261
Komise pro cennΘ papφry stanovφ podle º 199 odst. 2 pφsm. d) ve spojenφ s º 13 odst. 4 a º 199 odst. 2 pφsm. h) ve spojenφ s º 32 odst. 4 zßkona Φ. 256/2004 Sb., o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu, (dßle jen "zßkon"):
Tato vyhlßÜka upravuje zp∙sob vedenφ a nßle₧itosti denφku obchodnφka s cenn²mi papφry a vedenφ evidence p°ijat²ch a p°edan²ch pokyn∙ investiΦnφho zprost°edkovatele.
(1) Pokud jsou p°edm∞tem p°evodu investiΦnφ nßstroje podle º 3 odst. 1 pφsm. a) a₧ c) zßkona, denφk obsahuje alespo≥
| a) | Φφslo pokynu, |
| b) | ·daje o osob∞,1) kterß podala pokyn k nßkupu, prodeji nebo jinΘmu p°evodu investiΦnφho nßstroje, |
| c) | ·daje o osob∞, na jejφ₧ ·Φet mß b²t nßkup, prodej nebo jin² p°evod investiΦnφho nßstroje uskuteΦn∞n, |
| d) | ·daje o osob∞, se kterou se obchod uzavφrß (protistrana); je-li obchod uzav°en na regulovanΘm trhu a protistrana nenφ znßma, uvede se nßzev trhu, |
| e) | sm∞r pokynu (nßkup nebo jinΘ nabytφ investiΦnφho nßstroje anebo prodej nebo jinΘ zcizenφ investiΦnφho nßstroje), |
| f) | typ pokynu, |
| g) | datum a Φas p°ijetφ pokynu, |
| h) | zp∙sob p°ijetφ pokynu, |
| i) | mφsto p°ijetφ pokynu, |
| j) | identifikaΦnφ oznaΦenφ investiΦnφho nßstroje, kter² je p°edm∞tem nßkupu, prodeje Φi jinΘho p°evodu, podle mezinßrodnφho systΘmu Φφslovßnφ pro identifikaci investiΦnφch nßstroj∙ (ISIN), je-li p°id∞leno, jinak identifikaΦnφ oznaΦenφ pou₧φvanΘ pro dan² nßstroj v internφm systΘmu obchodnφka, |
| k) | nßzev investiΦnφho nßstroje, |
| l) | objem investiΦnφch nßstroj∙, kterΘ majφ b²t podle pokynu koupeny, prodßny nebo jinak p°evedeny, vyjßd°en² poΦtem kus∙ nebo v pen∞zφch, |
| m) | cenu, za kterou mß b²t investiΦnφ nßstroj koupen, prodßn, nebo jinak p°eveden, |
| n) | lh∙tu pro obstarßnφ koup∞, prodeje nebo jinΘho p°evodu investiΦnφho nßstroje, |
| o) | oznaΦenφ trhu, p°φpadn∞ jeho segmentu, kde mß b²t pokyn proveden, je-li to v pokynu uvedeno, |
| p) | datum a Φas p°edßnφ pokynu regulovanΘmu trhu nebo t°etφ osob∞ k provedenφ pokynu, |
| q) | datum a Φas spßrovßnφ nßkupnφho a prodejnφho pokynu na regulovanΘm trhu nebo dohody na podstatn²ch nßle₧itostech obchodu mimo regulovan² trh, |
| r) | poΦet kus∙ investiΦnφho nßstroje koupen²ch, prodan²ch nebo jinak p°eveden²ch na zßklad∞ pokynu, |
| s) | cenu, za kterou byl nßkup, prodej nebo jin² p°evod uskuteΦn∞n, pokud obchodnφk zajiÜ¥uje m∞novou konverzi, tΘ₧ ·daj o kurzu, v jakΘm byla konverze provedena, |
| t) | oznaΦenφ regulovanΘho trhu nebo jinΘho mφsta, kde byl investiΦnφ nßstroj koupen, prodßn nebo jinak p°eveden, |
| u) | datum p°edpoklßdanΘho vypo°ßdßnφ nßkupu, prodeje Φi jinΘho p°evodu, |
| v) | datum skuteΦnΘho vypo°ßdßnφ nßkupu, prodeje nebo jinΘho p°evodu, |
| w) | stav pokynu anebo d∙vod, proΦ nedoÜlo k uskuteΦn∞nφ pokynu, |
| x) | jmΘno a p°φjmenφ maklΘ°e,2) kter² provßd∞l odbornΘ obchodnφ Φinnosti souvisejφcφ s obchodem Φi p°evodem investiΦnφho nßstroje, |
| y) | v²Üi ·platy za obstarßnφ nßkupu, prodeje, Φi jinΘho p°evodu ·ΦtovanΘ jako odm∞na obchodnφkovi, lze-li ji p°φmo p°i°adit k danΘmu p°evodu a |
| z) | v²Üi ·platy souvisejφcφ s obstarßnφm nßkupu, prodeje, Φi jinΘho p°evodu ·ΦtovanΘ jako odm∞na nebo poplatek t°etφ osob∞ v p°φpad∞, ₧e je p°e·Φtovßna k ·hrad∞ zßkaznφkovi. |
(2) Pokud jsou p°edm∞tem p°evodu investiΦnφ nßstroje podle º 3 odst. 1 pφsm. d) zßkona, kterΘ jsou obchodovßny na regulovanΘm trhu, denφk obsahuje alespo≥
| a) | Φφslo pokynu, |
| b) | ·daje o osob∞,1) kterß podala pokyn k nßkupu, prodeji nebo jinΘho p°evodu derivßtu, |
| c) | ·daje o osob∞, na jejφ₧ ·Φet mß b²t nßkup, prodej nebo jin² p°evod uskuteΦn∞n, |
| d) | sm∞r pokynu, |
| e) | datum a Φas p°ijetφ pokynu, |
| f) | zp∙sob p°ijetφ pokynu, |
| g) | mφsto p°ijetφ pokynu, |
| h) | druh, typ a nßzev derivßtu, |
| i) | identifikaΦnφ oznaΦenφ derivßtu shodnΘ s identifikaΦnφm oznaΦenφm pou₧φvan²m regulovan²m trhem, na kterΘm mß dojφt ke koupi, prodeji Φi jinΘmu p°evodu, |
| j) | poΦet standardizovan²ch derivßt∙ (kontrakt∙), kterΘ majφ b²t koupeny, prodßny Φi jinak p°evedeny, |
| k) | cenu, za kterou mß b²t derivßt koupen, prodßn nebo jinak p°eveden anebo zp∙sob jejφho urΦenφ, |
| l) | identifikace a nßzev podkladovΘho aktiva derivßtu, |
| m) | mno₧stvφ podkladovΘho aktiva, |
| n) | cenu, za kterou m∙₧e b²t nakoupeno podkladovΘ aktivum v p°φpad∞, ₧e bude uplatn∞no prßvo vypl²vajφcφ z derivßtu (realizaΦnφ cena), u futures tΘ₧ promptnφ a termφnovou cenu podkladovΘho aktiva, |
| o) | datum konce lh∙ty pro uplatn∞nφ prßva z derivßtu (expirace), |
| p) | specißlnφ dispozice, |
| q) | lh∙tu pro obstarßnφ koup∞, prodeje nebo p°evodu derivßtu, |
| r) | oznaΦenφ regulovanΘho trhu, na kterΘm mß dojφt ke koupi, prodeji Φi jinΘmu p°evodu, |
| s) | datum a Φas p°edßnφ pokynu regulovanΘmu trhu nebo t°etφ osob∞ k provedenφ pokynu, |
| t) | datum a Φas spßrovßnφ nßkupnφho a prodejnφho pokynu na regulovanΘm trhu, |
| u) | cenu, za kterou byl nßkup, prodej nebo jin² p°evod uskuteΦn∞n, |
| v) | poΦet derivßt∙ koupen²ch, prodan²ch nebo jinak p°eveden²ch na zßklad∞ pokynu, |
| w) | stav pokynu anebo d∙vod, proΦ nedoÜlo k uskuteΦn∞nφ pokynu, |
| x) | jmΘno a p°φjmenφ maklΘ°e, kter² provßd∞l odbornΘ obchodnφ Φinnosti souvisejφcφ s nßkupem, prodejem nebo jin²m p°evodem, |
| y) | v²Üi ·platy za obstarßnφ nßkupu, prodeje, Φi jinΘho p°evodu ·ΦtovanΘ jako odm∞na obchodnφkovi a |
| z) | v²Üi ·platy souvisejφcφ s obstarßnφm nßkupu, prodeje, Φi jinΘho p°evodu ·ΦtovanΘ jako odm∞na nebo poplatek t°etφ osob∞, v p°φpad∞, ₧e je p°e·Φtovßna k ·hrad∞ zßkaznφkovi. |
(3) Pokud jsou p°edm∞tem obchodu investiΦnφ nßstroje podle º 3 odst. 1 pφsm. d) zßkona, kterΘ nejsou obchodovanΘ na regulovanΘm trhu, denφk obsahuje alespo≥
| a) | Φφslo pokynu, |
| b) | ·daje o osob∞,1) kterß podala pokyn k nßkupu, prodeji nebo jinΘho p°evodu derivßtu, |
| c) | ·daje o osob∞, na jejφ₧ ·Φet mß b²t nßkup, prodej nebo jin² p°evod uskuteΦn∞n, |
| d) | ·daje o osob∞, od kterΘ je nakupovßn, kterΘ je prodßvßn, od kterΘ je p°evßd∞n nebo na kterou je p°evßd∞n derivßt (protistrana), |
| e) | sm∞r pokynu, |
| f) | datum a Φas p°ijetφ pokynu, |
| g) | zp∙sob p°ijetφ pokynu, |
| h) | mφsto p°ijetφ pokynu, |
| i) | druh a typ derivßtu, |
| j) | identifikace a nßzev podkladovΘho aktiva derivßtu, |
| k) | mno₧stvφ podkladovΘho aktiva, |
| l) | cenu, za kterou m∙₧e b²t nakoupeno podkladovΘ aktivum v p°φpad∞, ₧e bude uplatn∞no prßvo vypl²vajφcφ z derivßtu (realizaΦnφ cena), a dßle podle typu kontraktu tΘ₧ promptnφ a termφnovß cena, p°φpadn∞ sjednanß sazba, |
| m) | datum konce lh∙ty pro uplatn∞nφ prßva z derivßtu (expirace), |
| n) | cena derivßtu ke dni uzav°enφ obchodu, |
| o) | datum a Φas sjednßnφ obchodu a |
| p) | jmΘno a p°φjmenφ maklΘ°e, kter² provßd∞l odbornΘ obchodnφ Φinnosti souvisejφcφ s obchodem. |
(1) Evidence pokyn∙ vztahujφcφch se k nßkupu, prodeji nebo jinΘmu p°evodu investiΦnφho nßstroje podle º 3 odst. 1 zßkona obsahuje alespo≥
| a) | Φφslo pokynu, |
| b) | ·daje o osob∞,1) kterß dßvß pokyn k nßkupu, prodeji nebo jinΘho p°evodu investiΦnφho nßstroje, |
| c) | ·daje o osob∞, na jejφ₧ ·Φet mß b²t nßkup, prodej nebo jin² p°evod investiΦnφho nßstroje uskuteΦn∞n, nejde-li o osobu podle pφsmena b), |
| d) | sm∞r pokynu, |
| e) | identifikaΦnφ oznaΦenφ investiΦnφho nßstroje, kterΘho se pokyn t²kß, podle mezinßrodnφho systΘmu Φφslovßnφ pro identifikaci investiΦnφch nßstroj∙, je-li p°id∞leno, jinak identifikaΦnφ oznaΦenφ pou₧φvanΘ pro dan² nßstroj v evidenci investiΦnφho zprost°edkovatele, |
| f) | nßzev investiΦnφho nßstroje, |
| g) | objem investiΦnφch nßstroj∙, kterΘ majφ b²t podle pokynu koupeny, prodßny nebo jinak p°evedeny, vyjßd°en² poΦtem kus∙ nebo v pen∞zφch, |
| h) | cenu, za kterou mß b²t investiΦnφ nßstroj koupen, prodßn nebo jinak p°eveden, anebo alespo≥ zp∙sob jejφho urΦenφ, |
| i) | lh∙tu pro obstarßnφ koup∞, prodeje nebo jinΘho p°evodu investiΦnφho nßstroje, je-li pokyn p°edßvßn k provedenφ obchodnφkovi s cenn²mi papφry, |
| j) | datum a Φas p°ijetφ pokynu, |
| k) | mφsto p°ijetφ pokynu, |
| l) | zp∙sob p°ijetφ pokynu, |
| m) | datum a Φas p°edßnφ pokynu, |
| n) | zp∙sob p°edßnφ pokynu, |
| o) | jmΘno a p°φjmenφ osoby, kterß pokyn p°ijala a |
| p) | ·daje o osob∞, kterΘ byl pokyn p°edßn.3) |
(2) Evidence pokyn∙, kterΘ jsou smlouvou, na jejich₧ zßklad∞ jsou podßvßny pokyny k nßkupu, prodeji nebo jinΘmu p°evodu investiΦnφho instrumentu, a na jejich₧ uzav°enφ se investiΦnφ zprost°edkovatel podφlel, obsahuje alespo≥
| a) | identifikaci smlouvy, |
| b) | ·daje o osob∞, se kterou byla smluva uzav°ena, |
| c) | identifikaΦnφ oznaΦenφ investiΦnφch nßstroj∙, kterΘ budou na zßklad∞ smlouvy nakoupeny, prodßny nebo jinak p°evedeny, je-li tento ·daj p°i uzavφrßnφ smlouvy znßm, |
| d) | datum uzav°enφ smlouvy, |
| e) | datum p°edßnφ smlouvy, je-li smlouva pφsemnß, |
| f) | zp∙sob p°edßnφ smlouvy, je-li smlouva pφsemnß, |
| g) | jmΘno a p°φjmenφ osoby, kterß zprost°edkovala uzav°enφ smlouvy a |
| h) | ·daje o osob∞, kterΘ byla smlouva p°edßna. |
(1) Obchodnφk s cenn²mi papφry vede denφk obchodnφka s cenn²mi papφry v elektronickΘ podob∞.
(2) InvestiΦnφ zprost°edkovatel vede evidenci p°ijat²ch a p°edan²ch pokyn∙ v elektronickΘ podob∞.
(3) Zadßvßnφ ·daj∙ do denφku obchodnφka s cenn²mi papφry a evidence p°ijat²ch a p°edan²ch pokyn∙ investiΦnφho zprost°edkovatele se provßdφ bez zbyteΦnΘho odkladu po p°ijetφ pokynu, ukonΦenφ zprost°edkovatelskΘ Φinnosti p°i uzavφrßnφ smlouvy nebo zφskßnφ p°φsluÜnΘho ·daje (nap°φklad od provozovatele vypo°ßdacφho systΘmu).
(4) Obchodnφk s cenn²mi papφry zajistφ mo₧nost po°φzenφ v²stupu z denφku obchodnφka s cenn²mi papφry v elektronickΘ podob∞ ve struktu°e podle standardizovanΘho datovΘho formulß°e, jeho₧ vzor je p°φlohou tΘto vyhlßÜky. InvestiΦnφ zprost°edkovatel zajistφ mo₧nost po°φzenφ v²stupu z evidence p°ijat²ch a p°edan²ch pokyn∙ investiΦnφho zprost°edkovatele v elektronickΘ podob∞ ve struktu°e podle standardizovanΘho datovΘho formulß°e, jeho₧ vzor je p°φlohou tΘto vyhlßÜky.
Obchodnφk s cenn²mi papφry a investiΦnφ zprost°edkovatel je povinen vΘst denφk nebo evidenci v souladu s touto vyhlßÜkou ode dne nßsledujφcφho po uplynutφ Üesti m∞sφc∙ ode dne ·Φinnosti tΘto vyhlßÜky.
Tato vyhlßÜka nab²vß ·Φinnosti dnem, kdy nab²vß ·Φinnosti zßkon Φ. 256/2004 Sb., o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu.
╚len prezidia vykonßvajφcφ funkci p°edsedy:
Ing. èimßΦek v. r.
P°φloha k vyhlßÜce Φ. 261/2004 Sb.
P°φloha k vyhlßÜce Φ. 259/2004 Sb.
(P°φlohy nejsou k dispozici v elektronickΘ podob∞)
| 1) | º 2 pφsm. b) zßkona Φ. 256/2004 Sb., o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu. |
| 2) | º 14 zßkona o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu. |
| 3) | º 29 odst. 1 pφsm. b) zßkona o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu. |