho orgßnu ₧adatele, |
| g) | ·Φetnφ zßv∞rky zahraniΦnφ osoby za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem a v p°φpad∞, ₧e zahraniΦnφ osoba je souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, tΘ₧ konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ov∞°enΘ auditorem, |
| h) | seznam vedoucφch osob organizaΦnφ slo₧ky s ·daji o vedoucφch osobßch organizaΦnφ slo₧ky, vymezenφm jejich funkcφ, uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s touto funkcφ spojeny, a p°φlohami podle º 8 za ka₧dou vedoucφ osobu, |
| i) | seznam vedoucφch osob ₧adatele s ·daji o vedoucφch osobßch ₧adatele, |
| j) | seznam osob ·zce propojen²ch s ₧adatelem s uvedenφm ·daj∙ o osobßch ·zce propojen²ch s ₧adatelem a uvedenφm zp∙sobu propojenφ, |
| k) | seznam osob s kvalifikovanou ·Φastφ na ₧adateli, s ·daji o t∞chto osobßch a uvedenφm v²Üe podφlu nebo jinΘ formy ·Φasti na ₧adateli, |
| l) | plßn obchodnφ Φinnosti organizaΦnφ slo₧ky v ╚eskΘ republice ve vztahu k jednotliv²m investiΦnφm slu₧bßm podlo₧en² reßln²mi ekonomick²mi kalkulacemi vΦetn∞ nßvrhu strategie Φinnosti organizaΦnφ slo₧ky v ╚eskΘ republice, |
| m) | doklady o spln∞nφ v∞cn²ch p°edpoklad∙ podle º 6 a organizaΦnφch p°edpoklad∙ podle º 5 pφsm. k) a l), s ohledem na rozsah investiΦnφch slu₧eb, kterΘ ₧adatel prost°ednictvφm organizaΦnφ slo₧ky hodlß poskytovat, |
| n) | seznam investiΦnφch zprost°edkovatel∙, od nich₧ hodlß ₧adatel prost°ednictvφm organizaΦnφ slo₧ky p°ijφmat pokyny t²kajφcφ se investiΦnφch nßstroj∙, nebo ΦestnΘ prohlßÜenφ, ₧e slu₧eb investiΦnφch zprost°edkovatel∙ nebude vyu₧φvat, |
| o) | seznam osob, kter²m hodlß ₧adatel p°edßvat pokyny t²kajφcφ se investiΦnφch nßstroj∙, p°ijatΘ prost°ednictvφm organizaΦnφ slo₧ky, |
| p) | nßvrh pravidel jednßnφ organizaΦnφ slo₧ky se zßkaznφky ve smyslu zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu,9) |
| q) | pφsemnΘ stanovisko orgßnu dozoru stßtu sφdla ₧adatele k zßm∞ru ₧adatele poskytovat investiΦnφ slu₧by v ╚eskΘ republice prost°ednictvφm organizaΦnφ slo₧ky, jinak doklad o tom, ₧e byl tento orgßn o zßm∞ru ₧adatele poskytovat investiΦnφ slu₧by v ╚eskΘ republice prost°ednictvφm organizaΦnφ slo₧ky informovßn, |
| r) | platnΘ zn∞nφ prßvnφ ·pravy poskytovßnφ investiΦnφch slu₧eb a dozoru nad poskytovßnφm investiΦnφch slu₧eb stßtu, kde mß ₧adatel sφdlo. Pokud lze oΦekßvat v nejbli₧Üφm roce v²znamnou zm∞nu prßvnφ ·pravy, ₧adatel tuto skuteΦnost oznßmφ a dolo₧φ, |
| s) | nßvrh pravidel obez°etnΘho poskytovßnφ investiΦnφch slu₧eb vΦetn∞ vnit°nφch p°edpis∙ obchodnφka s cenn²mi papφry ve smyslu zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu9) a |
| t) | doklad o ·Φasti v zßruΦnφm systΘmu, ze kterΘho se vyplßcejφ nßhrady zßkaznφk∙m; pokud ₧adatel je ·Φastnφkem takovΘho systΘmu, dolo₧φ zßrove≥ v²Üi nßhrad vyplßcen²ch zßkaznφk∙m, okruh zßkaznφk∙ a rozsah jejich majetku kryt²ch tφmto zßruΦnφm systΘmem vΦetn∞ teritorißlnφ p∙sobnosti tohoto zßruΦnφho systΘmu. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o registraci investiΦnφho zprost°edkovatele jsou
| a) | ·daje o statutßrnφm orgßnu nebo Φlenech statutßrnφho orgßnu ₧adatele, jde-li o prßvnickou osobu, |
| b) | den zahßjenφ poskytovßnφ investiΦnφch slu₧eb, |
| c) | seznam osob, kter²mi bude prßvnickß osoba vykonßvat Φinnosti investiΦnφho zprost°edkovatele, nebo kterΘ budou vykonßvat Φinnosti investiΦnφho zprost°edkovatele jako zam∞stnanci pro fyzickou osobu, a |
| d) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
(1) Je-li ₧adatelem o registraci fyzickß osoba, k ₧ßdosti podle º 17 p°ipojφ
| a) | informaci o doruΦovacφ adrese, pokud je odliÜnß od adresy mφsta trvalΘho pobytu (adresy bydliÜt∞ v cizin∞, adresy mφsta pobytu na ·zemφ ╚eskΘ republiky) nebo mφsta podnikßnφ, aktußlnφ telefonick² kontakt a adresu elektronickΘ poÜty, |
| b) | doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti ₧adatele, |
| c) | doklad o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ ₧adatele a |
| d) | strukturovan² profesnφ ₧ivotopis ₧adatele s uvedenφm p°im∞°en²ch zkuÜenostφ s kapitßlov²m trhem vΦetn∞ dokladu prokazujφcφho tyto zkuÜenosti a osv∞dΦenφ o absolvovßnφ odbornΘho kurzu zam∞°enΘho na nabφzenφ investiΦnφch nßstroj∙ vΦetn∞ poskytovßnφ informacφ o t∞chto investiΦnφch nßstrojφch, pokud takov² kurz absolvoval. |
(2) Je-li ₧adatelem o registraci prßvnickß osoba, k ₧ßdosti podle º 17 p°ipojφ
| a) | doklad finanΦnφho ·°adu,3) kter² nenφ starÜφ ne₧ 3 m∞sφce, o tom, ₧e ₧adatel nemß v∙Φi ·zemnφm finanΦnφm orgßn∙m stßtu da≥ovΘ nedoplatky, |
| b) | doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti statutßrnφho orgßnu nebo Φlen∙ statutßrnφho orgßnu, |
| c) | doklad statutßrnφho orgßnu nebo Φlen∙ statutßrnφho orgßnu o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ a |
| d) | strukturovan² profesnφ ₧ivotopis statutßrnφho orgßnu nebo Φlen∙ statutßrnφho orgßnu, doklßdajφcφ p°im∞°enΘ zkuÜenosti s kapitßlov²m trhem, vΦetn∞ dokladu prokazujφcφho tyto zkuÜenosti a osv∞dΦenφ o absolvovßnφ odbornΘho kurzu zam∞°enΘho na nabφzenφ investiΦnφch nßstroj∙ vΦetn∞ poskytovßnφ informacφ o t∞chto investiΦnφch nßstrojφch, pokud takov² kurz absolvoval. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k tisku k≤tovan²ch listinn²ch cenn²ch papφr∙ jsou
| a) | ·daje o vedoucφch osobßch ₧adatele a |
| b) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 19 ₧adatel p°ipojφ
| a) | v²pis z obchodnφho rejst°φku ₧adatele, kter² nenφ starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, |
| b) | doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti ₧adatele, kter² je fyzickou osobou, v rozsahu º 2 odst. 2 pφsm. a), |
| c) | doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti statutßrnφho orgßnu nebo Φlen∙ statutßrnφho orgßnu ₧adatele, kter² je prßvnickou osobou, a jeho vedoucφch osob v rozsahu º 2 odst. 2 pφsm. a), |
| d) | doklad o podnikatelskΘm oprßvn∞nφ pro Φinnost tiskßrny, |
| e) | doklady prokazujφcφ spln∞nφ technick²ch p°edpoklad∙ pro tisk k≤tovan²ch listinn²ch cenn²ch papφr∙ podle zvlßÜtnφho p°edpisu; ·daje o dodavatelφch papφru a barev pro tisk k≤tovan²ch listinn²ch cenn²ch papφr∙, doklady o technick²ch parametrech za°φzenφ pro jednotlivΘ tiskovΘ techniky vΦetn∞ v²roby giloÜφ a nejmΘn∞ 3 grafickΘ nßvrhy cennΘho papφru vΦetn∞ navr₧en²ch ochrann²ch prvk∙ v souladu s po₧adavky zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, |
| f) | podrobn² popis organizace v²roby, povinnostφ pracovnφk∙, kontroly kvality, vedenφ evidence o v²rob∞ a pou₧itφ materißl∙ a za°φzenφ a zp∙sobu zajiÜt∞nφ pln∞nφ povinnosti mlΦenlivosti podle º 117 zßkona, |
| g) | popis bezpeΦnostnφch opat°enφ k zamezenφ zneu₧itφ za°φzenφ tiskßrny a tiskovin zam∞stnanci nebo cizφmi osobami a |
| h) | doklady o odbornΘ zp∙sobilosti osob, kter²mi je zajiÜ¥ovßn technick² provoz. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k Φinnosti burzy jsou
| a) | ·daje o v²Üi a splacenφ zßkladnφho kapitßlu ₧adatele, poΦtu, jmenovitΘ hodnot∞, form∞ a podob∞ akciφ ₧adatele, | ||||
| b) | nßvrh obchodnφ firmy burzy, | ||||
| c) | nßvrh rozsahu poskytovan²ch slu₧eb; ₧adatel zejmΘna vymezφ investiΦnφ
nßstroje, pro kterΘ mß b²t ₧adateli povoleno organizovat trh, vΦetn∞ uvedenφ, zda
a ve vztahu k jak²m investiΦnφm nßstroj∙m ₧adatel hodlß
|
| d) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 21 ₧adatel p°ipojφ
| a) | zakladatelskΘ dokumenty ₧adatele v platnΘm zn∞nφ a posudek znalce nebo znalc∙ na ocen∞nφ nepen∞₧itΘho vkladu p°i zalo₧enφ spoleΦnosti, | ||||
| b) | v²pis z obchodnφho rejst°φku ₧adatele, kter² nenφ starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, a doklad o skuteΦnΘm sφdle ₧adatele, | ||||
| c) | seznam ₧alob na vyslovenφ neplatnosti usnesenφ valnΘ hromady ₧adatele, o kter²ch nebylo soudnφ °φzenφ ke dni podßnφ ₧ßdosti pravomocn∞ ukonΦeno, | ||||
| d) | doklady o p∙vodu zßkladnφho kapitßlu ₧adatele a o jeho splacenφ; jsou-li na tvorbu zßkladnφho kapitßlu pou₧ity jinΘ ne₧ vlastnφ zdroje, p°ilo₧φ ₧adatel i doklady o p∙vodu prost°edk∙ poskytovatele t∞chto zdroj∙, nenφ-li tφmto poskytovatelem banka, kterß mß povolenφ p∙sobit jako banka, vydanΘ ·°adem ΦlenskΘho stßtu Organizace pro ekonomickou spoluprßci a rozvoj, | ||||
| e) | v²roΦnφ zprßvy a ·Φetnφ zßv∞rky ov∞°enΘ auditorem a v p°φpad∞, ₧e ₧adatel je souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, tΘ₧ konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ₧adatele za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem; je-li ₧adatel zahraniΦnφ osobou, p°edlo₧φ dokumenty jim na rove≥ postavenΘ, | ||||
| f) | obchodnφ plßn burzy obsahujφcφ v p°im∞°enΘm rozsahu ·daje zve°ej≥ovanΘ z rozvahy a v²kazu zisku a ztrßty podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu nejmΘn∞ na nejbli₧Üφ 3 roky a plßn rozvoje burzy vΦetn∞ popisu p°edpoklad∙, na nich₧ je zalo₧en, a podrobnΘ zd∙vodn∞nφ t∞chto p°edpoklad∙, | ||||
| g) | seznam akcionß°∙ a uvedenφ poΦtu vlastnφch akciφ v majetku ₧adatele s uvedenφm data jejich nabytφ, | ||||
| h) | p°ehled zßvazk∙ ₧adatele, jejich₧ v²Üe p°esahuje 5 % vlastnφho kapitßlu ₧adatele nebo mohou mφt ·Φinek v tΘto v²Üi, a to s uvedenφm smluvnφch protistran, v²Üe zßvazku, dne vzniku zßvazku, doby trvßnφ zßvazku a dne splatnosti, | ||||
| i) | doklad finanΦnφho ·°adu,3) kter² nenφ starÜφ ne₧ 3 m∞sφce, o tom, ₧e ₧adatel nemß v∙Φi ·zemnφm finanΦnφm orgßn∙m stßtu da≥ovΘ nedoplatky, | ||||
| j) | seznam a ·daje o vedoucφch osobßch ₧adatele, s vymezenφm jejich funkcφ a uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s touto funkcφ spojeny, a p°φlohami podle º 8 za ka₧dou vedoucφ osobu, nebo doklad o souhlasu k v²konu funkce vedoucφch osob burzy; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen burzovnφ komory, v²konn² °editel nebo prokurista burzy nebo osoba, na kterou byla pravomoc n∞kterΘ z t∞chto osob delegovßna, p°ipojφ se seznam t∞chto osob s uvedenφm, na zßklad∞ jakΘ skuteΦnosti tyto osoby skuteΦn∞ °φdφ burzu, a s p°φlohami podle º 8, p°φpadn∞ º 10, za ka₧dou takovou osobu, | ||||
| k) | projekt organizaΦnφ a °φdφcφ struktury spoleΦnosti, ve kterΘm ₧adatel uvede
alespo≥
|
| l) | pravidla pro obchody uzavφranΘ zam∞stnanci na vlastnφ ·Φet nebo na ·Φet osob jim blφzk²ch, | ||||
| m) | nßvrh burzovnφch pravidel, | ||||
| n) | popis zp∙sobu a p°φpadnΘho smluvnφho zajiÜt∞nφ vypo°ßdßnφ uzav°en²ch obchod∙, | ||||
| o) | popis technickΘho zabezpeΦenφ poskytovßnφ navrhovanΘho rozsahu slu₧eb; zejmΘna musφ b²t popsßno hardwarovΘ i softwarovΘ vybavenφ informaΦnφho systΘmu ₧adatele, vΦetn∞ funkcφ a vztah∙ mezi jeho jednotliv²mi Φßstmi, | ||||
| p) | pravidla sprßvy informaΦnφho systΘmu vΦetn∞ pravidel zabezpeΦenφ a pravidel pro zßlohovßnφ a archivovßnφ dat, | ||||
| q) | popis administrativnφch, kontrolnφch a bezpeΦnostnφch postup∙ pro evidenci a zpracovßnφ dat, naklßdßnφ s d∙v∞rn²mi informacemi a osobnφmi ·daji chrßn∞n²mi podle zvlßÜtnφho zßkona a zabezpeΦenφ pln∞nφ povinnostφ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu proti legalizaci v²nos∙ z trestnΘ Φinnosti vΦetn∞ jejich organizaΦnφho, technickΘho a personßlnφho zajiÜt∞nφ, | ||||
| r) | popis organizaΦnφho, technickΘho a personßlnφho zajiÜt∞nφ kontrolnφ Φinnosti
zam∞°enΘ na dodr₧ovßnφ
|
| s) | anal²zu jednotliv²ch typ∙ krizov²ch situacφ ve v²voji kapitßlovΘho trhu a v provozu ₧adatele, kterΘ mohou mφt nep°φzniv² dopad na fungovßnφ kapitßlovΘho trhu, a popis postup∙ pro °eÜenφ takov²ch situacφ zahrnujφcφ i postup Φinnosti jednotliv²ch zam∞stnanc∙, |
| t) | postupy a metody m∞°enφ, sledovßnφ a °φzenφ rizik spojen²ch s navrhovan²m rozsahem poskytovan²ch slu₧eb, jejich vyhodnocovßnφ a zp∙sob kontroly jejich dodr₧ovßnφ; kopie pojistn²ch smluv, bankovnφch zßruk a obdobn²ch nßstroj∙ urΦen²ch ke krytφ t∞chto rizik nebo dokumenty sv∞dΦφcφ o ochot∞ druh²ch subjekt∙ k p°ijetφ zßvazku krytφ t∞chto rizik, pokud p°φsluÜnΘ prßvnφ ·kony nebyly dosud uΦin∞ny; kopie smluv s t°etφmi osobami zapojen²mi do procesu m∞°enφ, sledovßnφ, °φzenφ nebo vyhodnocovßnφ t∞chto rizik nebo dokument sv∞dΦφcφ o ochot∞ druhΘho subjektu se do uvedenΘho procesu zapojit; za metodu m∞°enφ, sledovßnφ a °φzenφ rizik se pova₧uje i kompenzaΦnφ schΘma, bude-li vytvo°eno, |
| u) | seznam osob s kvalifikovanou ·Φastφ na ₧adateli, s ·daji o t∞chto osobßch, uvedenφm v²Üe podφlu nebo jinΘ formy ·Φasti na ₧adateli a p°φlohami podle º 10 za ka₧dou osobu s kvalifikovanou ·Φastφ a |
| v) | seznam osob ·zce propojen²ch s ₧adatelem; v seznamu se uvedou ·daje o osob∞ a zp∙sob propojenφ. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k f·zi burzy s jin²m organizßtorem regulovanΘho trhu nebo provozovatelem vypo°ßdacφho systΘmu, nebo k p°evodu obchodnφho jm∞nφ burzy na jejφho akcionß°e nebo k p°evodu obchodnφho jm∞nφ jinΘ osoby na burzu a dßle ₧ßdosti o povolenφ k uzav°enφ smlouvy o p°evodu podniku nebo Φßsti podniku burzy, uzav°enφ smlouvy o zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku burzy, nebo smlouvy o nßjmu podniku nebo Φßsti podniku burzy jsou
| a) | seznam a ·daje o z·Φastn∞n²ch spoleΦnostech nebo smluvnφch stranßch smlouvy o p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku v rozsahu podle º 21, |
| b) | zd∙vodn∞nφ a zam²Ülen² Φasov² harmonogram p°em∞ny nebo p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku a |
| c) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 23 ₧adatelΘ p°im∞°en∞ druhu ₧ßdosti p°ipojφ
| a) | spoleΦnΘ zprßvy p°edstavenstev nebo zprßvy p°edstavenstev z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ o p°em∞n∞ a spoleΦnΘ zprßvy dozorΦφch rad nebo zprßvy dozorΦφch rad z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ o p°ezkoumßnφ p°em∞ny, |
| b) | nßvrh smlouvy o f·zi nebo o p°evzetφ obchodnφho jm∞nφ jinΘ osoby burzou nebo smlouvy o p°evodu podniku nebo jeho Φßsti, nßjmu podniku nebo jeho Φßsti nebo zastavenφ podniku nebo jeho Φßsti anebo smlouvy o p°evzetφ obchodnφho jm∞nφ burzy hlavnφm akcionß°em, |
| c) | soupis v∞cφ, prßv a zßvazk∙ uveden²ch v ·Φetnφ evidenci p°evßd∞nΘho, pronajφmanΘho nebo zastavovanΘho podniku nebo Φßsti podniku, |
| d) | ·Φetnφ zßv∞rky z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ a ·Φastnφk∙ smlouvy o p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem a v p°φpad∞, ₧e ₧adatel je souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, tΘ₧ konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ₧adatele za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem; je-li ₧adatelem zahraniΦnφ osoba, p°edlo₧φ dokumenty jim na rove≥ postavenΘ, |
| e) | koneΦnΘ ·Φetnφ zßv∞rky z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ a zahajovacφ rozvahy nßstupnickΘ spoleΦnosti a zprßvy auditora o jejich ov∞°enφ, nebo mezitφmnφ ·Φetnφ zßv∞rky a zprßvy auditora o jejich ov∞°enφ v p°φpad∞, ₧e koneΦnß ·Φetnφ zßv∞rka byla sestavena z ·daj∙ ke dni, od n∞ho₧ ke dni vyhotovenφ nßvrh∙ smlouvy o f·zi uplynulo vφce ne₧ Üest m∞sφc∙, |
| f) | obchodnφ plßn burzy obsahujφcφ v p°im∞°enΘm rozsahu ·daje zve°ej≥ovanΘ z rozvahy a v²kazu zisku a ztrßty podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu13) nejmΘn∞ na nejbli₧Üφ 3 roky a plßn rozvoje burzy vΦetn∞ popisu p°edpoklad∙, na nich₧ je zalo₧en, a podrobnΘ zd∙vodn∞nφ t∞chto p°edpoklad∙, |
| g) | seznam a ·daje o vedoucφch osobßch nßstupnickΘ spoleΦnosti nebo kupujφcφho, nßjemce podniku nebo Φßsti podniku nebo zßstavnφho v∞°itele, s vymezenφm jejich funkcφ a uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s touto funkcφ spojeny, a p°φlohami podle º 8 za ka₧dou vedoucφ osobu nebo doklady o ud∞lenΘm souhlasu k v²konu funkce; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc n∞kterΘ z t∞chto osob delegovßna, p°ipojφ se seznam t∞chto osob s uvedenφm, na zßklad∞ jakΘ skuteΦnosti tyto osoby skuteΦn∞ °φdφ nßstupnickou spoleΦnost nebo kupujφcφho, nßjemce nebo zßstavnφho v∞°itele, a s p°φlohami podle º 8, p°φpadn∞ º 10, za ka₧dou takovou osobu, |
| h) | seznam osob, kterΘ v d∙sledku p°em∞ny zφskajφ kvalifikovanou ·Φast na prßvnφm nßstupci z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ, a doklady pro posouzenφ vhodnosti t∞chto osob z hlediska zdravΘho a obez°etnΘho vedenφ obdobn∞ podle º 10, |
| i) | popis skupiny osob, mezi nimi₧ a prßvnφm nßstupcem osob z·Φastn∞n²ch na p°em∞n∞ vznikne v d∙sledku p°em∞ny ·zkΘ propojenφ, |
| j) | popis procesu zaΦlen∞nφ organizaΦnφch ·tvar∙ a zam∞stnanc∙ z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ nebo ·Φastnφk∙ smlouvy o p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku do novΘ organizaΦnφ struktury, p°esun a ·prava kompetencφ, vΦetn∞ ΦasovΘho harmonogramu a cφlovΘho stavu, |
| k) | rozbor personßlnφch a technick²ch nßrok∙ p°em∞ny nebo uzav°enφ smlouvy o p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku pro zajiÜt∞nφ °ßdnΘho v²konu jednotliv²ch Φinnostφ a |
| l) | p°ehled zm∞n ve skuteΦnostech posuzovan²ch podle º 21 a 22, ke kter²m dojde v d∙sledku p°em∞ny nebo p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku, a p°φlohy podle º 22 s ohledem na zm∞n∞nΘ skuteΦnosti. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k organizovßnφ mimoburzovnφho trhu jsou
| a) | ·daje o v²Üi a splacenφ zßkladnφho kapitßlu ₧adatele, poΦtu, jmenovitΘ hodnot∞, form∞ a podob∞ akciφ ₧adatele, | ||||
| b) | nßvrh rozsahu poskytovan²ch slu₧eb; ₧adatel zejmΘna vymezφ investiΦnφ
nßstroje, se kter²mi mß b²t ₧adateli povoleno organizovat trh, vΦetn∞ uvedenφ, zda
a ve vztahu k jak²m investiΦnφm nßstroj∙m ₧adatel hodlß
|
| c) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 25 ₧adatel p°ilo₧φ
| a) | zakladatelskΘ dokumenty ₧adatele v platnΘm zn∞nφ a posudek znalce nebo znalc∙ na ocen∞nφ nepen∞₧itΘho vkladu p°i zalo₧enφ spoleΦnosti, | ||||
| b) | v²pis z obchodnφho rejst°φku ₧adatele, kter² nenφ starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, vΦetn∞ dokladu o skuteΦnΘm sφdle ₧adatele, | ||||
| c) | seznam ₧alob na vyslovenφ neplatnosti usnesenφ valnΘ hromady ₧adatele, o kter²ch nebylo soudnφ °φzenφ ke dni podßnφ ₧ßdosti pravomocn∞ ukonΦeno, | ||||
| d) | doklady o p∙vodu zßkladnφho kapitßlu ₧adatele a jeho splacenφ; jsou-li na tvorbu zßkladnφho kapitßlu pou₧ity jinΘ ne₧ vlastnφ zdroje, p°ilo₧φ ₧adatel i doklady o p∙vodu prost°edk∙ poskytovatele t∞chto zdroj∙, nenφ-li tφmto poskytovatelem banka, kterß mß povolenφ p∙sobit jako banka, vydanΘ ·°adem ΦlenskΘho stßtu Organizace pro ekonomickou spoluprßci a rozvoj, | ||||
| e) | v²roΦnφ zprßvy a ·Φetnφ zßv∞rky za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem a v p°φpad∞, ₧e ₧adatel je souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, tΘ₧ konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ₧adatele za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem; je-li ₧adatel zahraniΦnφ osobou, p°edlo₧φ dokumenty jim na rove≥ postavenΘ, | ||||
| f) | obchodnφ plßn organizßtora mimoburzovnφho trhu obsahujφcφ v p°im∞°enΘm rozsahu ·daje zve°ej≥ovanΘ z rozvahy a v²kazu zisku a ztrßty podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu13) nejmΘn∞ na nejbli₧Üφ 3 roky a plßn rozvoje organizßtora mimoburzovnφho trhu vΦetn∞ popisu p°edpoklad∙, na nich₧ je zalo₧en, a podrobnΘ zd∙vodn∞nφ t∞chto p°edpoklad∙, | ||||
| g) | seznam akcionß°∙ a uvedenφ poΦtu vlastnφch akciφ v majetku ₧adatele s uvedenφm data jejich nabytφ, | ||||
| h) | p°ehled finanΦnφch i jin²ch zßvazk∙ ₧adatele, jejich₧ v²Üe p°esahuje 5 % vlastnφho kapitßlu ₧adatele nebo mohou mφt ·Φinek v tΘto v²Üi, a to s uvedenφm smluvnφch protistran, v²Üe zßvazku, dne vzniku zßvazku, doby trvßnφ zßvazku a dne splatnosti, | ||||
| i) | doklad finanΦnφho ·°adu,3) kter² nenφ starÜφ ne₧ 3 m∞sφce, o tom, ₧e ₧adatel nemß v∙Φi ·zemnφm finanΦnφm orgßn∙m stßtu da≥ovΘ nedoplatky, | ||||
| j) | seznam a ·daje o vedoucφch osobßch ₧adatele s vymezenφm jejich funkcφ a uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s touto funkcφ spojeny, a p°φlohami podle º 8 za ka₧dou vedoucφ osobu nebo doklady o ud∞lenΘm souhlasu k v²konu funkce; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc n∞kterΘ z t∞chto osob delegovßna, p°ipojφ se seznam t∞chto osob s uvedenφm, na zßklad∞ jakΘ skuteΦnosti tyto osoby skuteΦn∞ °φdφ ₧adatele, a s p°φlohami podle º 8, p°φpadn∞ º 10, za ka₧dou takovou osobu, | ||||
| k) | nßvrh pravidel obchodovßnφ na mimoburzovnφm trhu, kterß musφ obsahovat zejmΘna strukturu trh∙, kterΘ organizßtor mimoburzovnφho trhu organizuje, podmφnky pro p°ijφmßnφ investiΦnφch nßstroj∙ k obchodovßnφ na jednotliv²ch trzφch a informaΦnφ povinnosti spojenΘ s p°ijetφm investiΦnφch nßstroj∙ k obchodovßnφ na jednotliv²ch trzφch, | ||||
| l) | nßvrh pravidel obez°etnΘho poskytovßnφ slu₧eb organizßtora mimoburzovnφho trhu zpracovan² p°im∞°en∞ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu,9) | ||||
| m) | nßvrh pravidel jednßnφ organizßtora mimoburzovnφho trhu se zßkaznφky, zpracovan² p°im∞°en∞ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu,9) | ||||
| n) | popis zp∙sobu a p°φpadnΘho smluvnφho zajiÜt∞nφ vypo°ßdßnφ uzav°en²ch obchod∙, | ||||
| o) | popis hardwarovΘho i softwarovΘho vybavenφ a pravidla sprßvy informaΦnφho systΘmu; zejmΘna musφ b²t popsßno technickΘ zajiÜt∞nφ poskytovßnφ navrhovanΘho rozsahu slu₧eb, vΦetn∞ funkcφ a vztah∙ mezi jeho jednotliv²mi Φßstmi, | ||||
| p) | pravidla sprßvy informaΦnφho systΘmu vΦetn∞ pravidel zabezpeΦenφ a pravidel pro zßlohovßnφ a archivovßnφ dat, | ||||
| q) | popis administrativnφch, kontrolnφch a bezpeΦnostnφch postup∙ pro evidenci a zpracovßnφ dat, pro naklßdßnφ s d∙v∞rn²mi informacemi a osobnφmi ·daji chrßn∞n²mi podle zvlßÜtnφho zßkona,14) zabezpeΦenφ pln∞nφ povinnostφ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu proti legalizaci v²nos∙ z trestnΘ Φinnosti15) vΦetn∞ organizaΦnφho, technickΘho a personßlnφho zajiÜt∞nφ, | ||||
| r) | popis organizaΦnφho, technickΘho a personßlnφho zajiÜt∞nφ kontrolnφ Φinnosti
zam∞°enΘ na dodr₧ovßnφ
|
| s) | projekt organizaΦnφ a °φdφcφ struktury spoleΦnosti, ve kterΘm ₧adatel uvede
zejmΘna
|
| t) | pravidla pro obchody uzavφranΘ zam∞stnanci na vlastnφ ·Φet nebo na ·Φet osob jim blφzk²ch, |
| u) | anal²zu jednotliv²ch typ∙ krizov²ch situacφ ve v²voji kapitßlovΘho trhu a v provozu ₧adatele, kterΘ mohou mφt nep°φzniv² dopad na fungovßnφ kapitßlovΘho trhu, a popis postup∙ pro °eÜenφ takov²ch situacφ zahrnujφcφ i postup Φinnosti jednotliv²ch zam∞stnanc∙, |
| v) | postupy a metody m∞°enφ, sledovßnφ a °φzenφ rizik spojen²ch s navrhovan²m rozsahem poskytovan²ch slu₧eb, jejich vyhodnocovßnφ a zp∙sob kontroly jejich dodr₧ovßnφ; kopie pojistn²ch smluv a jin²ch nßstroj∙ urΦen²ch ke krytφ t∞chto rizik nebo dokumenty sv∞dΦφcφ o ochot∞ druh²ch subjekt∙ k p°ijetφ zßvazku krytφ t∞chto rizik, pokud p°φsluÜnΘ prßvnφ ·kony nebyly dosud uΦin∞ny; kopie smluv s t°etφmi subjekty zapojen²mi do procesu m∞°enφ, sledovßnφ, °φzenφ nebo vyhodnocovßnφ t∞chto rizik nebo dokument sv∞dΦφcφ o ochot∞ druhΘho subjektu se do uvedenΘho procesu zapojit; za metodu m∞°enφ, sledovßnφ a °φzenφ rizik se pova₧uje i kompenzaΦnφ schΘma, bude-li vytvo°eno, |
| w) | popis systΘmu vnit°nφ kontroly, kter² musφ p°im∞°en∞ spl≥ovat po₧adavky zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu,9) a seznam osob, kterΘ budou zajiÜ¥ovat Φinnost vnit°nφ kontroly, vΦetn∞ jejich strukturovan²ch profesnφch ₧ivotopis∙, obsahujφcφch ·daje o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ a odbornΘ praxi, |
| x) | seznam osob s kvalifikovanou ·Φastφ na ₧adateli s ·daji o t∞chto osobßch, uvedenφm v²Üe podφlu nebo jinΘ formy ·Φasti na ₧adateli a p°φlohami podle º 10 za ka₧dou osobu s kvalifikovanou ·Φastφ na ₧adateli a |
| y) | seznam osob ·zce propojen²ch s ₧adatelem; v seznamu se uvedou ·daje o osob∞ a zp∙sob propojenφ. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k f·zi organizßtora mimoburzovnφho trhu s jin²m organizßtorem regulovanΘho trhu nebo provozovatelem vypo°ßdacφho systΘmu, k p°evodu obchodnφho jm∞nφ organizßtora mimoburzovnφho trhu na jeho akcionß°e nebo k p°evodu obchodnφho jm∞nφ jinΘ osoby na organizßtora mimoburzovnφho trhu a dßle ₧ßdosti o povolenφ k uzav°enφ smlouvy o p°evodu podniku nebo Φßsti podniku organizßtora mimoburzovnφho trhu, smlouvy o zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku organizßtora mimoburzovnφho trhu, nebo smlouvy o nßjmu podniku nebo Φßsti podniku organizßtora mimoburzovnφho trhu jsou
| a) | seznam a ·daje o z·Φastn∞n²ch spoleΦnostech v rozsahu º 25, |
| b) | seznam a ·daje o vedoucφch osobßch z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ, |
| c) | zd∙vodn∞nφ a zam²Ülen² Φasov² harmonogram p°em∞ny nebo p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo jeho Φßsti a |
| d) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 27 ₧adatelΘ p°im∞°en∞ druhu ₧ßdosti p°ipojφ
| a) | spoleΦnΘ zprßvy p°edstavenstev nebo zprßvy p°edstavenstev z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ a spoleΦnΘ zprßvy dozorΦφch rad nebo zprßvy dozorΦφch rad z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ o p°ezkoumßnφ p°em∞ny, |
| b) | nßvrh smlouvy o f·zi nebo smlouvy o p°evodu podniku nebo jeho Φßsti nebo nßjmu podniku nebo jeho Φßsti nebo zastavenφ podniku nebo jeho Φßsti nebo smlouvy o p°evodu obchodnφho jm∞nφ organizßtora mimoburzovnφho trhu na jeho akcionß°e anebo smlouvy o p°evodu obchodnφho jm∞nφ jinΘ osoby na organizßtora mimoburzovnφho trhu, |
| c) | soupis v∞cφ, prßv a zßvazk∙ uveden²ch v ·Φetnφ evidenci p°evßd∞nΘho, pronajφmanΘho nebo zastavovanΘho podniku nebo Φßsti podniku, |
| d) | ·Φetnφ zßv∞rky z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ a ·Φastnφk∙ smlouvy o p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem a v p°φpad∞, ₧e ₧adatel je souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, tΘ₧ konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ₧adatele za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem; je-li ₧adatelem zahraniΦnφ osoba, p°edlo₧φ dokumenty jim na rove≥ postavenΘ, |
| e) | koneΦnΘ ·Φetnφ zßv∞rky z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ a zahajovacφ rozvahy nßstupnickΘ spoleΦnosti a zprßvy auditora o jejich ov∞°enφ, nebo mezitφmnφ ·Φetnφ zßv∞rky a zprßvy auditora o jejich ov∞°enφ v p°φpad∞, ₧e koneΦnß ·Φetnφ zßv∞rka byla sestavena z ·daj∙ ke dni, od n∞ho₧ ke dni vyhotovenφ nßvrh∙ smlouvy o f·zi uplynulo vφce ne₧ Üest m∞sφc∙, |
| f) | obchodnφ plßn obsahujφcφ v p°im∞°enΘm rozsahu ·daje zve°ej≥ovanΘ z rozvahy a v²kazu zisku a ztrßty podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu13) nejmΘn∞ na nejbli₧Üφ 3 roky a plßn rozvoje vΦetn∞ popisu p°edpoklad∙, na nich₧ je zalo₧en, a podrobnΘ zd∙vodn∞nφ t∞chto p°edpoklad∙, |
| g) | seznam vedoucφch osob nßstupnickΘ spoleΦnosti nebo kupujφcφho, nßjemce nebo zßstavnφho v∞°itele, s ·daji o t∞chto vedoucφch osobßch, s vymezenφm jejich funkcφ a uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s touto funkcφ spojeny, a p°φlohami podle º 8 za ka₧dou vedoucφ osobu nebo doklady o ud∞lenΘm souhlasu k v²konu funkce; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc n∞kterΘ z t∞chto osob delegovßna, p°ipojφ se seznam t∞chto osob s uvedenφm, na zßklad∞ jakΘ skuteΦnosti tyto osoby skuteΦn∞ °φdφ nßstupnickou spoleΦnost nebo kupujφcφho, nßjemce nebo zßstavnφho v∞°itele, a s p°φlohami podle º 8, p°φpadn∞ º 10, za ka₧dou takovou osobu, |
| h) | seznam osob, kterΘ v d∙sledku p°em∞ny zφskajφ kvalifikovanou ·Φast na prßvnφm nßstupci z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ, a doklady pro posouzenφ vhodnosti t∞chto osob z hlediska zdravΘho a obez°etnΘho vedenφ obdobn∞ podle º 10, |
| i) | popis skupiny osob, mezi nimi₧ a prßvnφm nßstupcem osob z·Φastn∞n²ch na f·zi vznikne v d∙sledku p°em∞ny ·zkΘ propojenφ, |
| j) | popis procesu zaΦlen∞nφ organizaΦnφch ·tvar∙ a zam∞stnanc∙ z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ nebo ·Φastnφk∙ smlouvy o p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku do novΘ organizaΦnφ struktury, p°esun a ·prava kompetencφ, vΦetn∞ ΦasovΘho harmonogramu a cφlovΘho stavu, |
| k) | rozbor personßlnφch a technick²ch nßrok∙ p°em∞ny nebo p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku pro zajiÜt∞nφ °ßdnΘho v²konu jednotliv²ch Φinnostφ a |
| l) | p°ehled zm∞n ve skuteΦnostech posuzovan²ch podle º 25 a 26, ke kter²m dojde v d∙sledku p°em∞ny nebo p°evodu, nßjmu nebo zßstavy podniku nebo Φßsti podniku, a p°φlohy podle º 26 s ohledem na zm∞n∞nΘ skuteΦnosti. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k provozovßnφ vypo°ßdacφho systΘmu jsou
| a) | vymezenφ investiΦnφch nßstroj∙, kterΘ mohou b²t p°edm∞tem pohledßvek a zßvazk∙ z obchod∙, kterΘ budou moci b²t vypo°ßdßvßny ve vypo°ßdacφm systΘmu provozovanΘm ₧adatelem, |
| b) | vymezenφ postavenφ ₧adatele v rßmci vypo°ßdacφho systΘmu a |
| c) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
(1) K ₧ßdosti podle º 29 ₧adatel p°ilo₧φ
| a) | v²pis z obchodnφho rejst°φku ₧adatele, kter² nenφ starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, a doklad o skuteΦnΘm sφdle ₧adatele, |
| b) | seznam ₧alob na vyslovenφ neplatnosti usnesenφ valnΘ hromady ₧adatele, o kter²ch nebylo soudnφ °φzenφ ke dni podßnφ ₧ßdosti pravomocn∞ ukonΦeno, |
| c) | doklad finanΦnφho ·°adu,3) kter² nenφ starÜφ ne₧ 3 m∞sφce, o tom, ₧e ₧adatel nemß v∙Φi ·zemnφm finanΦnφm orgßn∙m stßtu da≥ovΘ nedoplatky, |
| d) | seznam ·Φastnφk∙ vypo°ßdacφho systΘmu s ·daji o jeho ·Φastnφcφch; v p°φpad∞, ₧e je ·Φastnφkem zahraniΦnφ osoba, i doklad prokazujφcφ, ₧e tato osoba podle º 82 odst. 4 a 5 zßkona m∙₧e b²t ·Φastnφkem vypo°ßdacφho systΘmu, |
| e) | doklad o ·Φastenstvφ ₧adatele ve vypo°ßdacφm systΘmu, |
| f) | nßvrh pravidel vypo°ßdacφho systΘmu, |
| g) | podrobn² popis fungovßnφ vypo°ßdacφho systΘmu obsahujφcφ popis rolφ jednotliv²ch ·Φastnφk∙, jejich povinnosti a odpov∞dnost, |
| h) | popis smluvnφho zajiÜt∞nφ fungovßnφ vypo°ßdacφho systΘmu vΦetn∞ vzorovΘho nßvrhu smlouvy s ·Φastnφkem vypo°ßdacφho systΘmu, |
| i) | nßvrh systΘmu °φzenφ rizik vypo°ßdacφho systΘmu; systΘm °φzenφ rizik musφ pokr²vat zejmΘna stanovenφ metod identifikace, m∞°enφ, sledovßnφ a °φzenφ rizik vypl²vajφcφch z jednotliv²ch Φinnostφ, stanovenφ povinnostφ a odpov∞dnosti p°i °φzenφ rizik, zp∙sobu stanovenφ limit∙, Φetnost m∞°enφ a pr∙b∞₧nΘho sledovßnφ jednotliv²ch rizik a postup p°i °eÜenφ kritick²ch situacφ p°i p°ekroΦenφ stanovenΘho limitu; ₧adatel dßle p°ilo₧φ kopie pojistn²ch smluv a jin²ch nßstroj∙ urΦen²ch ke krytφ t∞chto rizik a kopie smluv s t°etφmi subjekty zapojen²mi do procesu m∞°enφ, sledovßnφ, °φzenφ nebo vyhodnocovßnφ t∞chto rizik nebo dokumenty sv∞dΦφcφ o ochot∞ druhΘho subjektu se do uvedenΘho procesu zapojit, |
| j) | popis technickΘho zabezpeΦenφ navrhovanΘho rozsahu Φinnosti vypo°ßdacφho systΘmu ₧adatele a po₧adavky na materißlnφ a programovΘ vybavenφ ·Φastnφk∙ vypo°ßdacφho systΘmu, |
| k) | anal²zu jednotliv²ch typ∙ krizov²ch situacφ obsahujφcφ popis postup∙ pro jejich °eÜenφ a zahrnujφcφ vymezenφ odpov∞dnosti p°i takovΘ situaci a |
| l) | popis administrativnφch, kontrolnφch a bezpeΦnostnφch postup∙ pro evidenci a zpracovßnφ dat, naklßdßnφ s vnit°nφmi informacemi a osobnφmi ·daji chrßn∞n²mi podle zvlßÜtnφho zßkona14) a pravidla pro organizaΦnφ, technickΘ a personßlnφ zabezpeΦenφ pln∞nφ povinnostφ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu proti legalizaci v²nos∙ z trestnΘ Φinnosti15) vΦetn∞ jejich organizaΦnφho, technickΘho a personßlnφho zajiÜt∞nφ. |
(2) K ₧ßdosti podle º 29 ₧adatel, kter² nenφ obchodnφkem s cenn²mi papφry, bankou nebo investiΦnφ spoleΦnostφ, dßle p°ilo₧φ
| a) | zakladatelskΘ dokumenty ₧adatele, | ||||
| b) | ·daje o v²Üi a splacenφ zßkladnφho kapitßlu ₧adatele, o poΦtu, jmenovitΘ hodnot∞, form∞ a podob∞ akciφ ₧adatele, | ||||
| c) | doklady o p∙vodu zßkladnφho kapitßlu ₧adatele a jeho splacenφ; jsou-li na tvorbu zßkladnφho kapitßlu pou₧ity jinΘ ne₧ vlastnφ zdroje, p°ilo₧φ ₧adatel i doklady o p∙vodu prost°edk∙ poskytovatele t∞chto zdroj∙, nenφ-li tφmto poskytovatelem banka, kterß mß povolenφ p∙sobit jako banka, vydanΘ ·°adem ΦlenskΘho stßtu Organizace pro ekonomickou spoluprßci a rozvoj, | ||||
| d) | v²roΦnφ zprßvy a ·Φetnφ zßv∞rky za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem a v p°φpad∞, ₧e ₧adatel je souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, tΘ₧ konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ₧adatele za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem; je-li ₧adatelem zahraniΦnφ osoba, p°edlo₧φ dokumenty jim na rove≥ postavenΘ, | ||||
| e) | seznam vedoucφch osob ₧adatele s ·daji o vedoucφch osobßch ₧adatele, vymezenφm jejich funkcφ a uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s touto funkcφ spojeny, a p°φlohami podle º 8 za ka₧dou vedoucφ osobu; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc n∞kterΘ z t∞chto osob delegovßna, p°ipojφ se seznam t∞chto osob s uvedenφm, na zßklad∞ jakΘ skuteΦnosti tyto osoby skuteΦn∞ °φdφ provozovatele vypo°ßdacφho systΘmu, a s p°φlohami podle º 8, p°φpadn∞ º 10, za ka₧dou takovou osobu, | ||||
| f) | projekt organizaΦnφ a °φdφcφ struktury spoleΦnosti, ve kterΘm ₧adatel uvede
alespo≥
|
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k rozd∞lenφ nebo f·zi provozovatele vypo°ßdacφho systΘmu jsou
| a) | ·daje o z·Φastn∞n²ch spoleΦnostech, |
| b) | ·daje o v²Üi a splacenφ zßkladnφho kapitßlu, poΦtu, jmenovitΘ hodnot∞, form∞ a podob∞ akciφ vÜech z·Φastn∞nφch spoleΦnostφ, |
| c) | vymezenφ druhu p°em∞ny, |
| d) | zd∙vodn∞nφ a zam²Ülen² Φasov² harmonogram p°em∞ny, |
| e) | podrobn² popis dopadu p°em∞ny na Φinnost vypo°ßdacφho systΘmu vΦetn∞ p°ehledu zm∞n ve skuteΦnostech podle º 30, ke kter²m dojde v d∙sledku p°em∞ny, a |
| f) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 31 ₧adatel, kter² nenφ obchodnφkem s cenn²mi papφry nebo investiΦnφ spoleΦnostφ, p°im∞°en∞ p°edm∞tu ₧ßdosti p°ipojφ
| a) | spoleΦnΘ zprßvy p°edstavenstev nebo zprßvy p°edstavenstev z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ o p°em∞n∞ a spoleΦnΘ zprßvy dozorΦφch rad nebo zprßvy dozorΦφch rad z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ o p°ezkoumßnφ f·ze, |
| b) | zprßvu p°edstavenstva zanikajφcφ spoleΦnosti o rozd∞lenφ a zprßvu dozorΦφ rady zanikajφcφ spoleΦnosti o p°ezkoumßnφ rozd∞lenφ, |
| c) | nßvrh smlouvy o f·zi nebo projekt rozd∞lenφ, |
| d) | ·Φetnφ zßv∞rky z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem a v p°φpad∞, ₧e ₧adatel je souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, tΘ₧ konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ₧adatele za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem; je-li ₧adatelem zahraniΦnφ osoba, p°edlo₧φ dokumenty jim na rove≥ postavenΘ, |
| e) | koneΦnΘ ·Φetnφ zßv∞rky z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ a zahajovacφ rozvahy nßstupnickΘ spoleΦnosti a zprßvy auditora o jejich ov∞°enφ, nebo mezitφmnφ ·Φetnφ zßv∞rky a zprßvy auditora o jejich ov∞°enφ v p°φpad∞, ₧e koneΦnß ·Φetnφ zßv∞rka byla sestavena z ·daj∙ ke dni, od n∞ho₧ ke dni vyhotovenφ nßvrh∙ smlouvy o f·zi uplynulo vφce ne₧ Üest m∞sφc∙, |
| f) | obchodnφ plßn obsahujφcφ v p°im∞°enΘm rozsahu ·daje zve°ej≥ovanΘ z rozvahy a v²kazu zisku a ztrßty podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu13) nejmΘn∞ na nejbli₧Üφ 3 roky a plßn rozvoje vΦetn∞ popisu p°edpoklad∙, na nich₧ je zalo₧en, a podrobnΘ zd∙vodn∞nφ t∞chto p°edpoklad∙, |
| g) | seznam vedoucφch osob z·Φastn∞n²ch a nßstupnick²ch spoleΦnostφ s ·daji o t∞chto vedoucφch osobßch, s vymezenφm jejich funkcφ a uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s touto funkcφ spojeny, a p°φlohami podle º 8 za ka₧dou vedoucφ osobu nebo doklady o ud∞lenΘm souhlasu k v²konu funkce; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc n∞kterΘ z t∞chto osob delegovßna, p°ipojφ se seznam t∞chto osob s uvedenφm, na zßklad∞ jakΘ skuteΦnosti tyto osoby skuteΦn∞ °φdφ nßstupnickou spoleΦnost, a s p°φlohami podle º 8, p°φpadn∞ º 10, za ka₧dou takovou osobu, |
| h) | popis procesu zaΦlen∞nφ organizaΦnφch ·tvar∙ a zam∞stnanc∙ z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ do novΘ organizaΦnφ struktury, p°esun a ·prava kompetencφ, vΦetn∞ ΦasovΘho harmonogramu a cφlovΘho stavu, |
| i) | rozbor personßlnφch a technick²ch nßrok∙ p°em∞ny pro zajiÜt∞nφ °ßdnΘho v²konu jednotliv²ch Φinnostφ a |
| j) | p°ehled zm∞n ve skuteΦnostech podle º 29 nebo º 30, ke kter²m dojde v d∙sledku p°em∞ny, a p°φlohy podle º 30 s ohledem na zm∞n∞nΘ skuteΦnosti. |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k Φinnosti centrßlnφho depozitß°e jsou
| a) | nßvrh na stanovenφ rozsahu Φinnostφ, kterΘ majφ b²t ₧adateli povoleny, |
| b) | ·daje o v²Üi a splacenφ zßkladnφho kapitßlu ₧adatele, o v²Üi a p°edm∞tu jednotliv²ch vklad∙, jimi₧ byl zßkladnφ kapitßl upsßn, poΦtu, jmenovitΘ hodnot∞, form∞ a podob∞ akciφ ₧adatele, |
| c) | Φasov² harmonogram p°edpoklßdanΘho zahßjenφ Φinnosti, |
| d) | nßvrh obchodnφ firmy centrßlnφho depozitß°e a |
| e) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 33 ₧adatel p°ipojφ
| a) | zakladatelskΘ dokumenty ₧adatele v platnΘm zn∞nφ a posudek znalce nebo znalc∙ na ocen∞nφ nepen∞₧itΘho vkladu p°i zalo₧enφ spoleΦnosti, | ||||||||||||
| b) | v²pis z obchodnφho rejst°φku ₧adatele, kter² nenφ starÜφ 3 m∞sφc∙, a kopie nßvrh∙ na zßpis do obchodnφho rejst°φku, kterΘ nebyly ke dni podßnφ ₧ßdosti vy°φzeny, | ||||||||||||
| c) | seznam ₧alob na vyslovenφ neplatnosti usnesenφ valnΘ hromady ₧adatele, o kter²ch ke dni podßnφ ₧ßdosti nebylo soudnφ °φzenφ pravomocn∞ ukonΦeno, | ||||||||||||
| d) | doklady o p∙vodu zßkladnφho kapitßlu ₧adatele a o jeho splacenφ; jsou-li na tvorbu zßkladnφho kapitßlu pou₧ity jinΘ ne₧ vlastnφ zdroje, p°ilo₧φ ₧adatel i doklady o p∙vodu prost°edk∙ poskytovatele t∞chto zdroj∙, nenφ-li tφmto poskytovatelem banka, kterß mß povolenφ p∙sobit jako banka, vydanΘ ·°adem ΦlenskΘho stßtu Organizace pro ekonomickou spoluprßci a rozvoj, | ||||||||||||
| e) | doklad finanΦnφho ·°adu,3) kter² nenφ starÜφ ne₧ 3 m∞sφce, o tom, ₧e ₧adatel nemß v∙Φi ·zemnφm finanΦnφm orgßn∙m stßtu da≥ovΘ nedoplatky, | ||||||||||||
| f) | v²roΦnφ zprßvy a ·Φetnφ zßv∞rky za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem a v p°φpad∞, ₧e ₧adatel je souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, tΘ₧ konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ₧adatele za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem; je-li ₧adatelem zahraniΦnφ osoba, dokumenty jim na rove≥ postavenΘ, | ||||||||||||
| g) | obchodnφ plßn obsahujφcφ v p°im∞°enΘm rozsahu ·daje zve°ej≥ovanΘ z rozvahy a v²kazu zisku a ztrßty podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu13) nejmΘn∞ na nejbli₧Üφ 3 roky a plßn rozvoje vΦetn∞ popisu p°edpoklad∙, na nich₧ je zalo₧en, a podrobnΘ zd∙vodn∞nφ t∞chto p°edpoklad∙, | ||||||||||||
| h) | seznam akcionß°∙ a ·daje o t∞chto akcionß°φch s uvedenφm poΦtu a jmenovitΘ hodnoty vlastn∞n²ch akciφ; v p°φpad∞, ₧e je akcionß°em zahraniΦnφ osoba, i doklad prokazujφcφ, ₧e tato osoba podle zßkona m∙₧e b²t akcionß°em centrßlnφho depozitß°e, | ||||||||||||
| i) | seznam osob s kvalifikovanou ·Φastφ na ₧adateli, s ·daji o t∞chto osobßch, uvedenφm v²Üe podφlu nebo jinΘ formy ·Φasti na ₧adateli, | ||||||||||||
| j) | seznam osob ·zce propojen²ch s ₧adatelem, s ·daji o t∞chto osobßch a ·daji o zp∙sobu propojenφ, | ||||||||||||
| k) | seznam vedoucφch osob a ·daje o t∞chto vedoucφch osobßch ₧adatele s vymezenφm jejich funkcφ a uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s touto funkcφ spojeny, a p°φlohami podle º 8 za ka₧dou vedoucφ osobu; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc n∞kterΘ z t∞chto osob delegovßna, p°ipojφ se seznam t∞chto osob s uvedenφm, na zßklad∞ jakΘ skuteΦnosti tyto osoby skuteΦn∞ °φdφ centrßlnφho depozitß°e, a s p°φlohami podle º 8, p°φpadn∞ º 10, za ka₧dou takovou osobu, | ||||||||||||
| l) | doklady o zajiÜt∞nφ prßvnφ podpory, zejmΘna o tom, jak bude zajiÜt∞no °eÜenφ stφ₧nostφ na Φinnost centrßlnφho depozitß°e, | ||||||||||||
| m) | nßvrh provoznφho °ßdu centrßlnφho depozitß°e, vΦetn∞ cenφku poskytovan²ch slu₧eb a oznaΦenφ internetovΘ adresy (URL adresa), prost°ednictvφm kterΘ bude provoznφ °ßd uve°ejn∞n zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup, | ||||||||||||
| n) | nßvrhy vnit°nφch p°edpis∙ a pravidel ₧adatele, zejmΘna organizaΦnφ, spisov², podpisov², skartaΦnφ, pracovnφ a reklamaΦnφ °ßd, pravidla vnit°nφ kontroly a pravidla zabezpeΦenφ a sprßvy informaΦnφho systΘmu, | ||||||||||||
| o) | nßvrhy standardizovan²ch smluv mezi ₧adatelem na stran∞ jednΘ a ·Φastnφky centrßlnφho depozitß°e, osobami vedoucφmi evidence navazujφcφ na centrßlnφ evidenci, vlastnφky ·Φt∙ v centrßlnφm depozitß°i, regulovan²mi trhy a provozovateli vypo°ßdacφch systΘm∙ na stran∞ druhΘ, | ||||||||||||
| p) | projekt vedenφ evidencφ investiΦnφch nßstroj∙ a dokumentace k nim, kterou je
centrßlnφ depozitß° povinen uchovßvat podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu
upravujφcφho archivnictvφ; projekt musφ obsahovat alespo≥
|
| q) | popis organizaΦnφ a °φdφcφ struktury spoleΦnosti, ve kterΘm budou uvedena
alespo≥
|
| r) | popis administrativnφch, kontrolnφch a bezpeΦnostnφch postup∙, ·daje a doklady p°im∞°en∞ podle º 22 pφsm. t) s ohledem na rozsah vykonßvan²ch Φinnostφ, pravidla pro naklßdßnφ s d∙v∞rn²mi informacemi a osobnφmi ·daji chrßn∞n²mi podle zvlßÜtnφho zßkona14) a zabezpeΦenφ pln∞nφ povinnostφ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu proti legalizaci v²nos∙ z trestnΘ Φinnosti15) vΦetn∞ jejich organizaΦnφho, technickΘho a personßlnφho zajiÜt∞nφ, a to i ve vztahu k v²konu Φinnosti provozovatele vypo°ßdacφho systΘmu, | ||||
| s) | podrobn² popis organizaΦnφho, technickΘho a personßlnφho zajiÜt∞nφ kontrolnφ
Φinnosti zam∞°enΘ na dodr₧ovßnφ
|
| t) | vymezenφ investiΦnφch nßstroj∙ a druh∙ obchod∙, kterΘ mohou b²t p°edm∞tem vypo°ßdßnφ ve vypo°ßdacφm systΘmu provozovanΘm ₧adatelem, a vymezenφ postavenφ ₧adatele v rßmci vypo°ßdacφho systΘmu, |
| u) | p°φlohy uvedenΘ v º 30 odst. 1 pφsm. d) a₧ l), |
| v) | popis zajiÜt∞nφ p°id∞lovßnφ identifikaΦnφho oznaΦenφ podle mezinßrodnφho systΘmu Φφslovßnφ pro identifikaci cenn²ch papφr∙ (ISIN) a |
| w) | doklady prokazujφcφ p°ipravenost provozovat Φinnosti uvedenΘ v º 100 odst. 3 zßkona s ohledem na Φinnosti, pro kterΘ ₧adatel ₧ßdß vydßnφ povolenφ, vΦetn∞ projektu a doklad∙ p°im∞°en∞ podle pφsmene p). |
Nßle₧itosti ₧ßdosti o povolenφ k f·zi centrßlnφho depozitß°e s provozovatelem vypo°ßdacφho systΘmu nebo k p°evodu obchodnφho jm∞nφ jinΘ osoby na centrßlnφho depozitß°e nebo k uzav°enφ smlouvy o p°evodu podniku centrßlnφho depozitß°e nebo jeho Φßsti nebo smlouvy o zastavenφ podniku centrßlnφho depozitß°e nebo jeho Φßsti nebo smlouvy o nßjmu podniku centrßlnφho depozitß°e nebo jeho Φßsti, p°im∞°en∞ p°edm∞tu ₧ßdosti, jsou
| a) | ·daje o osobßch z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ nebo ·Φastnφk∙ smlouvy o p°evodu obchodnφho jm∞nφ nebo smlouvy o p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo jeho Φßsti, |
| b) | vymezenφ druhu p°em∞ny nebo p°edm∞tu smlouvy, |
| c) | zd∙vodn∞nφ a zam²Ülen² Φasov² harmonogram p°em∞ny nebo p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo jeho Φßsti, |
| d) | ·daje o v²Üi a splacenφ zßkladnφho kapitßlu, poΦtu, jmenovitΘ hodnot∞, form∞ a podob∞ akciφ vÜech z·Φastn∞nφch spoleΦnostφ a |
| e) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
K ₧ßdosti podle º 35 ₧adatel p°im∞°en∞ p°ipojφ
| a) | doklady o tom, ₧e osoby z·Φastn∞nΘ na f·zi s centrßlnφm depozitß°em jsou provozovatelem vypo°ßdacφho systΘmu, |
| b) | spoleΦnΘ zprßvy p°edstavenstev nebo zprßvy p°edstavenstev z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ o p°em∞n∞ a spoleΦnΘ zprßvy dozorΦφch rad nebo zprßvy dozorΦφch rad z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ o p°ezkoumßnφ p°em∞ny, |
| c) | nßvrh smlouvy o f·zi nebo smlouvy o p°evodu podniku nebo jeho Φßsti, nßjmu podniku nebo jeho Φßsti nebo zastavenφ podniku nebo jeho Φßsti anebo smlouvy o p°evzetφ obchodnφho jm∞nφ, |
| d) | soupis v∞cφ, prßv a zßvazk∙ uveden²ch v ·Φetnφ evidenci p°evßd∞nΘho, pronajφmanΘho nebo zastavovanΘho podniku nebo Φßsti podniku, |
| e) | ·Φetnφ zßv∞rky z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ nebo ·Φastnφk∙ smlouvy o p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo jeho Φßsti za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem a v p°φpad∞, ₧e ₧adatel je souΦßstφ konsolidaΦnφho celku, tΘ₧ konsolidovanΘ ·Φetnφ zßv∞rky ₧adatele za poslednφ 3 roky ov∞°enΘ auditorem; je-li ₧adatelem zahraniΦnφ osoba, p°edlo₧φ dokumenty jim na rove≥ postavenΘ, |
| f) | koneΦnΘ ·Φetnφ zßv∞rky z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ a zahajovacφ rozvahy nßstupnickΘ spoleΦnosti a zprßvy auditora o jejich ov∞°enφ nebo mezitφmnφ ·Φetnφ zßv∞rky a zprßvy auditora o jejich ov∞°enφ v p°φpad∞, ₧e koneΦnß ·Φetnφ zßv∞rka byla sestavena z ·daj∙ ke dni, od n∞ho₧ ke dni vyhotovenφ nßvrh∙ smlouvy o f·zi uplynulo vφce ne₧ 6 m∞sφc∙, |
| g) | obchodnφ plßn obsahujφcφ v p°im∞°enΘm rozsahu ·daje zve°ej≥ovanΘ z rozvahy a v²kazu zisku a ztrßty podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu13) nejmΘn∞ na nejbli₧Üφ 3 roky a plßn rozvoje vΦetn∞ popisu p°edpoklad∙, na nich₧ je zalo₧en, a podrobnΘ zd∙vodn∞nφ t∞chto p°edpoklad∙, |
| h) | seznam vedoucφch osob nßstupnickΘ spoleΦnosti nebo kupujφcφho, nßjemce nebo zßstavnφho v∞°itele, s ·daji o t∞chto vedoucφch osobßch, s vymezenφm jejich funkcφ a uvedenφm pravomocφ, kterΘ jsou s touto funkcφ spojeny, a p°φlohami podle º 8 za ka₧dou vedoucφ osobu nebo doklady o ud∞lenΘm souhlasu k v²konu funkce; v p°φpad∞ jin²ch vedoucφch osob, ne₧ je Φlen statutßrnφho orgßnu, v²konn² °editel nebo prokurista akciovΘ spoleΦnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc n∞kterΘ z t∞chto osob delegovßna, p°ipojφ se seznam t∞chto osob s uvedenφm, na zßklad∞ jakΘ skuteΦnosti tyto osoby skuteΦn∞ °φdφ nßstupnickou spoleΦnost nebo kupujφcφho, nßjemce nebo zßstavnφho v∞°itele, a s p°φlohami podle º 8, p°φpadn∞ º 10, za ka₧dou takovou osobu, |
| i) | popis procesu zaΦlen∞nφ organizaΦnφch ·tvar∙ a zam∞stnanc∙ z·Φastn∞n²ch spoleΦnostφ nebo ·Φastnφk∙ smlouvy o p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo jeho Φßsti do novΘ organizaΦnφ struktury, p°esun a ·prava kompetencφ, vΦetn∞ ΦasovΘho harmonogramu a cφlovΘho stavu, |
| j) | rozbor personßlnφch a technick²ch nßrok∙ p°em∞ny nebo uzav°enφ smlouvy o p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo jeho Φßsti pro zajiÜt∞nφ °ßdnΘho v²konu jednotliv²ch Φinnostφ a |
| k) | p°ehled zm∞n ve skuteΦnostech posuzovan²ch podle º 33 a 34, ke kter²m dojde v d∙sledku p°em∞ny nebo p°evodu, nßjmu nebo zastavenφ podniku nebo jeho Φßsti, a p°φlohy podle º 34 s ohledem na zm∞n∞nΘ skuteΦnosti. |
(1) K ₧ßdosti o zßpis do seznamu likvidßtor∙ a nucen²ch sprßvc∙ ₧adatel p°ilo₧φ
| a) | strukturovan² profesnφ ₧ivotopis ₧adatele obsahujφcφ ·daje o dosa₧enΘ kvalifikaci a odbornΘ praxi s popisem vykonßvan²ch Φinnostφ a ·daji o v²konu samostatnΘ podnikatelskΘ Φinnosti, |
| b) | doklady o dosa₧enΘm vzd∞lßnφ ₧adatele, |
| c) | doklady nebo Φestnß prohlßÜenφ ₧adatele o odbornΘ praxi, |
| d) | doklady nebo Φestnß prohlßÜenφ ₧adatele o souΦasnΘm i minulΘm Φlenstvφ ve statutßrnφch a dozorΦφch orgßnech prßvnick²ch osob, |
| e) | p°ehled osob, u nich₧ posuzovanß osoba vykonßvala Φinnost vedoucφ osoby, a to za obdobφ poslednφch 5 let, |
| f) | doklady pro posouzenφ d∙v∞ryhodnosti ₧adatele a |
| g) | ΦestnΘ prohlßÜenφ ₧adatele, ₧e ·daje uvedenΘ v ₧ßdosti a jejφch p°φlohßch jsou pravdivΘ, aktußlnφ a ·plnΘ. |
(2) ZahraniΦnφ osoba p°edklßdß dßle potvrzenφ p°φsluÜnΘho orgßnu dozoru nad finanΦnφm trhem ve stßt∞ sφdla nebo bydliÜt∞ tΘto osoby o tom, ₧e proti nφ nebylo vedeno sprßvnφ °φzenφ pro zßva₧nΘ nebo opakovanΘ poruÜenφ povinnosti.
Tato vyhlßÜka nab²vß ·Φinnosti dnem, kdy nab²vß ·Φinnosti zßkon Φ. 256/2004 Sb., o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu.
╚len prezidia vykonßvajφcφ funkci p°edsedy:
Ing. èimßΦek v. r.
P°φloha Φ. 1 k vyhlßÜce Φ. 271/2004 Sb.
P°φloha Φ. 2 k vyhlßÜce Φ. 271/2004 Sb.
P°φloha Φ. 3 k vyhlßÜce Φ. 271/2004 Sb.
P°φloha Φ. 4 k vyhlßÜce Φ. 271/2004 Sb.
P°φloha Φ. 5 k vyhlßÜce Φ. 271/2004 Sb.
P°φloha Φ. 6 k vyhlßÜce Φ. 271/2004 Sb.
P°φloha Φ. 7 k vyhlßÜce Φ. 271/2004 Sb.
P°φloha Φ. 8 k vyhlßÜce Φ. 271/2004 Sb.
P°φloha Φ. 9 k vyhlßÜce Φ. 271/2004 Sb.
P°φloha Φ. 10 k vyhlßÜce Φ. 271/2004 Sb.
(P°φlohy nejsou k dispozici v elektronickΘ podob∞)