190
Parlament se usnesl na tomto zßkon∞ ╚eskΘ republiky:
Tento zßkon upravuje vydßvßnφ dluhopis∙ v ╚eskΘ republice, bez ohledu na to, kdo je emitentem dluhopis∙ (dßle jen "emitent"), pokud dßle nenφ stanoveno jinak (º 3 odst. 3, º 26 odst. 4).
(1) Dluhopis je zastupiteln² cenn² papφr, s nφm₧ je spojeno prßvo na splacenφ dlu₧nΘ Φßstky a povinnost emitenta toto prßvo uspokojit.
(2) Dluhopis m∙₧e b²t vydßn v listinnΘ nebo zaknihovanΘ podob∞.
(3) Emisφ dluhopis∙ se rozumφ soubor dluhopis∙ vydßvan²ch na zßklad∞ t²ch₧ emisnφch podmφnek a majφcφch stejnΘ datum emise a stejnΘ datum splatnosti. Dluhopis∙m tΘ₧e emise se p°id∞lφ stejnΘ identifikaΦnφ oznaΦenφ podle mezinßrodnφho systΘmu Φφslovßnφ pro identifikaci cenn²ch papφr∙ (ISIN), je-li p°id∞lovßno, nebo jin² ·daj identifikujφcφ dluhopis.
(4) Dluhopisem vydßvan²m v ╚eskΘ republice se rozumφ dluhopis, kter² byl v listinnΘ podob∞ p°edßn nebo v zaknihovanΘ podob∞ zapsßn v evidenci podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu na ·Φet prvnφmu nabyvateli na ·zemφ ╚eskΘ republiky.
(5) Kup≤ny jsou cennΘ papφry na doruΦitele, kterΘ lze vydßvat pro ·Φely uplatn∞nφ prßva na v²nos z dluhopisu. ListinnΘ kup≤ny se vydßvajφ v kup≤novΘm archu.
(1) Emitentem m∙₧e b²t prßvnickß osoba, od jejφho₧ vzniku uplynuly nejmΘn∞ 2 roky a kterß mß schvßlenΘ a auditovanΘ alespo≥ 2 poslednφ po sob∞ jdoucφ ·Φetnφ zßv∞rky, nestanovφ-li tento zßkon jinak (º 25 a₧ 27). Emitentem m∙₧e b²t tΘ₧ fyzickß osoba, kterß je bankou s mφstem podnikßnφ na ·zemφ stßtu EvropskΘ unie nebo jinΘho stßtu tvo°φcφho Evropsk² hospodß°sk² prostor, a kterß na ·zemφ ╚eskΘ republiky podnikß na zßklad∞ jednotnΘ bankovnφ licence podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, upravujφcφho Φinnost bank.
(2) Emitent m∙₧e vydat dluhopisy, pokud Komise pro cennΘ papφry (dßle jen "Komise") schvßlφ emisnφ podmφnky dluhopis∙ (dßle jen "emisnφ podmφnky"), nestanovφ-li tento zßkon jinak (º 25 odst. 8).
(3) Emitent se sφdlem nebo bydliÜt∞m v ╚eskΘ republice, kter² vydßvß dluhopisy v zahraniΦφ, je povinen nejpozd∞ji k datu emise dluhopis∙ informovat Komisi o mφstu vydßnφ, objemu emise a dßle o form∞ a podob∞ dluhopis∙, jejich v²nosu a splatnosti. Komise bez zbyteΦnΘho odkladu o sd∞len²ch skuteΦnostech informuje ╚eskou nßrodnφ banku.
(4) Emitent se sφdlem nebo bydliÜt∞m v zahraniΦφ, kter² vydßvß dluhopisy v ╚eskΘ republice, je povinen nejpozd∞ji k datu emise dluhopis∙ informovat ╚eskou nßrodnφ banku o objemu emise a dßle o form∞ a podob∞ dluhopis∙, jejich v²nosu a splatnosti.
(1) Emitent vede seznam vlastnφk∙ jφm vydan²ch listinn²ch dluhopis∙ zn∞jφcφch na jmΘno. Seznam vlastnφk∙ zaknihovan²ch dluhopis∙ zn∞jφcφch na jmΘno je seznam veden² osobou, kterß je oprßvn∞na k vedenφ evidence zaknihovan²ch cenn²ch papφr∙ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu (dßle jen "osoba oprßvn∞nß k vedenφ evidence"). Prßva spojenß s dluhopisy zn∞jφcφmi na jmΘno je oprßvn∞na ve vztahu k emitentovi vykonßvat osoba uvedenß v t∞chto seznamech, pokud ze zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu nevypl²vß n∞co jinΘho.
(2) K ·Φinnosti p°evodu listinnΘho dluhopisu zn∞jφcφho na jmΘno v∙Φi emitentovi se vy₧aduje zßpis o zm∞n∞ vlastnφka v seznamu podle odstavce 1 v∞ty prvnφ; emitent provede tento zßpis neprodlen∞ potΘ, co mu bude takovß zm∞na prokßzßna. K ·Φinnosti p°evodu zaknihovanΘho dluhopisu zn∞jφcφho na jmΘno v∙Φi emitentovi se vy₧aduje zßpis o zm∞n∞ vlastnφka v seznamu podle odstavce 1 v∞ty druhΘ.
Listinn² dluhopis na jmΘno je p°evoditeln² rubopisem a p°edßnφm. V rubopisu se uvede obchodnφ firma nebo nßzev a sφdlo prßvnickΘ osoby nebo jmΘno a bydliÜt∞ fyzickΘ osoby, na ni₧ se dluhopis p°evßdφ, a den p°evodu dluhopisu. Na rubopis se jinak pou₧ije p°im∞°en∞ zvlßÜtnφ prßvnφ p°edpis upravujφcφ sm∞nky. P°evoditelnost dluhopisu zn∞jφcφho na jmΘno nelze emisnφmi podmφnkami omezit.
(1) Dluhopis vydßvan² v listinnΘ podob∞ mß tyto nßle₧itosti
| a) | ·daje o emitentovi
|
| b) | nßzev dluhopisu, kter² obsahuje slovo "dluhopis", a u zvlßÜtnφho druhu dluhopisu oznaΦenφ jeho druhu, |
| c) | identifikaΦnφ oznaΦenφ podle mezinßrodnφho systΘmu Φφslovßnφ pro identifikaci cenn²ch papφr∙, je-li p°id∞lovßno, nebo jin² ·daj identifikujφcφ dluhopis, |
| d) | jmenovitou hodnotu, |
| e) | ·daj o schvßlenφ emisnφch podmφnek, |
| f) | v²nos dluhopisu nebo zp∙sob stanovenφ jeho v²Üe, |
| g) | datum emise, |
| h) | zp∙sob a mφsto v²platy jmenovitΘ hodnoty dluhopisu a v²nosu z n∞ho, |
| i) | formu dluhopisu, |
| j) | prohlßÜenφ emitenta, ₧e se zavazuje splatit dlu₧nou Φßstku zp∙sobem a v mφst∞ uvedenΘm v emisnφch podmφnkßch, |
| k) | data splatnosti dluhopisu a v²nosu z n∞ho, nenφ-li v²nos urΦen rozdφlem mezi jmenovitou hodnotou dluhopisu a jeho ni₧Üφm emisnφm kurzem, |
| l) | ΦφselnΘ oznaΦenφ dluhopisu, |
| m) | u dluhopisu zn∞jφcφho na jmΘno i jmΘno a p°φjmenφ, obchodnφ firmu nebo nßzev jeho prvnφho vlastnφka, |
| n) | podpis nebo otisk podpisu osob oprßvn∞n²ch k datu emise jednat jmΘnem emitenta, anebo podpis nebo otisk podpisu emitenta. |
(2) Zaknihovan² dluhopis mß nßle₧itosti podle odstavce 1, s v²jimkou nßle₧itostφ uveden²ch pod pφsmeny l), m) a n).
(1) Emisnφ podmφnky vymezujφ prßva a povinnosti emitenta a vlastnφka dluhopisu, jako₧ i podrobn∞jÜφ informace o emisi dluhopis∙, a obsahujφ v₧dy
| a) | ·daje uvedenΘ v º 6 odst. 1 pφsm. a) a₧ k), |
| b) | ·daj o podob∞ dluhopisu, |
| c) | lh∙tu pro upisovßnφ emise dluhopisu (dßle jen "emisnφ lh∙ta"), |
| d) | emisnφ kurz, p°φpadn∞ zp∙sob jeho stanovenφ, a pro p°φpad, ₧e emisnφ kurz bude urΦovßn kurzem dosa₧en²m v aukci, zp∙sob aukce, |
| e) | p°edpoklßdanou celkovou jmenovitou hodnotu emise dluhopisu, |
| f) | zp∙sob a mφsto upisovßnφ dluhopisu a zp∙sob a mφsto splßcenφ emisnφho kurzu upsanΘho dluhopisu, |
| g) | zp∙sob p°φpadnΘho v²poΦtu v²nosu dluhopisu, |
| h) | ·daje o zda≥ovßnφ v²nosu dluhopisu, |
| i) | ·daje o osobßch, kterΘ se podφlejφ na zabezpeΦenφ vydßnφ dluhopisu, splacenφ dluhopisu a na vyplßcenφ v²nosu z dluhopisu, s uvedenφm zp∙sobu jejich ·Φasti na t∞chto Φinnostech, |
| j) | ·daje ·Φetnφ zßv∞rky za poslednφ 2 roky spolu s v²rokem auditora o t∞chto ·Φetnφch zßv∞rkßch, |
| k) | informace o promlΦenφ prßv z dluhopisu, |
| l) | zp∙sob oznamovßnφ svolßnφ sch∙ze vlastnφk∙ dluhopis∙, jako₧ i vlastnφk∙ podφl∙ na sb∞rnΘm dluhopisu (dßle jen "sch∙ze vlastnφk∙") (º 21); stanovenφ rozhodnΘho dne pro ·Φast na sch∙zi vlastnφk∙ zaknihovan²ch dluhopis∙, jako₧ i vlastnφk∙ podφl∙ na sb∞rnΘm dluhopisu, kter² nesmφ p°edchßzet o vφce ne₧ 7 kalendß°nφch dn∙ den konßnφ sch∙ze vlastnφk∙, a zp∙sob uve°ej≥ovßnφ dalÜφch informacφ o dluhopisu, |
| m) | informaci o tom, k²m, kdy a s jak²m v²sledkem bylo provedeno ohodnocenφ finanΦnφ zp∙sobilosti emitenta (rating), nebo informaci, ₧e ohodnocenφ nebylo provedeno, |
| n) | oznaΦenφ regulovanΘho trhu nebo volnΘho trhu, na kterΘm emitent hodlß po₧ßdat o p°ijetφ dluhopis∙ k obchodovßnφ, nebo informaci, ₧e nehodlß o takovΘ p°ijetφ po₧ßdat. |
(2) Emisnφ podmφnky obsahujφ tΘ₧ vymezenφ dalÜφch prßv a povinnostφ emitenta a vlastnφka dluhopisu, jako₧ i podrobn∞jÜφ informace o emisi dluhopis∙, pokud p°ichßzejφ v ·vahu podle podmφnek vydßnφ a zßm∞r∙ emitenta, a to
| a) | rozhodnutφ emitenta, ₧e emise dluhopis∙ bude v rßmci emisnφ lh∙ty vydßvßna postupn∞ (v tranÜφch), | ||||||||
| b) | prßvo emitenta zv²Üit objem emise [º 11 odst. 1 pφsm. b)] a mo₧n² rozsah tohoto zv²Üenφ, p°φpadn∞ prßvo emitenta vydat dluhopisy v p°edpoklßdanΘm objemu i po uplynutφ emisnφ lh∙ty [º 11 odst. 1 pφsm. c)], | ||||||||
| c) | ·daj o tom, ₧e je splacenφ dluhopisu nebo vyplacenφ v²nosu z n∞ho zajiÜt∞no t°etφ osobou, a ·daj, kde je smlouva o zajiÜt∞nφ p°φstupnß ve°ejnosti, | ||||||||
| d) | ·daje o zßstavnφm prßvu u dluhopisu, jeho₧ splacenφ nebo vyplacenφ v²nosu z n∞ho je zajiÜt∞no zßstavou, a zp∙sob, jak²m bude zßstavnφ prßvo uplatn∞no, | ||||||||
| e) | zp∙sob losovßnφ u dluhopisu, jeho₧ v²nos je spojen s dluhopisem, kter² je losovßn [º 16 pφsm. c)], | ||||||||
| f) | ·daj o p°φpadn²ch dalÜφch prßvech vlastnφk∙ dluhopis∙, jsou-li s dluhopisem spojena, | ||||||||
| g) | v p°φpad∞ zaknihovan²ch dluhopis∙ ·daj o tom, kdo povede jejich evidenci, a p°φpadn∞ rozhodnutφ emitenta, ₧e prßvo na v²nos mß osoba vlastnφcφ dluhopis k jinΘmu dni, ne₧ je den splatnosti v²nosu dluhopisu (º 17 odst. 1), | ||||||||
| h) | v p°φpad∞ sb∞rnΘho dluhopisu ·daj o tom, kdo povede evidenci vlastnφk∙ podφl∙ na sb∞rnΘm dluhopisu, | ||||||||
| i) | nep°φpustnost odd∞lenφ prßva na v²nos dluhopisu, pokud emitent odd∞lenφ tohoto prßva vyluΦuje, | ||||||||
| j) | oprßvn∞nφ emitenta splatit dluhopis p°ede dnem jeho splatnosti vΦetn∞ pom∞rnΘho v²nosu, s vymezenφm podmφnek a zp∙sobu p°edΦasnΘho splacenφ a tΘ₧ zp∙sobu v²poΦtu hodnoty nesplacen²ch nevrßcen²ch kup≤n∙ (º 19 odst. 4), | ||||||||
| k) | oprßvn∞nφ vlastnφka dluhopisu ₧ßdat splacenφ dluhopisu p°ed dobou splatnosti vΦetn∞ vymezenφ podmφnek, za kter²ch je oprßvn∞n tak uΦinit, | ||||||||
| l) | zn∞nφ rozhodΦφ dolo₧ky, majφ-li b²t spory o prßvech a povinnostech spojen²ch s dluhopisem °eÜeny v rozhodΦφm °φzenφ, | ||||||||
| m) | u vym∞nitelnΘho dluhopisu (º 33 odst. 1) zp∙sob oznßmenφ dne, od kterΘho lze prßvo na v²m∞nu za jin² dluhopis nebo jinΘ dluhopisy anebo akcii Φi akcie uplatnit, a mφsto a lh∙tu pro uplatn∞nφ tohoto prßva; pokud jsou vym∞nitelnΘ dluhopisy vydßvßny v zaknihovanΘ podob∞, datum rozhodnΘho dne pro urΦenφ osoby oprßvn∞nΘ vykonat prßva z t∞chto dluhopis∙, | ||||||||
| n) | u prioritnφho dluhopisu (º 33 odst. 2) zp∙sob oznßmenφ dne, od kterΘho lze prßvo na p°ednostnφ ·pis akciφ uplatnit, a mφsto a lh∙tu pro uplatn∞nφ tohoto prßva; pokud jsou prioritnφ dluhopisy vydßvßny v zaknihovanΘ podob∞, datum rozhodnΘho dne pro urΦenφ osoby oprßvn∞nΘ vykonat prßva z t∞chto dluhopis∙, | ||||||||
| o) | u pod°φzenΘho dluhopisu (º 34) ustanovenφ, ₧e pohledßvky vlastnφk∙ t∞chto
dluhopis∙ s nimi spojenΘ budou uspokojeny a₧ po uspokojenφ vÜech ostatnφch
pohledßvek, s v²jimkou pohledßvek, kterΘ jsou vßzßny stejnou nebo obdobnou
podmφnkou pod°φzenosti v p°φpad∞
|
(3) Prßvnφ vztah mezi emitentem a osobou oprßvn∞nou vykonßvat prßva spojenß s dluhopisem se ve v∞cech neupraven²ch tφmto zßkonem °φdφ obchodnφm zßkonφkem a zßkonem o cenn²ch papφrech.
(1) Emisnφ podmφnky schvaluje Komise na ₧ßdost emitenta.
(2) P°φlohu ₧ßdosti o schvßlenφ emisnφch podmφnek tvo°φ
| a) | emisnφ podmφnky, |
| b) | smlouva o zajiÜt∞nφ, je-li splatnost zßvazku vypl²vajφcφho z dluhopisu zajiÜt∞na t°etφ osobou, |
| c) | nezabezpeΦuje-li vydßnφ dluhopis∙ emitent, pφsemnΘ prohlßÜenφ pov∞°enΘ osoby o tom, ₧e se zavßzala emitentovi zabezpeΦit vydßnφ dluhopis∙ (º 15), |
| d) | jde-li o komunßlnφ dluhopisy, souhlas Ministerstva financφ (dßle jen "ministerstvo") podle º 27 odst. 2, |
| e) | jde-li o hypoteΦnφ zßstavnφ listy, p°edpoklad stavu krytφ hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ pohledßvkami z hypoteΦnφch ·v∞r∙ (dßle jen "progn≤za stavu krytφ") po dobu splatnosti novΘ emise, je-li doba splatnosti ji₧ vydan²ch emisφ hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ tΘho₧ emitenta delÜφ ne₧ doba splatnosti novΘ emise, tvo°φ p°φlohu progn≤za stavu vÜech ji₧ vydan²ch emisφ, vΦetn∞ emise nov∞ vydßvanΘ. |
(3) P°i schvalovßnφ emisnφch podmφnek Komise posuzuje, zda ₧ßdost obsahuje vÜechny tφmto zßkonem po₧adovanΘ p°φlohy, zda emisnφ podmφnky obsahujφ veÜkerΘ tφmto zßkonem stanovenΘ nßle₧itosti a zda cenn² papφr, kter² mß b²t vydßn, je dluhopisem podle tohoto zßkona.
(4) Neobsahujφ-li emisnφ podmφnky zßkonem stanovenΘ ·daje nebo nejsou-li p°ipojeny zßkonem po₧adovanΘ p°φlohy, vyzve Komise ₧adatele, aby je doplnil a stanovφ lh∙tu k jejich dopln∞nφ. Komise emisnφ podmφnky neschvßlφ, jestli₧e ani po v²zv∞ k jejich dopln∞nφ nebo k dopln∞nφ ₧ßdosti nebyla zjednßna nßprava nebo nenφ-li cenn² papφr dluhopisem podle tohoto zßkona.
(5) Nejsou-li n∞kterΘ ·daje, kterΘ majφ emisnφ podmφnky obsahovat, ke dni jejich schvalovßnφ znßmy, Komise schvßlφ emisnφ podmφnky, pokud obsahujφ informaci o tom, jak²m zp∙sobem budou tyto ·daje stanoveny a dopln∞ny. ┌daje musφ b²t nejpozd∞ji do uve°ejn∞nφ emisnφch podmφnek oznßmeny Komisi a emisnφ podmφnky uve°ejn∞ny (º 10) vΦetn∞ t∞chto ·daj∙.
(1) Komise je povinna rozhodnout o ₧ßdosti o schvßlenφ emisnφch podmφnek podle º 8 odst. 1 do 60 dn∙ ode dne jejφho doruΦenφ nebo dopln∞nφ. Jestli₧e Komise neodeÜle ₧adateli rozhodnutφ o ₧ßdosti v tΘto lh∙t∞, platφ, ₧e emisnφ podmφnky byly schvßleny ve zn∞nφ, kterΘ emitent v °φzenφ po₧adoval schvßlit naposledy, a mß se za to, ₧e rozhodnutφ nabylo prßvnφch ·Φink∙.
(2) Proti rozhodnutφ Komise lze podat rozklad k prezidiu Komise. Prezidium Komise je povinno rozhodnout o rozkladu do 60 dn∙ ode dne doruΦenφ rozkladu nebo jeho dopln∞nφ. Jestli₧e prezidium Komise neodeÜle ₧adateli rozhodnutφ o rozkladu v tΘto lh∙t∞, platφ, ₧e rozhodnutφ Komise se zm∞nilo tak, ₧e emisnφ podmφnky byly schvßleny ve zn∞nφ, kterΘ emitent v °φzenφ po₧adoval schvßlit naposledy, a mß se za to, ₧e rozhodnutφ nabylo prßvnφch ·Φink∙.
(3) Informaci o schvßlenφ emisnφch podmφnek Komise uve°ej≥uje ve V∞stnφku Komise pro cennΘ papφry.
(4) Pokud emitent do 6 m∞sφc∙ ode dne nabytφ prßvnφ moci rozhodnutφ Komise o schvßlenφ emisnφch podmφnek nezahßjφ upisovßnφ dluhopis∙, pozb²vß toto rozhodnutφ prßvnφch ·Φink∙.
(1) Emisnφ podmφnky musφ b²t uve°ejn∞ny nejpozd∞ji k datu emise; k jejich uve°ejn∞nφ vÜak nesmφ dojφt p°ed nabytφm prßvnφ moci rozhodnutφ Komise, kter²m byly schvßleny. Emisnφ podmφnky se uve°ej≥ujφ v plnΘm zn∞nφ ve form∞ inzerßtu alespo≥ v jednom celostßtn∞ Üφ°enΘm denφku nebo ve form∞ bro₧ury, bezplatn∞ poskytovanΘ v sφdle emitenta, a u emitenta zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup, pokud tento zßkon nestanovφ jinak (º 26 odst. 1 a 2). Zvolen² zp∙sob a mφsto uve°ejn∞nφ musφ b²t zve°ejn∞ny v Obchodnφm v∞stnφku. Tento postup uve°ejn∞nφ emisnφch podmφnek se nepou₧ije, jde-li o dluhopisy, kterΘ nejsou ve°ejn∞ nabφzeny, jejich prvnφmu nabyvateli vÜak musφ b²t emisnφ podmφnky v₧dy p°edßny bezplatn∞. Emitent dluhopis∙, kterΘ nejsou ve°ejn∞ nabφzeny, je povinen zve°ejnit v Obchodnφm v∞stnφku informaci o mφst∞, kde je mo₧nΘ se s emisnφmi podmφnkami seznßmit.
(2) Emisnφ podmφnky musφ b²t uve°ejn∞ny ve form∞ bro₧ury tΘ₧ v sφdle osoby, kterß zajiÜ¥uje vydßnφ dluhopis∙, vyplßcenφ v²nos∙ z dluhopis∙ a splacenφ dluhopis∙ a musφ b²t uve°ejn∞ny u tΘto osoby zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup. Na po₧ßdßnφ musφ b²t emisnφ podmφnky zßjemci poskytnuty zdarma, p°iΦem₧ nßklady spojenΘ s jejich zaslßnφm nese zßjemce.
(3) Emisnφ podmφnky dluhopis∙ p°ijat²ch k obchodovßnφ na regulovanΘm trhu musφ b²t bezplatn∞ k dispozici tΘ₧ v sφdle organizßtora p°φsluÜnΘho trhu nebo b²t u tΘto osoby uve°ejn∞ny zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup.
(1) Emitent je oprßvn∞n vydat dluhopisy
| a) | v menÜφm objemu emise, jestli₧e se do konce emisnφ lh∙ty nepoda°ilo upsat p°edpoklßdan² objem emise, nebo |
| b) | ve v∞tÜφm objemu emise, ne₧ byla p°edpoklßdanß celkovß jmenovitß hodnota emise dluhopis∙, a to i po uplynutφ emisnφ lh∙ty, je-li tato mo₧nost uvedena v emisnφch podmφnkßch, nebo |
| c) | a₧ do v²Üe p°edpoklßdanΘ celkovΘ jmenovitΘ hodnoty emise dluhopis∙ i po uplynutφ emisnφ lh∙ty, je-li tato mo₧nost uvedena v emisnφch podmφnkßch. |
(2) Postupuje-li emitent podle odstavce 1 pφsm. b) nebo c), je povinen stanovit dodateΦnou emisnφ lh∙tu, kterß skonΦφ nejpozd∞ji v den rozhodn² pro splacenφ dluhopisu, a uve°ejnit ji stejn²m zp∙sobem jako emisnφ podmφnky.
(3) Emitent je povinen po uplynutφ emisnφ lh∙ty bez zbyteΦnΘho odkladu oznßmit Komisi, a v p°φpad∞ zaknihovan²ch dluhopis∙ takΘ osob∞ oprßvn∞nΘ k vedenφ evidence, skuteΦnost podle odstavce 1 a uve°ejnit ji stejn²m zp∙sobem, jak²m uve°ejnil emisnφ podmφnky. V p°φpad∞ emise komunßlnφch dluhopis∙ (º 27) je emitent povinen oznßmit skuteΦnost podle odstavce 1 pφsm. a) tΘ₧ ministerstvu.
(4) V p°φpad∞ emise stßtnφch dluhopis∙ (º 25) vydßvan²ch v zaknihovanΘ podob∞ oznßmφ ministerstvo skuteΦnost podle odstavce 1 pφsm. b) a c) bez zbyteΦnΘho odkladu osob∞ oprßvn∞nΘ k vedenφ evidence a uve°ejnφ ji stejn²m zp∙sobem, jak²m uve°ejnilo emisnφ podmφnky.
(1) Emisnφ podmφnky m∙₧e emitent zm∞nit, nejde-li o p°φpady podle odstavce 6, jen pokud se podstatn∞ zm∞nily podmφnky, za kter²ch byly stanoveny, po p°edchozφm souhlasu sch∙ze vlastnφk∙ (º 21) a po schvßlenφ Komisφ.
(2) Zm∞nu emisnφch podmφnek schvaluje Komise na ₧ßdost emitenta.
(3) Komise je povinna rozhodnout o ₧ßdosti o schvßlenφ zm∞ny emisnφch podmφnek do 30 dn∙ ode dne jejφho doruΦenφ nebo dopln∞nφ. Jestli₧e Komise neodeÜle ₧adateli rozhodnutφ o ₧ßdosti v tΘto lh∙t∞, platφ, ₧e zm∞na emisnφch podmφnek byla schvßlena ve zn∞nφ, kterΘ emitent v °φzenφ po₧adoval schvßlit naposledy, a mß se za to, ₧e rozhodnutφ nabylo prßvnφch ·Φink∙.
(4) Proti rozhodnutφ Komise lze podat rozklad k prezidiu Komise. Prezidium Komise je povinno rozhodnout o rozkladu do 60 dn∙ ode dne jeho doruΦenφ nebo dopln∞nφ. Jestli₧e prezidium Komise neodeÜle ₧adateli rozhodnutφ o rozkladu v tΘto lh∙t∞, platφ, ₧e rozhodnutφ Komise se zm∞nilo tak, ₧e zm∞na emisnφch podmφnek byla schvßlena ve zn∞nφ, kterΘ emitent v °φzenφ po₧adoval schvßlit naposledy, a mß se za to, ₧e rozhodnutφ nabylo prßvnφch ·Φink∙.
(5) Emitent neprodlen∞ uve°ejnφ zm∞nu emisnφch podmφnek stejn²m zp∙sobem, jak²m byly uve°ejn∞ny emisnφ podmφnky a zßrove≥ uve°ejnφ emisnφ podmφnky po zm∞nßch v plnΘm zn∞nφ. K uve°ejn∞nφ vÜak nesmφ dojφt p°ed nabytφm prßvnφ moci rozhodnutφ Komise, kter²m byla zm∞na schvßlena.
(6) Souhlas sch∙ze vlastnφk∙ a schvßlenφ Komisφ se nevy₧aduje ke zm∞n∞ ·daj∙ o emitentovi, o zp∙sobu nebo mφstu v²platy jmenovitΘ hodnoty dluhopisu a v²nosu z n∞ho, ·daj∙ o zda≥ovßnφ v²nosu dluhopisu, ·daj∙ o osobßch, kterΘ se podφlejφ na zabezpeΦenφ vydßnφ dluhopisu, splacenφ dluhopisu a na vyplßcenφ v²nosu z dluhopisu a dßle ·daj∙, o kterΘ emisnφ podmφnky rozÜφ°il a kterΘ nejsou ·dajem emisnφch podmφnek podle º 7, a tΘ₧ pokud se emitent dodateΦn∞ po vydßnφ dluhopis∙ rozhodne po₧ßdat o p°ijetφ dluhopis∙ k obchodovßnφ na regulovanΘm nebo volnΘm trhu; zm∞na t∞chto ·daj∙ nesmφ zp∙sobit vlastnφk∙m dluhopis∙ ·jmu.
(7) Nenφ-li zßkonem ke zm∞nßm emisnφch podmφnek vy₧adovßn souhlas sch∙ze vlastnφk∙ a schvßlenφ Komisφ, je emitent povinen bez zbyteΦnΘho odkladu uve°ejnit ·daje o zm∞nßch stejn²m zp∙sobem, jak²m byly uve°ejn∞ny emisnφ podmφnky.
(8) V p°φpad∞ emise komunßlnφch dluhopis∙ oznßmφ emitent zm∞nu emisnφch podmφnek tΘ₧ ministerstvu.
(1) Emitent m∙₧e po₧ßdat o schvßlenφ spoleΦn²ch emisnφch podmφnek, kterΘ budou stejnΘ pro p°edem neurΦen² poΦet emisφ dluhopis∙ (dßle jen "dluhopisov² program"). V ₧ßdosti je povinen uvΘst tΘ₧ dobu trvßnφ dluhopisovΘho programu a nejvyÜÜφ objem nesplacen²ch dluhopis∙ vydan²ch v rßmci dluhopisovΘho programu.
(2) JednotlivΘ emise dluhopis∙ vydanΘ v rßmci dluhopisovΘho programu jsou samostatnΘ emise.
(3) NejvyÜÜφ objem nesplacen²ch dluhopis∙ vydan²ch v rßmci dluhopisovΘho programu nesmφ emitent p°ekroΦit v ₧ßdnΘm okam₧iku po dobu trvßnφ dluhopisovΘho programu.
(4) P°ed vydßnφm ka₧dΘ jednotlivΘ emise dluhopis∙ v rßmci dluhopisovΘho programu je emitent povinen vypracovat pro tuto emisi dopln∞k dluhopisovΘho programu, kter² musφ obsahovat dopln∞nφ nßle₧itostφ emisnφch podmφnek podle º 7, kterΘ nejsou v dluhopisovΘm programu obsa₧eny, odkaz na dluhopisov² program, pop°φpad∞ v n∞m uvede dalÜφ specifickΘ podmφnky tΘto emise.
(5) Na schvalovßnφ dluhopisovΘho programu a jeho dopl≥ku se p°im∞°en∞ pou₧ijφ ustanovenφ º 8 a 9.
(1) Dopln∞k dluhopisovΘho programu i jeho zm∞nu schvaluje Komise, pokud tento zßkon nestanovφ jinak (º 25 odst. 8), na ₧ßdost emitenta. Na zm∞nu dopl≥ku dluhopisovΘho programu se p°im∞°en∞ pou₧ijφ ustanovenφ º 12 .
(2) Komise je povinna rozhodnout o ₧ßdosti podle odstavce 1 do 14 dn∙ od jejφho doruΦenφ nebo dopln∞nφ. Jestli₧e Komise neodeÜle rozhodnutφ o ₧ßdosti v tΘto lh∙t∞, platφ, ₧e dopln∞k dluhopisovΘho programu byl schvßlen ve zn∞nφ, kterΘ emitent v °φzenφ po₧adoval schvßlit naposledy, a mß se za to, ₧e rozhodnutφ nabylo prßvnφch ·Φink∙.
(3) Proti rozhodnutφ Komise lze podat rozklad k prezidiu Komise. Prezidium Komise je povinno rozhodnout o rozkladu do 14 dn∙ od jeho doruΦenφ nebo dopln∞nφ. Jestli₧e prezidium Komise neodeÜle ₧adateli rozhodnutφ o rozkladu v tΘto lh∙t∞, platφ, ₧e rozhodnutφ Komise se zm∞nilo tak, ₧e dopln∞k dluhopisovΘho programu, jako₧ i jeho zm∞na, byl schvßlen ve zn∞nφ, kterΘ emitent v °φzenφ po₧adoval schvßlit naposledy, a mß se za to, ₧e rozhodnutφ nabylo prßvnφch ·Φink∙.
(4) Dluhopisov² program, dopln∞k dluhopisovΘho programu i jeho zm∞na jsou ·ΦinnΘ dnem jejich uve°ejn∞nφ emitentem, ke kterΘmu nesmφ dojφt p°ed nabytφm prßvnφ moci rozhodnutφ Komise o jejich schvßlenφ. Emitent je neprodlen∞ uve°ejnφ stejn²m zp∙sobem, jak² zßkon uklßdß pro uve°ejn∞nφ emisnφch podmφnek (º 10).
(1) Vydßnφ dluhopis∙ zabezpeΦuje emitent nebo jφm pov∞°enß osoba, kterß je k tΘto Φinnosti oprßvn∞na podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu, a kterß obstarß vydßnφ emise nebo se smluvn∞ zavß₧e stßt se prvnφm nabyvatelem emise nebo jejφ Φßsti.
(2) Emisi dluhopis∙ je mo₧nΘ vydßvat v rßmci emisnφ lh∙ty i postupn∞ po Φßstech (tranÜφch), je-li tato mo₧nost uvedena v emisnφch podmφnkßch.
(3) Nedojde-li k vydßnφ dluhopis∙, je emitent povinen do 30 dn∙ po dni skonΦenφ emisnφ lh∙ty vrßtit upisovateli jφm upsanou a splacenou Φßstku, vΦetn∞ ·roku ve v²Üi pr∙m∞rnΘ diskontnφ sazby ╚eskΘ nßrodnφ banky za obdobφ od data splacenφ.
V²nos dluhopisu m∙₧e b²t stanoven zejmΘna
| a) | pevnou ·rokovou sazbou, |
| b) | rozdφlem mezi jmenovitou hodnotou dluhopisu a jeho ni₧Üφm emisnφm kurzem, |
| c) | slosovatelnou prΘmiφ nebo prΘmiφ v zßvislosti na lh∙t∞ splatnosti dluhopisu, nebo |
| d) | pohyblivou ·rokovou sazbou odvozenou nap°φklad z jin²ch ·rokov²ch sazeb Φi v²nos∙, pohybu devizov²ch kurz∙, index∙ Φi cen komodit. |
(1) V p°φpad∞ zaknihovan²ch dluhopis∙ m∙₧e emitent rozhodnout, ₧e prßvo na v²nos mß osoba oprßvn∞nß vykonßvat prßva spojenß s dluhopisem k jinΘmu dni, ne₧ je den splatnosti v²nosu dluhopisu, kter² vÜak nesmφ p°edchßzet dni splatnosti v²nosu o vφce ne₧ 1 m∞sφc a nesmφ nßsledovat po dni splatnosti v²nosu dluhopisu (dßle jen "rozhodn² den").
(2) Rozhodnutφ podle odstavce 1 musφ b²t obsa₧eno v emisnφch podmφnkßch [º 7 odst. 2 pφsm. g)].
(3) Rozhodnutφ podle odstavce 1 se obdobn∞ pou₧ije tΘ₧ na prßvo na splacenφ jednotliv²ch splßtek jmenovitΘ hodnoty dluhopisu nebo na splacenφ jmenovitΘ hodnoty dluhopisu.
(1) Pokud to emisnφ podmφnky nevyluΦujφ, m∙₧e b²t prßvo na v²nos dluhopisu od dluhopisu odd∞leno a spojeno s kup≤nem jako samostatn²m cenn²m papφrem vydan²m k uplatn∞nφ tohoto prßva.
(2) Kup≤nov² arch k listinnΘmu dluhopisu musφ b²t vydßn (º 2 odst. 5) souΦasn∞ s vydßnφm dluhopisu, a to se samostatn²m kup≤nem pro ka₧d² jednotliv² v²nos; u zaknihovanΘho dluhopisu platφ ustanovenφ v∞ty prvnφ p°im∞°en∞ pro zßpis v evidenci podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu.
(3) Na ka₧dΘm z kup≤n∙ dluhopisu musφ b²t vyznaΦeno, jakΘ prßvo je s nφm spojeno, a u zaknihovanΘho dluhopisu rozhodn² den.
(4) Jestli₧e se dluhopisu p°id∞luje identifikaΦnφ oznaΦenφ podle mezinßrodnφho systΘmu Φφslovßnφ pro identifikaci cenn²ch papφr∙, musφ b²t toto identifikaΦnφ oznaΦenφ p°id∞leno samostatn∞ pro
| a) | dluhopis s kup≤ny, |
| b) | dluhopis bez kup≤n∙ (dßle jen "odd∞lenß jistina"), |
| c) | pro ka₧d² kup≤n dluhopisu. |
(5) V p°φpad∞, ₧e zaknihovanΘmu dluhopisu nenφ identifikaΦnφ oznaΦenφ podle mezinßrodnφho systΘmu Φφslovßnφ pro identifikaci cenn²ch papφr∙ p°id∞leno, zabezpeΦφ osoba oprßvn∞nß k vedenφ evidence p°id∞lenφ jinΘho identifikujφcφho ·daje ve stejnΘm rozsahu jako v odstavci 4.
(6) Na ₧ßdost osoby oprßvn∞nΘ vykonßvat prßva spojenß s dluhopisem provede osoba oprßvn∞nß k vedenφ evidence
| a) | rozd∞lenφ dluhopisu na odd∞lenou jistinu a kup≤ny, nebo |
| b) | op∞tovnΘ spojenφ odd∞lenΘ jistiny s kup≤ny, jestli₧e jejich vlastnφk je zßrove≥ vlastnφkem odd∞lenΘ jistiny. Ke spojenφ m∙₧e dojφt pouze tehdy, pokud vlastnφk jistiny vlastnφ vÜechny kup≤ny, u kter²ch jeÜt∞ nenastal rozhodn² den. |
(1) Splatnost dluhopisu se urΦuje jednorßzov∞ k urΦitΘmu datu, nebo splßtkami, jejich₧ v²Üe se stanovφ v emisnφch podmφnkßch.
(2) Emitent je oprßvn∞n splatit jednotlivΘ dluhopisy vΦetn∞ pom∞rnΘho v²nosu p°ede dnem jejich splatnosti, pouze pokud emisnφ podmφnky tento zp∙sob splacenφ p°ipouÜt∞jφ a vymezujφ.
(3) Vlastnφk dluhopisu m∙₧e ₧ßdat splacenφ dluhopisu vΦetn∞ pom∞rnΘho v²nosu p°ed stanovenou dobou splatnosti, pouze pokud emisnφ podmφnky tento zp∙sob splacenφ p°ipouÜt∞jφ nebo stanovφ-li tak tento zßkon.
(4) Dojde-li u dluhopisu k p°edΦasnΘmu splacenφ, musφ b²t spolu s dluhopisem vrßceny vÜechny kup≤ny, kterΘ nejsou jeÜt∞ splatnΘ. V p°φpad∞ nespln∞nφ tΘto povinnosti se hodnota nevrßcen²ch kup≤n∙, urΦenß podle emisnφch podmφnek, odeΦte.
(5) Prßvo na v²nos z dluhopisu spojenΘ s kup≤nem, kter² p°i p°edΦasnΘm splacenφ dluhopisu nebyl vrßcen emitentovi, z∙stßvß zachovßno.
(6) Splacenφ dluhopisu a vyplacenφ v²nosu z dluhopisu m∙₧e emitent provΘst sßm nebo prost°ednictvφm finanΦnφ instituce.
(1) Vlastnφ dluhopisy nabytΘ emitentem p°ed datem jejich splatnosti nezanikajφ, pokud emitent nerozhodne jinak.
(2) Emitent nenφ oprßvn∞n uplat≥ovat v²m∞nnΘ nebo prioritnφ prßvo (º 33) spojenΘ s vlastnφmi dluhopisy.
(3) Prßva a zßvazky spojenΘ s vlastnφmi dluhopisy, kterΘ jsou v majetku emitenta, zanikajφ datem jejich splatnosti, pokud nedoÜlo k zßniku t∞chto prßv a zßvazk∙ p°ed tφmto datem v souvislosti s rozhodnutφm emitenta podle odstavce 1.
(1) Emitent je povinen neprodlen∞ svolat sch∙zi vlastnφk∙ v p°φpad∞
| a) | nßvrhu zm∞n emisnφch podmφnek nebo zm∞n dopl≥ku dluhopisovΘho programu, s v²jimkou zm∞n v ·dajφch podle º 12 odst. 6, |
| b) | nßvrhu na p°em∞nu emitenta,1) |
| c) | nßvrhu na uzav°enφ ovlßdacφ smlouvy nebo smlouvy o p°evodu zisku2) bez ohledu na to, kterou smluvnφ stranou emitent je, |
| d) | nßvrhu na uzav°enφ smlouvy o prodeji podniku nebo jeho Φßsti, smlouvy o nßjmu podniku nebo jeho Φßsti3) bez ohledu na to, kterou smluvnφ stranou emitent je, za p°edpokladu, ₧e m∙₧e b²t ohro₧eno °ßdnΘ a vΦasnΘ splacenφ pohledßvek z dluhopis∙, |
| e) | je-li v prodlenφ s uspokojenφm prßv spojen²ch s jφm emitovan²mi dluhopisy dΘle ne₧ 7 dnφ ode dne, kdy prßvo mohlo b²t uplatn∞no, |
| f) | nßvrhu o podßnφ ₧ßdosti o vy°azenφ dluhopis∙ z obchodovßnφ na oficißlnφm trhu,4) nebo |
| g) | jin²ch zm∞n, kterΘ mohou v²znamn∞ zhorÜit jeho schopnost plnit zßvazky vypl²vajφcφ z jφm vydan²ch dluhopis∙ |
(dßle jen "zm∞ny zßsadnφ povahy").
(2) Sch∙zi vlastnφk∙ je oprßvn∞n svolat tΘ₧ vlastnφk dluhopisu i vlastnφk podφlu na sb∞rnΘm dluhopisu (dßle jen "vlastnφk dluhopisu").
(3) Emitent je povinen se sch∙ze vlastnφk∙ z·Φastnit a poskytnout informace nezbytnΘ k rozhodnutφ Φi p°ijetφ stanoviska sch∙ze vlastnφk∙.
(4) Vydal-li emitent v rßmci dluhopisovΘho programu vφce ne₧ jednu emisi dluhopis∙, je povinen ke zm∞nßm zßsadnφ povahy, s v²jimkou p°φpadu podle odstavce 1 pφsm. a), svolat spoleΦnou sch∙zi vlastnφk∙ vÜech dosud vydan²ch a nesplacen²ch dluhopis∙ (dßle jen "spoleΦnß sch∙ze vlastnφk∙").
(5) Osoba oprßvn∞nß k vedenφ evidence vydß emitentovi na jeho ₧ßdost v²pis z evidence emise p°edm∞tn²ch dluhopis∙ pro ·Φely svolßnφ a konßnφ sch∙ze vlastnφk∙.
(6) NeurΦφ-li emisnφ podmφnky rozhodn² den pro ·Φast na sch∙zi vlastnφk∙ zaknihovan²ch dluhopis∙ nebo vlastnφk∙ podφl∙ na sb∞rnΘm dluhopisu, platφ, ₧e rozhodn²m dnem je sedm² kalendß°nφ den p°ede dnem konßnφ sch∙ze vlastnφk∙.
(1) OrganizaΦn∞ a technicky sch∙zi vlastnφk∙ zajiÜ¥uje a nßklady s tφm spojenΘ nese ten, kdo sch∙zi vlastnφk∙ svolßvß (dßle jen "svolavatel"), pokud nejde o p°φpad, kdy emitent poruÜil svoji povinnost podle º 21 odst. 1 a sch∙zi vlastnφk∙ svolß namφsto emitenta vlastnφk sßm. V tomto p°φpad∞ jdou nßklady spojenΘ se sch∙zφ vlastnφk∙ k tφ₧i emitenta. Nßklady spojenΘ s ·Φastφ na sch∙zi vlastnφk∙ nese vlastnφk dluhopisu.
(2) Mφsto, datum a hodina konßnφ sch∙ze vlastnφk∙ musφ b²t urΦeny tak, aby co nejmΘn∞ omezovaly mo₧nost vlastnφk∙ dluhopis∙ ·Φastnit se sch∙ze vlastnφk∙.
(3) Svolavatel je povinen uve°ejnit oznßmenφ o konßnφ sch∙ze vlastnφk∙ zp∙sobem stanoven²m v emisnφch podmφnkßch, jinak alespo≥ ve 2 celostßtn∞ Üφ°en²ch denφcφch, a to ve lh∙t∞ nejmΘn∞ 15 dn∙ p°ede dnem jejφho konßnφ. Oznßmenφ musφ obsahovat alespo≥
| a) | ·daje o emitentovi podle º 6 odst. 1 pφsm. a), |
| b) | nßzev dluhopisu, datum emise a identifikaΦnφ oznaΦenφ podle mezinßrodnφho systΘmu Φφslovßnφ pro identifikaci cenn²ch papφr∙, bylo-li p°id∞leno, nebo jin² ·daj identifikujφcφ dluhopis; v p°φpad∞ dluhopisovΘho programu tyto ·daje o vÜech vydan²ch a dosud nesplacen²ch emisφch, |
| c) | mφsto, datum a hodinu konßnφ sch∙ze vlastnφk∙, |
| d) | program jednßnφ, vΦetn∞ p°φpadnΘho nßvrhu zm∞ny emisnφch podmφnek, |
| e) | rozhodn² den k ·Φasti na sch∙zi vlastnφk∙ zaknihovan²ch dluhopis∙ nebo vlastnφk∙ podφl∙ na sb∞rnΘm dluhopisu. |
(4) Pokud se sch∙ze konß na nßvrh vlastnφka dluhopisu, je emitent povinen poskytnout pot°ebnou souΦinnost k pln∞nφ povinnostφ vypl²vajφcφch z tohoto zßkona pro vlastnφka, kter² svolßvß sch∙zi vlastnφk∙.
(5) Ustanovenφ odstavc∙ 1 a₧ 4 a ustanovenφ º 21 odst. 1 a₧ 3, 5 a 6 se vztahujφ i na spoleΦnou sch∙zi vlastnφk∙.
(1) Sch∙ze vlastnφk∙ je schopna se usnßÜet, jestli₧e se jφ ·Φastnφ vlastnφci dluhopis∙, jejich₧ jmenovitß hodnota p°edstavuje k rozhodnΘmu dni pro ·Φast na sch∙zi vlastnφk∙ vφce ne₧ 30 % jmenovitΘ hodnoty nesplacenΘ Φßsti emise dluhopis∙. SpoleΦnß sch∙ze vlastnφk∙ je schopna se usnßÜet, jestli₧e se jφ ·Φastnφ vlastnφci dluhopis∙, jejich₧ jmenovitß hodnota p°edstavuje k rozhodnΘmu dni vφce ne₧ 30 % jmenovitΘ hodnoty nesplacenΘ Φßsti ka₧dΘ dosud vydanΘ emise. Ne°eÜφ-li se problematika spoleΦnß vÜem emisφm v rßmci dluhopisovΘho programu, je nutnß ·Φast vlastnφk∙ 30 % jmenovitΘ hodnoty nesplacenΘ Φßsti t∞ch emisφ, kter²ch se problematika dot²kß. Rozhodn²m dnem pro ·Φast vlastnφk∙ zaknihovan²ch dluhopis∙, jako₧ i vlastnφk∙ podφlu na sb∞rnΘm dluhopisu, je den stanoven² v emisnφch podmφnkßch [º 7 odst. 1 pφsm. l)] nebo den uveden² v º 21 odst. 6; rozhodn²m dnem pro ·Φast vlastnφk∙ listinn²ch dluhopis∙ je den konßnφ sch∙ze vlastnφk∙.
(2) P°ed zahßjenφm sch∙ze vlastnφk∙ je svolavatel povinen poskytnout za ·Φelem kontroly ·Φasti na sch∙zi informaci o poΦtu vÜech dluhopis∙ oprav≥ujφcφch k ·Φasti na tΘto sch∙zi. Vlastnφ dluhopisy ve vlastnictvφ emitenta k rozhodnΘmu dni se pro ·Φely odstavc∙ 1 a 3 nezapoΦφtßvajφ.
(3) Sch∙ze vlastnφk∙ rozhoduje prostou v∞tÜinou hlas∙ p°φtomn²ch vlastnφk∙ dluhopis∙. PoΦet hlas∙ ka₧dΘho vlastnφka dluhopisu odpovφdß jeho podφlu na celkovΘ jmenovitΘ hodnot∞ nesplacenΘ Φßsti emise dluhopis∙. Ke zm∞n∞ emisnφch podmφnek, dopl≥ku dluhopisovΘho programu nebo k ustavenφ a odvolßnφ spoleΦnΘho zßstupce vlastnφk∙ dluhopis∙ je nutn² souhlas t°φ Φtvrtin hlas∙ p°φtomn²ch vlastnφk∙ dluhopis∙.
(4) Jestli₧e sch∙ze vlastnφk∙ souhlasila se zm∞nami zßsadnφ povahy, m∙₧e osoba, kterß byla vlastnφkem dluhopisu k rozhodnΘmu dni pro ·Φast na sch∙zi vlastnφk∙ a podle zßpisu hlasovala na sch∙zi proti nßvrhu nebo se sch∙ze nez·Φastnila, po₧ßdat o p°edΦasnΘ splacenφ jmenovitΘ hodnoty dluhopisu vΦetn∞ pom∞rnΘho v²nosu. Byl-li v²nos stanoven rozdφlem mezi jmenovitou hodnotou dluhopisu a jeho ni₧Üφm emisnφm kurzem [º 16 pφsm. b)], je emitent povinen splatit vlastnφk∙m dluhopis∙ emisnφ kurz a pom∞rn² v²nos. Äßdost o p°edΦasnΘ splacenφ musφ b²t podßna do 30 dn∙ od uve°ejn∞nφ usnesenφ sch∙ze vlastnφk∙ nebo spoleΦnΘ sch∙ze vlastnφk∙ podle odstavce 6. Po uplynutφ tΘto lh∙ty prßvo na splacenφ zanikß. Emitent je povinen vyplatit tuto Φßstku do 30 dn∙ od doruΦenφ ₧ßdosti zp∙sobem a na mφst∞, kterΘ pro splacenφ dluhopisu stanovφ emisnφ podmφnky.
(5) Nesouhlasφ-li sch∙ze vlastnφk∙ se zm∞nami zßsadnφ povahy uveden²mi v º 21 odst. 1 pφsm. b) a₧ g), m∙₧e souΦasn∞ rozhodnout, ₧e pokud bude emitent postupovat v rozporu s jejφm usnesenφm, je povinen p°edΦasn∞ splatit vlastnφk∙m dluhopis∙, kte°φ o to po₧ßdajφ, jejich jmenovitou hodnotu vΦetn∞ pom∞rnΘho v²nosu; byl-li v²nos stanoven rozdφlem mezi jmenovitou hodnotou dluhopisu a jeho ni₧Üφm emisnφm kurzem [º 16 pφsm. b)], je emitent povinen splatit vlastnφk∙m dluhopis∙ na jejich ₧ßdost emisnφ kurz a pom∞rn² v²nos. Emitent je povinen tak uΦinit zp∙sobem a na mφst∞, kterΘ pro splacenφ dluhopisu stanovφ emisnφ podmφnky, nejpozd∞ji do 30 dn∙ ode dne doruΦenφ ₧ßdosti o p°edΦasnΘ splacenφ.
(6) Svolavatel vypracuje zßpis o sch∙zi vlastnφk∙ do 30 dn∙ ode dne jejφho konßnφ. Pokud sch∙ze projednßvala n∞kterou ze zm∞n zßsadnφ povahy, musφ b²t o sch∙zi po°φzen notß°sk² zßpis. Pokud sch∙ze vlastnφk∙ s n∞kterou z t∞chto zm∞n souhlasila, uvedou se v notß°skΘm zßpisu jmΘna t∞ch vlastnφk∙ dluhopisu, kte°φ se zm∞nou souhlasili, a poΦty kus∙ dluhopis∙, kterΘ ka₧d² z t∞chto vlastnφk∙ mß k rozhodnΘmu dni pro ·Φast na sch∙zi vlastnφk∙ (odstavec 1) ve svΘm vlastnictvφ. Emitent je povinen do 30 dn∙ ode dne konßnφ sch∙ze vlastnφk∙ uve°ejnit vÜechna rozhodnutφ sch∙ze vlastnφk∙, a to zp∙sobem, kter²m uve°ejnil emisnφ podmφnky.
(1) Sch∙ze vlastnφk∙ m∙₧e sv²m rozhodnutφm ustanovit spoleΦnΘho zßstupce vÜech vlastnφk∙ dluhopis∙ (dßle jen "spoleΦn² zßstupce"). SpoleΦn² zßstupce je oprßvn∞n:
| a) | uplat≥ovat jmΘnem vÜech vlastnφk∙ prßva spojenß s dluhopisy v rozsahu vymezenΘm v rozhodnutφ sch∙ze vlastnφk∙, |
| b) | kontrolovat pln∞nφ emisnφch podmφnek ze strany emitenta, |
| c) | Φinit jmΘnem vÜech vlastnφk∙ dluhopis∙ dalÜφ ·kony nebo jinak chrßnit jejich zßjmy, a to zp∙sobem a v rozsahu stanovenΘm v rozhodnutφ sch∙ze vlastnφk∙. |
(2) V rozsahu, ve kterΘm uplat≥uje prßva spojenß s dluhopisy spoleΦn² zßstupce vlastnφk∙, s v²jimkou hlasovacφch prßv, nemohou vlastnφci dluhopis∙ uplat≥ovat takovß prßva samostatn∞. Tφm nenφ dotΦeno prßvo sch∙ze vlastnφk∙ odvolat spoleΦnΘho zßstupce, p°φpadn∞ urΦit jinΘho spoleΦnΘho zßstupce.
(3) Rozhoduje-li sch∙ze vlastnφk∙ o odvolßnφ spoleΦnΘho zßstupce, nem∙₧e spoleΦn² zßstupce uplat≥ovat hlasovacφ prßva spojenß s dluhopisy, kterΘ vlastnφ, a jeho hlasovacφ prßva se nezapoΦφtßvajφ do celkovΘho poΦtu hlas∙ nutn²ch k tomu, aby sch∙ze byla schopna se usnßÜet.
(4) P°i v²konu svΘ funkce je spoleΦn² zßstupce povinen jednat s nßle₧itou pΘΦφ a v souladu se zßjmy vÜech vlastnφk∙ dluhopis∙, kterΘ mu jsou nebo musφ b²t znßmy, a je vßzßn pokyny sch∙ze vlastnφk∙. To neplatφ, pokud takovΘ pokyny odporujφ prßvnφm p°edpis∙m nebo pokud vy₧adujφ jednßnφ, kterΘ nenφ v souladu se spoleΦn²mi zßjmy vÜech vlastnφk∙ dluhopis∙.
(1) Dluhopisy vydßvanΘ ╚eskou republikou jsou stßtnφmi dluhopisy.
(2) Stßtnφ dluhopisy jsou vydßvßny na zßklad∞
| a) | zvlßÜtnφho zßkona o stßtnφm dluhopisovΘm programu, nebo |
| b) | zvlßÜtnφho zßkona, kter² pov∞°uje ministerstvo vydat stßtnφ dluhopisy nebo mu vydßnφ stßtnφch dluhopis∙ umo₧≥uje. |
(3) ZvlßÜtnφ zßkon podle odstavce 2 zßrove≥ stanovφ ·Φel, maximßlnφ rozsah a maximßlnφ dobu splatnosti
| a) | veÜker²ch zßvazk∙ vypl²vajφcφch ze stßtnφho dluhopisovΘho programu podle odstavce 2 pφsm. a), nebo |
| b) | stßtnφch dluhopis∙ vydßvan²ch podle odstavce 2 pφsm. b). |
(4) V rßmci stßtnφho dluhopisovΘho programu je mo₧nΘ vydßvat jednotlivΘ emise dluhopis∙ s r∙zn²mi emisnφmi podmφnkami.
(5) Vlßda ╚eskΘ republiky je povinna p°edlo₧it PoslaneckΘ sn∞movn∞ Parlamentu ╚eskΘ republiky stanovisko ╚eskΘ nßrodnφ banky k vlßdnφmu nßvrhu zßkona o stßtnφm dluhopisovΘm programu a k nßvrhu zvlßÜtnφho zßkona, kter² pov∞°uje ministerstvo vydat stßtnφ dluhopisy nebo mu vydßnφ stßtnφch dluhopis∙ umo₧≥uje.
(6) Stßtnφ dluhopisy s dobou splatnosti do 1 roku vΦetn∞ se oznaΦujφ jako stßtnφ pokladniΦnφ poukßzky.
(7) Ustanovenφ odstavc∙ 2 a₧ 5 se vztahujφ i na stßtnφ dluhopisy vydßvanΘ v zahraniΦφ.
(8) Ustanovenφ º 3 odst. 2, º 6 odst. 1 pφsm. e), º 7 odst. 1 pφsm. l), º 8 a₧ 10, º 11 odst. 3, º 12 a₧ 14, º 21 a₧ 24 se nevztahujφ na stßtnφ dluhopisy. To platφ tΘ₧ pro dluhopisy vydßvanΘ ╚eskou nßrodnφ bankou.
(1) Ministerstvo vydßvß stßtnφ dluhopisy v rozsahu stanovenΘm zvlßÜtnφm zßkonem a urΦuje jejich emisnφ podmφnky. Ministerstvo vyhlaÜuje emisnφ podmφnky stßtnφch dluhopis∙ ve Sbφrce zßkon∙, nejde-li o emisnφ podmφnky stßtnφho dluhopisu vydßvanΘho v zahraniΦφ.
(2) Emisnφ podmφnky dluhopis∙ vydßvan²ch ╚eskou nßrodnφ bankou se zve°ej≥ujφ ve V∞stnφku ╚eskΘ nßrodnφ banky a zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup.
(3) Ministerstvo nesmφ zm∞nit emisnφ podmφnky stßtnφch dluhopis∙. ╚eskß nßrodnφ banka nesmφ zm∞nit emisnφ podmφnky dluhopis∙ ╚eskΘ nßrodnφ banky.
(4) Stßtnφ dluhopisy se v tuzemsku vydßvajφ prost°ednictvφm ╚eskΘ nßrodnφ banky. V zahraniΦφ se stßtnφ dluhopisy vydßvajφ prost°ednictvφm obchodnφka s cenn²mi papφry oprßvn∞nΘho k tΘto Φinnosti v danΘm stßtu, se kter²m ministerstvo uzav°e smlouvu o obstarßnφ vydßnφ stßtnφch dluhopis∙.
(5) ╚innost spojenou se sprßvou a splßcenφm stßtnφho dluhu z titulu stßtnφch dluhopis∙ zabezpeΦuje ministerstvo nebo jφm pov∞°enß osoba.
(1) Dluhopisy vydßvanΘ ·zemnφm samosprßvn²m celkem jsou komunßlnφmi dluhopisy. SouΦßstφ nßzvu tohoto druhu dluhopisu je oznaΦenφ komunßlnφ. JinΘ dluhopisy nesmφ toto oznaΦenφ obsahovat.
(2) K vydßnφ komunßlnφch dluhopis∙ je nutn² p°edchozφ souhlas ministerstva.
(3) Äßdost ·zemnφho samosprßvnΘho celku o souhlas s vydßnφm komunßlnφch dluhopis∙ obsahuje zd∙vodn∞nφ zßm∞ru vydat komunßlnφ dluhopisy, zßkladnφ ·daje budoucφch emisnφch podmφnek, ekonomick² rozbor d∙vod∙ vydßnφ komunßlnφch dluhopis∙ a jeho dopad∙ na hospodß°skou a finanΦnφ situaci ·zemnφho samosprßvnΘho celku vΦetn∞ skuteΦnostφ podstatn²ch z hlediska jeho schopnosti dostßt zßvazk∙m z komunßlnφch dluhopis∙ (·daje o stavu zadlu₧enosti).
(4) Ministerstvo souhlas podle odstavce 2 neud∞lφ, dosp∞je-li k nßzoru, ₧e ekonomickß situace ·zemnφho samosprßvnΘho celku neumo₧≥uje spln∞nφ zßvazk∙ spojen²ch s vydßnφm komunßlnφch dluhopis∙.
(5) Ustanovenφ º 11 odst. 1 pφsm. b) se na emisi komunßlnφch dluhopis∙ nevztahuje.
(1) HypoteΦnφ zßstavnφ listy jsou dluhopisy, jejich₧ jmenovitß hodnota a pom∞rn² v²nos (dßle jen "zßvazky z hypoteΦnφch zßstavnφch list∙") jsou pln∞ kryty pohledßvkami z hypoteΦnφch ·v∞r∙ nebo Φßstφ t∞chto pohledßvek (°ßdnΘ krytφ) a pop°φpad∞ tΘ₧ nßhradnφm zp∙sobem podle tohoto zßkona (nßhradnφ krytφ). SouΦßstφ nßzvu tohoto dluhopisu je oznaΦenφ hypoteΦnφ zßstavnφ list. JinΘ cennΘ papφry nesmφ toto oznaΦenφ obsahovat.
(2) HypoteΦnφ zßstavnφ listy m∙₧e vydßvat pouze banka podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho Φinnost bank se sφdlem v ╚eskΘ republice (dßle jen "emitent hypoteΦnφch zßstavnφch list∙").
(3) HypoteΦnφ ·v∞r je ·v∞r, jeho₧ splacenφ vΦetn∞ p°φsluÜenstvφ je zajiÜt∞no zßstavnφm prßvem k nemovitosti, i rozestav∞nΘ. ┌v∞r se pova₧uje za hypoteΦnφ ·v∞r dnem vzniku prßvnφch ·Φink∙ zßstavnφho prßva. Pro ·Φely krytφ hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ lze pohledßvku z hypoteΦnφho ·v∞ru nebo jejφ Φßst pou₧φt teprve dnem, kdy se emitent hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ o prßvnφch ·Φincφch vzniku zßstavnφho prßva k nemovitosti dozvφ.
(4) Nemovitost podle odstavce 3 se musφ nachßzet na ·zemφ ╚eskΘ republiky, ΦlenskΘho stßtu EvropskΘ unie nebo jinΘho stßtu, tvo°φcφho Evropsk² hospodß°sk² prostor.
(5) Emitent hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ zajiÜ¥uje dostateΦnΘ krytφ zßvazk∙ z hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ v ob∞hu tak, aby souΦet pohledßvek z hypoteΦnφch ·v∞r∙ nebo jejich Φßstφ, slou₧φcφch k °ßdnΘmu krytφ, a celkovΘho nßhradnφho krytφ nepoklesl pod celkovou v²Üi zßvazk∙ ze vÜech jφm vydan²ch hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ v ob∞hu.
(1) Zßstavnφ hodnotu zastaven²ch nemovitostφ stanovφ emitent hypoteΦnφch zßstavnφch list∙. Emitent hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ je povinen upravit ve sv²ch vnit°nφch p°edpisech pravidla pro stanovenφ zßstavnφ hodnoty zastavovan²ch nemovitostφ, kterß musφ respektovat zßsady uvedenΘ v odstavci 2.
(2) ZastavenΘ nemovitostiå se åoce≥ujφ åcenou obvyklou, podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho oce≥ovßnφ majetku, se zohledn∞nφm
| a) | trval²ch a dlouhodob∞ udr₧iteln²ch vlastnostφ nemovitosti, |
| b) | v²nosu dosa₧itelnΘho t°etφ osobou p°i °ßdnΘm hospoda°enφ s nemovitostφ, |
| c) | prßv a zßvad s nemovitostφ spojen²ch a |
| d) | mφstnφch podmφnek trhu s nemovitostmi vΦetn∞ jeho vliv∙ a p°edpoklßdanΘho v²voje. |
(3) Zßstavnφ hodnota zastaven²ch nemovitostφ, stanovenß podle odstavce 2, nesmφ p°evyÜovat jejich cenu obvyklou.
(1) Pro °ßdnΘ krytφ souhrnu zßvazk∙ ze vÜech hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ v ob∞hu vydan²ch jednφm emitentem mohou slou₧it pouze ty jeho pohledßvky z hypoteΦnφch ·v∞r∙ nebo jejich Φßsti, kterΘ plnφ podmφnky º 28 odst. 3 a 4. Tyto pohledßvky nebo jejich Φßsti nesmφ po dobu, kdy k takovΘmu krytφ slou₧φ, p°ev²Üit 70 % zßstavnφ hodnoty zastaven²ch nemovitostφ zajiÜ¥ujφcφch tyto pohledßvky. Nßhradnφ krytφ souhrnu zßvazk∙ ze vÜech hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ v ob∞hu vydan²ch jednφm emitentem je mo₧nΘ pouze p°i spln∞nφ podmφnek stanoven²ch tφmto zßkonem.
(2) Na zastavenΘ nemovitosti nesmφ vßznout zßstavnφ prßvo t°etφ osoby, kterΘ by bylo ve stejnΘm nebo v p°ednostnφm po°adφ p°ed zßstavnφm prßvem zajiÜ¥ujφcφm pohledßvku z hypoteΦnφho ·v∞ru nebo jejφ Φßst, zahrnutou do krytφ zßvazk∙ z hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ v ob∞hu, s v²jimkou zßstavnφho prßva, kter²m je zajiÜt∞n ·v∞r poskytnut² stavebnφ spo°itelnou podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu,5) jako₧ i ·v∞r poskytnut² na v²stavbu byt∙ postaven²ch s finanΦnφ, ·v∞rovou a jinou pomocφ podle zvlßÜtnφch prßvnφch p°edpis∙ o finanΦnφ, ·v∞rovΘ a jinΘ pomoci dru₧stevnφ bytovΘ v²stavb∞6) (dßle jen "·v∞r na dru₧stevnφ bytovou v²stavbu") za p°edpokladu, ₧e stavebnφ spo°itelna nebo v∞°itel pohledßvky z ·v∞ru na dru₧stevnφ bytovou v²stavbu s p°ednostnφm po°adφm svΘho zßstavnφho prßva dali emitentovi hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ ke z°φzenφ zßstavnφho prßva v dalÜφm po°adφ p°edchozφ pφsemn² souhlas. Bez tohoto souhlasu nelze pohledßvku do krytφ zahrnout. P°evod zastavenΘ nemovitosti nesmφ b²t omezen d°φve vznikl²m omezenφm p°evodu nemovitosti. Tyto podmφnky musφ b²t spln∞ny po celou dobu, po kterou je pohledßvka z hypoteΦnφho ·v∞ru do krytφ zahrnuta.
(3) Nemovitost se nepova₧uje za zatφ₧enou d°φve vznikl²m zßstavnφm prßvem nebo omezenφm p°evodu nemovitosti, jestli₧e takto zajiÜt∞nß pohledßvka t°etφ osoby zanikne v d∙sledku pou₧itφ hypoteΦnφho ·v∞ru k jejφmu splacenφ.
(4) Jestli₧e na n∞kterΘ ze zastaven²ch nemovitostφ vßzne zßstavnφ prßvo, kter²m je zajiÜt∞n ·v∞r ze stavebnφho spo°enφ,5) lze pro ·Φely krytφ zßvazk∙ ze vÜech emisφ hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ v ob∞hu zahrnout pohledßvku z hypoteΦnφho ·v∞ru nebo jejφ Φßst maximßln∞ ve v²Üi rozdφlu mezi 70 % zßstavnφ hodnoty zastavenΘ nemovitosti a pohledßvkou z ·v∞ru poskytnutΘho stavebnφ spo°itelnou.
(5) Jestli₧e na n∞kterΘ ze zastaven²ch nemovitostφ vßzne zßstavnφ prßvo, kter²m je zajiÜt∞n ·v∞r na dru₧stevnφ bytovou v²stavbu,6) lze pro ·Φely krytφ zßvazk∙ ze vÜech emisφ hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ v ob∞hu zahrnout pohledßvku z hypoteΦnφho ·v∞ru nebo jejφ Φßst maximßln∞ ve v²Üi rozdφlu mezi 70 % zßstavnφ hodnoty zastavenΘ nemovitosti a pohledßvkou z ·v∞ru na dru₧stevnφ bytovou v²stavbu.6)
(6) Jestli₧e na n∞kterΘ ze zastaven²ch nemovitostφ vßznou souΦasn∞ zßstavnφ prßva podle odstavc∙ 4 a 5, lze pro ·Φely krytφ zßvazk∙ ze vÜech emisφ hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ v ob∞hu zahrnout pohledßvku z hypoteΦnφho ·v∞ru nebo jejφ Φßst maximßln∞ ve v²Üi rozdφlu mezi 70 % zßstavnφ hodnoty zastavenΘ nemovitosti a souΦtem pohledßvek z ·v∞ru poskytnutΘho podle odstavc∙ 4 a 5.
(1) Nßhradnφ krytφ zßvazk∙ z hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ v ob∞hu vydan²ch jednφm emitentem je mo₧nΘ pouze do v²Üe 10 % tΘto jmenovitΘ hodnoty, a to jen
| a) | hotovostφ, |
| b) | vklady u ╚eskΘ nßrodnφ banky, |
| c) | vklady u centrßlnφ banky ΦlenskΘho stßtu EvropskΘ unie nebo jinΘho stßtu tvo°φcφho Evropsk² hospodß°sk² prostor nebo EvropskΘ centrßlnφ banky, |
| d) | stßtnφmi dluhopisy nebo cenn²mi papφry vydan²mi ╚eskou nßrodnφ bankou podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, |
| e) | stßtnφmi dluhopisy nebo cenn²mi papφry vydan²mi Φlensk²mi stßty EvropskΘ unie nebo jin²mi stßty tvo°φcφmi Evropsk² hospodß°sk² prostor, jejich centrßlnφmi bankami a Evropskou centrßlnφ bankou, |
| f) | dluhopisy vydan²mi finanΦnφmi institucemi zalo₧en²mi mezinßrodnφ smlouvou, jejφ₧ smluvnφ stranou je ╚eskß republika, nebo finanΦnφmi institucemi, s nimi₧ ╚eskß republika uzav°ela mezinßrodnφ smlouvu. |
(2) MajetkovΘ hodnoty slou₧φcφ ke krytφ zßvazk∙ z hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ v ob∞hu nesmφ emitent hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ zastavit ani jinak pou₧φt jako zajiÜt∞nφ.
(1) Emitent hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ je povinen vΘst o krytφ souhrnu vÜech zßvazk∙ z jφm vydan²ch hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ v ob∞hu samostatnou evidenci poskytujφcφ ·plnΘ podklady pro posouzenφ, jak emitent hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ dodr₧uje ustanovenφ tohoto zßkona.
(2) Obsah a zp∙sob vedenφ evidence podle odstavce 1 stanovφ ╚eskß nßrodnφ banka opat°enφm vyhlßÜen²m ve V∞stnφku ╚eskΘ nßrodnφ banky.
(1) Vym∞niteln² dluhopis je dluhopis, s nφm₧ je spojeno prßvo na jeho v²m∞nu za jin² dluhopis nebo jinΘ dluhopisy anebo prßvo na jeho v²m∞nu za akcii nebo akcie tΘho₧ emitenta, kterΘ jejich emitent vydß podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu.7) Toto prßvo m∙₧e b²t uplatn∞no namφsto prßva na splacenφ dluhopisu.
(2) Prioritnφ dluhopis je dluhopis, s nφm₧ je spojeno prßvo na jeho splacenφ a vyplacenφ v²nosu z dluhopisu, jako₧ i prßvo na p°ednostnφ upisovßnφ akciφ, kterΘ jeho emitent vydß podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu.7) SkuteΦnost, ₧e jde o vym∞niteln² nebo prioritnφ dluhopis, musφ b²t z°eteln²m zp∙sobem vyznaΦena na listinnΘm dluhopisu nebo v evidenci zaknihovan²ch dluhopis∙ a ve vÜech materißlech pou₧φvan²ch k propagaci takovΘho dluhopisu.
(3) Emisnφ podmφnky vym∞nitelnΘho nebo prioritnφho dluhopisu musφ obsahovat mφsto a lh∙tu pro uplatn∞nφ prßv z vym∞nitelnΘho nebo prioritnφho dluhopisu s uvedenφm, jak bude oznßmen poΦßtek b∞hu tΘto lh∙ty, a urΦenφ dne, od kterΘho p°estßvß v²plata v²nosu dluhopisu, u kterΘho bylo uplatn∞no v²m∞nnΘ prßvo podle odstavce 1.
(4) Vym∞nitelnΘ dluhopisy, s nimi₧ je spojeno prßvo na v²m∞nu za akcie, a prioritnφ dluhopisy upravuje zvlßÜtnφ prßvnφ p°edpis.7)
(1) Pod°φzenΘ dluhopisy jsou dluhopisy, kde v p°φpad∞
| a) | vstupu emitenta do likvidace, |
| b) | prohlßÜenφ konkurzu na majetek emitenta, |
| c) | povolenφ vyrovnßnφ, nebo |
| d) | je-li emitentem zahraniΦnφ osoba, tΘ₧ jinΘho obdobnΘho opat°enφ, |
budou uspokojeny pohledßvky s nimi spojenΘ a₧ po uspokojenφ vÜech ostatnφch pohledßvek, s v²jimkou pohledßvek, kterΘ jsou vßzßny stejnou nebo obdobnou podmφnkou pod°φzenosti.
(2) SkuteΦnost, ₧e jde o pod°φzen² dluhopis, musφ b²t z°eteln²m zp∙sobem vyznaΦena na listinnΘm dluhopisu nebo v evidenci zaknihovan²ch dluhopis∙ a ve vÜech materißlech pou₧φvan²ch k propagaci takovΘho dluhopisu.
(3) Pohledßvky ze vÜech pod°φzen²ch dluhopis∙ a ostatnφch pohledßvek, kterΘ jsou vßzßny stejnou nebo obdobnou podmφnkou pod°φzenosti, se v p°φpadech uveden²ch v odstavci 1 uspokojujφ podle svΘho po°adφ.
(4) Pod°φzen² dluhopis vydßvan² v listinnΘ podob∞ m∙₧e znφt pouze na jmΘno.
(1) Sb∞rn² dluhopis je listinn² dluhopis, kter² p°edstavuje souhrn jednotliv²ch dluhopis∙ danΘ emise, kterΘ jsou v rßmci emisnφ lh∙ty upsßny v upisovacφ listin∞. Ka₧d² sb∞rn² dluhopis je samostatnou emisφ. PoΦet upsan²ch dluhopis∙ ka₧dΘho vlastnφka p°edstavuje jeho podφl na sb∞rnΘm dluhopisu.
(2) Sb∞rn² dluhopis je vydßn okam₧ikem, kdy je pln∞ upsßna emise dluhopis∙, kterΘ p°edstavuje a kdy je ulo₧en v souladu s º 36 odst. 1. Za pln∞ upsanou emisi dluhopis∙ se emise pova₧uje rovn∞₧ v p°φpad∞, ₧e emitent vyu₧il svΘho oprßvn∞nφ podle º 11 odst. 1 pφsm. a).
(3) Sb∞rn² dluhopis je spoleΦn²m vlastnictvφm vlastnφk∙ podφl∙ na sb∞rnΘm dluhopisu. Na prßvnφ vztahy mezi vlastnφky podφl∙ na sb∞rnΘm dluhopisu se nepou₧ijφ ustanovenφ obΦanskΘho zßkonφku o spoluvlastnictvφ.
(4) Vlastnφk podφlu na sb∞rnΘm dluhopisu mß veÜkerß prßva, kterß jsou spojena s vlastnictvφm dluhopisu.
(1) Sb∞rn² dluhopis musφ b²t ulo₧en a evidovßn u osoby oprßvn∞nΘ k vedenφ samostatnΘ evidence podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu.
(2) Osoba podle odstavce 1 je povinna vΘst evidenci vlastnφk∙ jednotliv²ch dluhopis∙. Zp∙sob vedenφ tΘto evidence a jejφ nßle₧itosti stanovφ zvlßÜtnφ prßvnφ p°edpis upravujφcφ podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu.
(3) Evidence podle odstavce 2 je seznamem vlastnφk∙ ve smyslu º 4 odst. 2.
(4) Vlastnφk podφlu na sb∞rnΘm dluhopisu m∙₧e v souladu s emisnφmi podmφnkami p°evΘst dluhopisy odpovφdajφcφ tomuto podφlu nebo jeho Φßsti na jinou osobu. Prßvnφ ·Φinky p°evodu nastßvajφ zßpisem do evidence podle odstavce 2.
(5) Osoba podle odstavce 1 je povinna vydat vlastnφkovi jednotliv²ch dluhopis∙ na jeho ₧ßdost v²pis z evidence o velikosti jeho podφlu na sb∞rnΘm dluhopisu.
(6) Osoba podle odstavce 1 je povinna vydat emitentovi sb∞rnΘho dluhopisu na jeho ₧ßdost seznam vlastnφk∙ podφl∙ na sb∞rnΘm dluhopisu pro ·Φely svolßnφ a konßnφ sch∙ze vlastnφk∙.
(1) Stßtnφ dozor nad uplat≥ovßnφm prßv a dodr₧ovßnφm povinnostφ stanoven²ch tφmto zßkonem a podmφnek stanoven²ch v rozhodnutφ vydanΘm podle tohoto zßkona vykonßvß Komise, nestanovφ-li tento zßkon jinak.
(2) Dodr₧ovßnφ ustanovenφ º 28 odst. 3 a₧ 5, º 29 a₧ 32 a dodr₧ovßnφ opat°enφ vydanΘho na zßklad∞ º 32 odst. 2 podlΘhß bankovnφmu dohledu ╚eskΘ nßrodnφ banky.
(1) Komise m∙₧e ulo₧it osob∞ podlΘhajφcφ stßtnφmu dozoru, kterß poruÜila tento zßkon nebo rozhodnutφ vydanΘ podle tohoto zßkona, opat°enφ k nßprav∞ zjiÜt∞nΘho nedostatku odpovφdajφcφ povaze poruÜenφ a jeho zßva₧nosti.
(2) Komise m∙₧e dßle
| a) | pozastavit nejdΘle na dobu jednoho roku prßvo vydat emisi dluhopis∙, |
| b) | zakßzat vydßnφ emise dluhopis∙, |
| c) | p°ikßzat emitentovi p°edΦasn∞ splatit jistinu, vΦetn∞ pom∞rnΘho v²nosu, nebo byl-li v²nos stanoven rozdφlem mezi jmenovitou hodnotou dluhopisu a jeho ni₧Üφm emisnφm kurzem, jeho emisnφ kurz a pom∞rn² v²nos. |
(3) Osoba, kterΘ Komise ulo₧ila opat°enφ k nßprav∞ podle odstavc∙ 1 a 2, informuje Komisi o odstran∞nφ nedostatku a zp∙sobu zjednßnφ nßpravy.
(4) PoruÜenφ povinnostφ stanoven²ch emitent∙m hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ tφmto zßkonem, nad jejich₧ dodr₧ovßnφm vykonßvß bankovnφ dohled ╚eskß nßrodnφ banka (º 37 odst. 2), je nedostatkem v Φinnosti banky. ╚eskß nßrodnφ banka uklßdß emitentovi hypoteΦnφch zßstavnφch list∙ opat°enφ k nßprav∞ a pokuty podle zvlßÜtnφho zßkona upravujφcφho Φinnost bank.
(1) PrßvnickΘ osob∞, kterß jako emitent dluhopis∙
| a) | nevede nebo nevede °ßdn∞ seznam vlastnφk∙ dluhopis∙ zn∞jφcφch na jmΘno (º 4 odst. 1), |
| b) | neprovede neprodlen∞ zßpis o zm∞n∞ vlastnφka potΘ, co jφ byla takovß zm∞na vlastnφka prokßzßna (º 4 odst. 1 a º 36 odst. 4), |
| c) | vydß dluhopis bez schvßlenφ emisnφch podmφnek (º 3 odst. 2, º 8 a 9), dluhopisovΘho programu nebo jeho dopl≥ku (º 13 odst. 5), nebo vydß dluhopis po uplynutφ 6 m∞sφc∙ od schvßlenφ emisnφch podmφnek (º 9 odst. 4), |
| d) | poruÜφ emisnφ podmφnky (º 7), dluhopisov² program nebo jeho dopln∞k (º 13), |
| e) | neuve°ejnφ emisnφ podmφnky, dluhopisov² program nebo jeho dopln∞k nebo jejich zm∞nu v souladu se zßkonem (º 10), |
| f) | nedodr₧φ postup p°i vydßnφ emise dluhopis∙ (º 11), |
| g) | nesplnφ °ßdn∞ informaΦnφ povinnost podle º 3 odst. 3 a 4, |
| h) | poruÜφ povinnost ulo₧enou v º 15 odst. 3, |
| i) | se nez·Φastnφ sch∙ze vlastnφk∙ nebo neposkytne informace nezbytnΘ k rozhodnutφ Φi p°ijetφ stanoviska sch∙ze vlastnφk∙ (º 21 odst. 3), aΦkoli jφ v tom nebrßnil d∙vod hodn² zvlßÜtnφho z°etele, |
| j) | nesvolß sch∙zi vlastnφk∙, aΦ je k tomu podle zßkona povinna (º 21 odst. 1), |
| k) | nevydß svolavateli sch∙ze vlastnφk∙ seznam vlastnφk∙ dluhopis∙ (º 21 odst. 5 a º 36 odst. 6), |
| l) | neuve°ejnφ informace o svolßnφ sch∙ze vlastnφk∙ v souladu s º 22 odst. 3, je-li svolavatelem, nebo neposkytne jinou pot°ebnou souΦinnost (º 22 odst. 4) nebo neuve°ejnφ vÜechna rozhodnutφ sch∙ze vlastnφk∙ (º 23 odst. 6), |
| m) | vydß dluhopisy v rozporu s º 27, je-li ·zemnφm samosprßvn²m celkem, |
| n) | nesplnφ ulo₧enΘ opat°enφ k nßprav∞ podle º 38 odst. 1, |
se ulo₧φ pokuta do 20 000 000 KΦ.
(2) Na odpov∞dnost za jednßnφ podle odstavce 1, k n∞mu₧ doÜlo p°i podnikßnφ fyzickΘ osoby8) (º 3 odst. 1) nebo v p°φmΘ souvislosti s nφm, se vztahujφ ustanovenφ zßkona o odpov∞dnosti a postihu prßvnickΘ osoby.
(1) Prßvnickß ani fyzickß osoba neodpovφdß za sprßvnφ delikt, jestli₧e prokß₧e, ₧e vynalo₧ila veÜkerΘ ·silφ, kterΘ na nφ bylo mo₧no po₧adovat, aby zabrßnila poruÜenφ prßvnφ povinnosti.
(2) P°i urΦenφ v²m∞ry pokuty se p°ihlΘdne k zßva₧nosti sprßvnφho deliktu, zejmΘna ke zp∙sobu jeho spßchßnφ a jeho nßsledk∙m a k okolnostem, za nich₧ byl spßchßn.
(3) Odpov∞dnost za sprßvnφ delikt zanikß, jestli₧e Komise o n∞m nezahßjila °φzenφ do 1 roku ode dne, kdy se o n∞m dozv∞d∞la, nejpozd∞ji vÜak do 5 let ode dne, kdy byl spßchßn.
(4) Sprßvnφ delikty podle tohoto zßkona projednßvß Komise.
(5) Pokuty vybφrß a vymßhß Komise. P°φjem z pokut je p°φjmem stßtnφho rozpoΦtu.
(6) P°i vybφrßnφ a vymßhßnφ ulo₧en²ch pokut se postupuje podle zvlßÜtnφho zßkona upravujφcφho sprßvu danφ a poplatk∙.
Ustanovenφ º 38 a₧ 40 se nevztahujφ na ╚eskou republiku a ╚eskou nßrodnφ banku.
Prßva spojenß s dluhopisy a s kup≤ny k nim vydan²mi se promlΦujφ uplynutφm 10 let ode dne, kdy mohla b²t uplatn∞na poprvΘ.
Na °φzenφ podle tohoto zßkona se vztahuje sprßvnφ °ßd, nestanovφ-li tento zßkon jinak.
Pokud tento zßkon vy₧aduje uve°ej≥ovßnφ informacφ na ·zemφ ╚eskΘ republiky, uve°ej≥ujφ se tyto informace v ΦeskΘm jazyce.
(1) Ministerstvo stanovφ vyhlßÜkou nßle₧itosti ₧ßdosti o souhlas s vydßnφm komunßlnφch dluhopis∙ a p°φloh k ₧ßdosti (º 27 odst. 2).
(2) ╚eskß nßrodnφ banka stanovφ opat°enφm ╚eskΘ nßrodnφ banky obsah evidence zßkonnΘho krytφ hypoteΦnφch zßstavnφch list∙, zp∙sob vedenφ tΘto evidence a jejφ nßle₧itosti a obsah a zp∙sob pln∞nφ informaΦnφ povinnosti emitenta hypoteΦnφch zßstavnφch list∙.
(3) Ministerstvo stanovφ standard pro v²poΦet pom∞rnΘ Φßsti ·rokovΘho v²nosu pro ·Φely obchodovßnφ stßtnφch dluhopis∙ na druhotnΘm trhu dluhopis∙ a vyhlßsφ je sd∞lenφm ve Sbφrce zßkon∙.
(1) Emitent m∙₧e po₧ßdat Komisi o schvßlenφ zm∞ny emisnφch podmφnek do 1 roku po dni nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona. Podle ustanovenφ º 12 odst. 1, 6 a 7 se postupuje i v p°φpad∞ emisnφch podmφnek dluhopis∙, kterΘ byly vydßny p°ede dnem nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona.
(2) Prßvnφ vztahy z dluhopis∙ a emisnφch podmφnek vydan²ch p°ede dnem nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona se posuzujφ podle dosavadnφch prßvnφch p°edpis∙.
(3) ╪φzenφ zahßjenß p°ede dnem nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona, s v²jimkou °φzenφ podle odstavce 4, se dokonΦφ podle dosavadnφch prßvnφch procesnφch p°edpis∙.
(4) ╪φzenφ o schvßlenφ emisnφch podmφnek, dluhopisovΘho programu a jeho dopl≥ku nebo o zm∞n∞ emisnφch podmφnek a zm∞n∞ dopl≥ku dluhopisovΘho programu, zahßjenß p°ede dnem nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona, se dokonΦφ podle tohoto zßkona. Komise poskytne ·Φastnφk∙m p°im∞°enou dobu na dopln∞nφ nebo zm∞nu ₧ßdosti podle po₧adavk∙ tohoto zßkona; po tuto dobu lh∙ty pro vydßnφ rozhodnutφ neb∞₧φ.
(5) PoruÜenφ dosavadnφho prßvnφho p°edpisu nebo rozhodnutφ Komise vydanΘho podle dosavadnφho zßkona, kterß byla zjiÜt∞na po dni nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona, se posuzujφ podle dosavadnφho zßkona.
(6) Za hypoteΦnφ ·v∞ry podle tohoto zßkona se pova₧ujφ i ·v∞ry sjednanΘ p°ede dnem nabytφ jeho ·Φinnosti, pokud spl≥ujφ podmφnky podle º 28.
(7) Emitent musφ p°edat prvnφ pravidla pro stanovenφ zßstavnφ hodnoty zastavovan²ch nemovitostφ Komisi do 3 m∞sφc∙ po dni nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona.
ZruÜuje se zßkon Φ. 530/1990 Sb., o dluhopisech.
Tento zßkon nab²vß ·Φinnosti dnem vstupu smlouvy o p°istoupenφ ╚eskΘ republiky k EvropskΘ unii v platnost.
Zaorßlek v. r.
Klaus v. r.
èpidla v. r.
| 1) | º 69 zßkona Φ. 513/1991 Sb., obchodnφ zßkonφk, ve zn∞nφ pozd∞jÜφch p°edpis∙. |
| 2) | º 190a, 190b a nßsl. zßkona Φ. 513/1991 Sb., ve zn∞nφ pozd∞jÜφch p°edpis∙. |
| 3) | º 488a a nßsl. zßkona Φ. 513/1991 Sb., ve zn∞nφ pozd∞jÜφch p°edpis∙. |
| 4) | Zßkon o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu. |
| 5) | Zßkon Φ. 96/1993 Sb., o stavebnφm spo°enφ a stßtnφ podpo°e stavebnφho spo°enφ a o dopln∞nφ zßkona Φ. 586/1992 Sb., o danφch z p°φjm∙, ve zn∞nφ pozd∞jÜφch p°edpis∙. |
| 6) | Nap°φklad vyhlßÜka Φ. 136/1985 Sb., o finanΦnφ, ·v∞rovΘ a jinΘ pomoci dru₧stevnφ a individußlnφ bytovΘ v²stavb∞ a modernizaci rodinn²ch domk∙ v osobnφm vlastnictvφ, ve zn∞nφ pozd∞jÜφch p°edpis∙. |
| 7) | º 160 a 207 zßkona Φ. 513/1991 Sb., ve zn∞nφ pozd∞jÜφch p°edpis∙. |
| 8) | º 2 odst. 2 obchodnφho zßkonφku. |