189
Parlament se usnesl na tomto zßkon∞ ╚eskΘ republiky:
Tento zßkon upravuje v souladu s prßvem Evropsk²ch spoleΦenstvφ1) kolektivnφ investovßnφ.
(1) V tomto zßkon∞ se rozumφ
| a) | kolektivnφm investovßnφm podnikßnφ, jeho₧ p°edm∞tem je shroma₧∩ovßnφ pen∞₧nφch prost°edk∙ od ve°ejnosti upisovßnφm akciφ investiΦnφho fondu nebo podφlov²ch list∙ podφlovΘho fondu, investovßnφ na principu rozlo₧enφ rizika a dalÜφ obhospoda°ovßnφ tohoto majetku, | ||||
| b) | zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnostφ investiΦnφ spoleΦnost se sφdlem v jinΘm ΦlenskΘm stßt∞ EvropskΘ unie, kterß je oprßvn∞na vykonßvat Φinnost investiΦnφ spoleΦnosti v Φlensk²ch stßtech EvropskΘ unie na zßklad∞ povolenφ vydanΘho v souladu s prßvem Evropsk²ch spoleΦenstvφ,2) | ||||
| c) | fondem kolektivnφho investovßnφ investiΦnφ fond nebo podφlov² fond, | ||||
| d) | standardnφm fondem fond kolektivnφho investovßnφ, kter² spl≥uje po₧adavky prßva Evropsk²ch spoleΦenstvφ, | ||||
| e) | specißlnφm fondem fond kolektivnφho investovßnφ, kter² nespl≥uje po₧adavky prßva Evropsk²ch spoleΦenstvφ, | ||||
| f) | majetkem fondu kolektivnφho investovßnφ majetek investiΦnφho fondu a v p°φpad∞ podφlovΘho fondu majetek v podφlovΘm fondu, | ||||
| g) | podfondem ·Φetn∞ odd∞lenß Φßst majetku fondu kolektivnφho investovßnφ, | ||||
| h) | aktußlnφ hodnotou akcie investiΦnφho fondu nebo podφlovΘho listu podφlovΘho fondu podφl vlastnφho kapitßlu p°ipadajφcφ na 1 akcii nebo 1 podφlov² list, | ||||
| i) | vlastnφm kapitßlem podφlovΘho fondu vlastnφ zdroje financovßnφ majetku v podφlovΘm fondu, | ||||
| j) | ·daji o osob∞
|
| k) | majetkem pro ·Φely v²poΦtu limitu stanovenΘho pro investice fondu kolektivnφho investovßnφ aktiva snφ₧enß o oprßvky a opravnΘ polo₧ky, |
| l) | dozorov²m ·°adem instituce pov∞°enß stßtem vykonßvat dozor nad kolektivnφm investovßnφm. |
(2) InvestiΦnφm cenn²m papφrem se v tomto zßkon∞ rozumφ akcie nebo obdobnΘ cennΘ papφry p°edstavujφcφ podφl na spoleΦnosti, dluhopisy nebo obdobnΘ cennΘ papφry p°edstavujφcφ prßvo na splacenφ dlu₧nΘ Φßstky a cennΘ papφry oprav≥ujφcφ k nabytφ t∞chto cenn²ch papφr∙. InvestiΦnφmi cenn²mi papφry nejsou techniky a nßstroje uvedenΘ v º 27.
(3) Nßstrojem pen∞₧nφho trhu se v tomto zßkon∞ rozumφ nßstroje, kterΘ se obvykle pou₧φvajφ na pen∞₧nφm trhu, jsou likvidnφ a majφ hodnotu, kterou lze kdykoliv p°esn∞ urΦit.
(1) Ka₧d² fond kolektivnφho investovßnφ musφ mφt svΘho depozitß°e (º 20 a nßsl.).
(2) Povinnosti ulo₧enΘ tφmto zßkonem podφlovΘmu fondu nebo prßva p°iznanß tφmto zßkonem podφlovΘmu fondu jsou povinnostmi a prßvy investiΦnφ spoleΦnosti.
(1) InvestiΦnφ fond je prßvnickß osoba, jejφm₧ p°edm∞tem podnikßnφ je kolektivnφ investovßnφ. Pen∞₧nφ prost°edky shroma₧∩uje od ve°ejnosti upisovßnφm akciφ.
(2) K Φinnosti investiΦnφho fondu je t°eba povolenφ Komise pro cennΘ papφry (dßle jen "Komise").
(3) O povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu mohou po₧ßdat pouze zakladatelΘ akciovΘ spoleΦnosti, kterß dosud nevznikla. Tato spoleΦnost nesmφ b²t zalo₧ena na zßklad∞ ve°ejnΘ nabφdky akciφ.
(4) Obchodnφ firma investiΦnφho fondu obsahuje oznaΦenφ "uzav°en² investiΦnφ fond".
(5) Osoba, kterß nemß povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu, nesmφ pou₧φvat oznaΦenφ "investiΦnφ fond".
(6) InvestiΦnφ fond se zaklßdß na dobu urΦitou, kterß musφ b²t uvedena ve statutu.
(7) InvestiΦnφ fond m∙₧e sv∞°it obhospoda°ovßnφ svΘho majetku investiΦnφ spoleΦnosti na zßklad∞ smlouvy o obhospoda°ovßnφ majetku investiΦnφho fondu podle º 17 (dßle jen "smlouva o obhospoda°ovßnφ").
(8) Zm∞na p°edm∞tu podnikßnφ investiΦnφho fondu nenφ p°φpustnß.
(1) P°evoditelnost akciφ investiΦnφho fondu nesmφ b²t omezena.
(2) InvestiΦnφ fond m∙₧e vydßvat pouze akcie stejnΘ jmenovitΘ hodnoty.
(3) InvestiΦnφ fond nesmφ
| a) | vydßvat zatφmnφ listy, |
| b) | vydßvat prioritnφ akcie, |
| c) | vydßvat akcie sv²m zam∞stnanc∙m za zv²hodn∞n²ch podmφnek, |
| d) | uzav°φt smlouvu o p°evodu zisku, |
| e) | uzav°φt ovlßdacφ smlouvu, |
| f) | vydßvat dluhopisy. |
(4) Na investiΦnφ fond se nepou₧ijφ ustanovenφ obchodnφho zßkonφku o volb∞ Φlen∙ dozorΦφ rady zam∞stnanci.
(5) InvestiΦnφ fond je povinen informovat Komisi o z°φzenφ organizaΦnφ slo₧ky svΘho podniku (dßle jen "organizaΦnφ slo₧ka").
(6) InvestiΦnφ fond, kter² mß umφst∞nou organizaΦnφ slo₧ku na ·zemφ stßtu, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie, informuje Komisi o opat°enφ k nßprav∞ nebo pokut∞, kterß mu byla ulo₧ena dozorov²m ·°adem tohoto stßtu, s uvedenφm d∙vodu ulo₧enφ tohoto opat°enφ k nßprav∞ nebo pokuty.
(1) Pen∞₧nφ prost°edky shroma₧∩uje do podφlovΘho fondu investiΦnφ spoleΦnost vydßvßnφm podφlov²ch list∙ podφlovΘho fondu.
(2) Podφlov² fond je souborem majetku, kter² nßle₧φ vÜem vlastnφk∙m podφlov²ch list∙ podφlovΘho fondu (dßle jen "podφlnφci"), a to v pom∞ru podle vlastn∞n²ch podφlov²ch list∙. Podφlov² fond nenφ prßvnickou osobou.
(3) Podφlov² fond m∙₧e b²t otev°en² nebo uzav°en².
(4) K vytvo°enφ podφlovΘho fondu je t°eba povolenφ Komise. O povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu ₧ßdß investiΦnφ spoleΦnost.
(5) Osoba, kterß nemß povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu, nesmφ p°i svΘm podnikßnφ pou₧φt oznaΦenφ "podφlov² fond".
(1) Majetek v podφlovΘm fondu obhospoda°uje investiΦnφ spoleΦnost sv²m jmΘnem na ·Φet podφlnφk∙.
(2) Jestli₧e zvlßÜtnφ prßvnφ p°edpis nebo prßvnφ ·kon vy₧adujφ ·daj o osob∞ vlastnφka, nahradφ se ·daje o vÜech podφlnφcφch nßzvem podφlovΘho fondu a ·daji o investiΦnφ spoleΦnosti, kterß jej obhospoda°uje.
(3) Z prßvnφch ·kon∙ uΦin∞n²ch v souvislosti s obhospoda°ovßnφm majetku v podφlovΘm fondu je oprßvn∞na a zavßzßna investiΦnφ spoleΦnost. Zßvazek vznikl² z obhospoda°ovßnφ majetku v podφlovΘm fondu hradφ investiΦnφ spoleΦnost z majetku v podφlovΘm fondu.
(4) Podφlnφk ani jinß osoba nejsou oprßvn∞ni po₧adovat rozd∞lenφ majetku v podφlovΘm fondu ani zruÜenφ podφlovΘho fondu.
(5) Na podφlov² fond, majetek v podφlovΘm fondu, hospoda°enφ s majetkem v podφlovΘm fondu ani na dalÜφ zßle₧itosti t²kajφcφ se podφlovΘho fondu se nepou₧ijφ ustanovenφ obΦanskΘho zßkonφku o spoluvlastnictvφ.
(1) Podφlov² list je cenn² papφr, kter² p°edstavuje podφl podφlnφka na majetku v podφlovΘm fondu a se kter²m jsou spojena dalÜφ prßva plynoucφ z tohoto zßkona nebo statutu.
(2) Podφlov² list obsahuje
| a) | nßzev podφlovΘho fondu, |
| b) | jmenovitou hodnotu podφlovΘho listu, jestli₧e je stanovena, |
| c) | ·daj o form∞ podφlovΘho listu, |
| d) | datum vydßnφ nebo emise podφlovΘho listu, |
| e) | u listinnΘ podoby tΘ₧ ΦφselnΘ oznaΦenφ podφlovΘho listu, podpisy nebo otisky podpis∙ osob oprßvn∞n²ch k datu emise jednat jmΘnem investiΦnφ spoleΦnosti a u podφlovΘho listu na jmΘno tΘ₧ jmΘno prvnφho podφlnφka. |
(3) PodφlovΘ listy stejnΘho podφlovΘho fondu a stejnΘ jmenovitΘ hodnoty zaklßdajφ stejnß prßva podφlnφk∙.
(4) P°evod podφlovΘho listu na °ad je ·Φinn² ve vztahu k investiΦnφ spoleΦnosti zßpisem do seznamu podφlnφk∙ vedenΘho investiΦnφ spoleΦnostφ.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost zajistφ vedenφ
| a) | evidence zaknihovan²ch podφlov²ch list∙ otev°enΘho podφlovΘho fondu v centrßlnφ evidenci cenn²ch papφr∙ nebo v samostatnΘ evidenci investiΦnφch nßstroj∙ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu, |
| b) | samostatnΘ evidence listinn²ch cenn²ch papφr∙ vydan²ch fondem kolektivnφho investovßnφ, kterΘ jφ zßkaznφci sv∞°ili do ·schovy nebo sprßvy. |
(2) Evidence podle odstavce 1 jsou vedeny v elektronickΘ podob∞.
(1) Otev°en² podφlov² fond nemß omezen poΦet vydßvan²ch podφlov²ch list∙.
(2) S podφlov²m listem otev°enΘho podφlovΘho fondu je spojeno tΘ₧ prßvo na odkoupenφ podφlovΘho listu investiΦnφ spoleΦnostφ na ₧ßdost jeho vlastnφka.
(3) Podφlov² list otev°enΘho podφlovΘho fondu nemusφ mφt jmenovitou hodnotu.
(4) SouΦßstφ nßzvu otev°enΘho podφlovΘho fondu je obchodnφ firma investiΦnφ spoleΦnosti, kterß jej obhospoda°uje, a oznaΦenφ "otev°en² podφlov² fond".
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost vydß podφlov² list otev°enΘho podφlovΘho fondu za Φßstku, kterß se rovnß jeho aktußlnφ hodnot∞ vyhlßÜenΘ ke dni p°ipsßnφ finanΦnφch prost°edk∙ podφlnφka na ·Φet fondu.
(2) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e nejdΘle 3 m∞sφce ode dne, kdy zahßjila vydßvßnφ podφlov²ch list∙, vydßvat podφlovΘ listy otev°enΘho podφlovΘho fondu za Φßstku, kterß se rovnß jejich jmenovitΘ hodnot∞, nebo podφlovΘ listy bez jmenovitΘ hodnoty za Φßstku uvedenou ve statutu otev°enΘho podφlovΘho fondu.
(3) InvestiΦnφ spoleΦnost nevydß podφlov² list otev°enΘho podφlovΘho fondu, dokud nenφ zaplacena Φßstka odpovφdajφcφ aktußlnφ hodnot∞ podφlovΘho listu, Φßstka rovnajφcφ se jmenovitΘ hodnot∞ podφlovΘho listu nebo u podφlovΘho listu bez jmenovitΘ hodnoty Φßstka uvedenß ve statutu otev°enΘho podφlovΘho fondu, vΦetn∞ mo₧nΘ p°irß₧ky.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost odkoupφ podφlov² list otev°enΘho podφlovΘho fondu za jeho aktußlnφ hodnotu vyhlßÜenou ke dni, ke kterΘmu obdr₧ela ₧ßdost podφlnφka o odkoupenφ podφlovΘho listu (º 88).
(2) InvestiΦnφ spoleΦnost odkoupφ podφlov² list otev°enΘho podφlovΘho fondu bez zbyteΦnΘho odkladu po obdr₧enφ ₧ßdosti o jeho odkoupenφ, nejdΘle vÜak do 15 pracovnφch dn∙, s pou₧itφm majetku v podφlovΘm fondu, pokud nedojde k pozastavenφ odkupovßnφ podφlov²ch list∙.
(3) Po dobu, po kterou investiΦnφ spoleΦnost podle º 11 odst. 2 vydßvß podφlovΘ listy otev°enΘho podφlovΘho fondu za Φßstku, kterß se rovnß jejich jmenovitΘ hodnot∞, nebo za Φßstku uvedenou ve statutu otev°enΘho podφlovΘho fondu, odkupuje podφlovΘ listy za stejnou Φßstku, za jakou je vydßvß.
(4) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e pozastavit vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ otev°enΘho podφlovΘho fondu nejdΘle na 3 m∞sφce, pokud je to nezbytnΘ z d∙vodu ochrany prßv nebo prßvem chrßn∞n²ch zßjm∙ podφlnφk∙. O pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ rozhoduje p°edstavenstvo investiΦnφ spoleΦnosti, kterΘ je povinno o svΘm rozhodnutφ vypracovat zßpis. V zßpisu se uvede datum a p°esn² Φas rozhodnutφ o pozastavenφ, d∙vody pozastavenφ a doba, na kterou se vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ pozastavuje.
(5) Vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ otev°enΘho podφlovΘho fondu se pozastavuje okam₧ikem rozhodnutφ o pozastavenφ jejich vydßvßnφ a odkupovßnφ. Od tohoto okam₧iku investiΦnφ spoleΦnost nesmφ podφlovΘ listy otev°enΘho podφlovΘho fondu vydßvat ani odkupovat. Zßkaz vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ se vztahuje i na podφlovΘ listy, o jejich₧ vydßnφ nebo odkoupenφ podφlnφk po₧ßdal
| a) | p°ed pozastavenφm vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ a u nich₧ nedoÜlo k vypo°ßdßnφ obchodu, nebo |
| b) | b∞hem doby pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙. |
(6) InvestiΦnφ spoleΦnost doruΦφ neprodlen∞ zßpis o pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ otev°enΘho podφlovΘho fondu Komisi a souΦasn∞ uve°ejnφ zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup datum a p°esn² Φas rozhodnutφ o pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙, d∙vody pozastavenφ a dobu, na kterou se vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ pozastavuje.
(7) InvestiΦnφ spoleΦnost informuje Komisi o p°ijat²ch opat°enφch a dalÜφch skuteΦnostech sm∞°ujφcφch k odstran∞nφ p°φΦin pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ otev°enΘho podφlovΘho fondu do 3 pracovnφch dn∙ ode dne pozastavenφ.
(8) Jestli₧e pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ otev°enΘho podφlovΘho fondu ohro₧uje zßjmy podφlnφk∙, Komise toto rozhodnutφ zruÜφ.
(9) Sprßvnφ °φzenφ podle odstavce 8 Komise zahßjφ vydßnφm rozhodnutφ, kterΘ zaÜle investiΦnφ spoleΦnosti a oznßmφ ve°ejnou vyhlßÜkou. Opravn² prost°edek proti tomuto rozhodnutφ nemß odkladn² ·Φinek.
(10) InvestiΦnφ spoleΦnost neprodlen∞ uve°ejnφ zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup informaci o tom, ₧e Komise zruÜila pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ otev°enΘho podφlovΘho fondu.
(11) InvestiΦnφ spoleΦnost po obnovenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ otev°enΘho podφlovΘho fondu vydß nebo odkoupφ podφlovΘ listy, jejich₧ vydßvßnφ a odkupovßnφ bylo pozastaveno, za aktußlnφ hodnotu stanovenou ke dni obnovenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙.
(12) Podφlnφk nemß prßvo na ·rok z prodlenφ za dobu pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ otev°enΘho podφlovΘho fondu, leda₧e investiΦnφ spoleΦnost je v dob∞ pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ v prodlenφ nebo jestli₧e Komise zruÜila rozhodnutφ o pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙. InvestiΦnφ spoleΦnost uhradφ ·rok z prodlenφ ze svΘho majetku.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost neodkupuje podφlovΘ listy uzav°enΘho podφlovΘho fondu zp∞t od podφlnφk∙ z majetku uzav°enΘho podφlovΘho fondu.
(2) SouΦßstφ nßzvu uzav°enΘho podφlovΘho fondu je obchodnφ firma investiΦnφ spoleΦnosti, kterß jej obhospoda°uje, a oznaΦenφ "uzav°en² podφlov² fond".
(3) InvestiΦnφ spoleΦnost vydß podφlov² list uzav°enΘho podφlovΘho fondu za Φßstku, kterß se rovnß jeho aktußlnφ hodnot∞ vyhlßÜenΘ ke dni, ke kterΘmu obdr₧ela ₧ßdost o jeho vydßnφ.
(4) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e podφlov² list uzav°enΘho podφlovΘho fondu nejdΘle 3 m∞sφce ode dne zahßjenφ vydßvßnφ podφlov²ch list∙ vydßvat za Φßstku rovnajφcφ se jmenovitΘ hodnot∞ podφlovΘho listu.
(5) InvestiΦnφ spoleΦnost nevydß podφlov² list uzav°enΘho podφlovΘho fondu, dokud nenφ zaplacena Φßstka odpovφdajφcφ jeho aktußlnφ hodnot∞ nebo jmenovitΘ hodnot∞, vΦetn∞ mo₧nΘ p°irß₧ky.
(6) Uzav°en² podφlov² fond se vytvß°φ na dobu urΦitou, kterß musφ b²t uvedena ve statutu.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost je prßvnickß osoba, jejφm₧ p°edm∞tem podnikßnφ je kolektivnφ investovßnφ spoΦφvajφcφ
| a) | ve vytvß°enφ a obhospoda°ovßnφ podφlov²ch fond∙, nebo |
| b) | v obhospoda°ovßnφ investiΦnφch fond∙ na zßklad∞ smlouvy o obhospoda°ovßnφ (º 17). |
(2) K Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti je t°eba povolenφ Komise.
(3) Obchodnφ firma investiΦnφ spoleΦnosti obsahuje oznaΦenφ "investiΦnφ spoleΦnost".
(4) Osoba, kterß nemß povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti, nesmφ pou₧φvat oznaΦenφ "investiΦnφ spoleΦnost".
(5) InvestiΦnφ spoleΦnost nesmφ vydßvat dluhopisy.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e tΘ₧ obhospoda°ovat majetek v podφlovΘm fondu jinΘ investiΦnφ spoleΦnosti nebo majetek investiΦnφho fondu, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ (º 78).
(2) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e poskytovat jako slu₧bu pro jinou investiΦnφ spoleΦnost nebo pro investiΦnφ fond, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ, Φinnost souvisejφcφ s kolektivnφm investovßnφm, kterou je zejmΘna
| a) | vedenφ ·Φetnictvφ fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| b) | zajiÜ¥ovßnφ prßvnφch slu₧eb pro fond kolektivnφho investovßnφ, |
| c) | vy°izovßnφ dotaz∙ a stφ₧nostφ podφlnφk∙ nebo akcionß°∙ fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| d) | oce≥ovßnφ majetku a zßvazk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ a stanovovßnφ aktußlnφ hodnoty podφlovΘho listu nebo akcie fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| e) | zajiÜ¥ovßnφ pln∞nφ da≥ov²ch povinnostφ fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| f) | vedenφ evidence podφlov²ch list∙ nebo akciφ fondu kolektivnφho investovßnφ a vedenφ seznamu podφlnφk∙ nebo akcionß°∙ fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| g) | rozd∞lovßnφ a vyplßcenφ v²nos∙ z majetku fondu kolektivnφho investovßnφ, jestli₧e jsou vyplßceny, |
| h) | vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ nebo akciφ fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| i) | uzavφrßnφ a vypo°ßdßnφ smluv o vydßnφ nebo odkoupenφ podφlov²ch list∙ nebo akciφ fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| j) | vytvß°enφ a zabezpeΦenφ obchodnφ strategie fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| k) | nabφzenφ podφlov²ch list∙ nebo akciφ fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| l) | propagace slu₧eb investiΦnφ spoleΦnosti a nabφzen²ch produkt∙. |
(3) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e krom∞ kolektivnφho investovßnφ obhospoda°ovat majetek zßkaznφka, a to na zßklad∞ smlouvy se zßkaznφkem, je-li souΦßstφ majetku investiΦnφ nßstroj a mß-li tuto Φinnost uvedenou v povolenφ ke svΘ Φinnosti.
(4) InvestiΦnφ spoleΦnost, kterß obhospoda°uje majetek zßkaznφka, m∙₧e, mß-li to uvedeno v povolenφ ke svΘ Φinnosti,
| a) | uschovßvat a spravovat cennΘ papφry vydanΘ fondem kolektivnφho investovßnφ, nebo |
| b) | poskytovat investiΦnφ poradenstvφ t²kajφcφ se investiΦnφho nßstroje. |
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost ·Φtuje o stavu a pohybu majetku a jin²ch aktiv, zßvazk∙ a jin²ch pasiv, dßle o nßkladech a v²nosech a o v²sledku hospoda°enφ s majetkem v podφlovΘm fondu odd∞len∞ od p°edm∞tu ·Φetnictvφ svΘho a ostatnφch podφlov²ch fond∙.
(2) InvestiΦnφ spoleΦnost zajiÜ¥uje v souladu s ·Φetnφmi metodami podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho ·Φetnictvφ ·Φtovßnφ o p°edm∞tu ·Φetnictvφ v ·Φetnφch knihßch veden²ch odd∞len∞ pro jednotlivΘ podφlovΘ fondy, jejich₧ majetek obhospoda°uje, tak, aby jφ to umo₧nilo sestavenφ ·Φetnφ zßv∞rky za ka₧d² podφlov² fond.
(3) ┌Φetnφ zßv∞rka podφlovΘho fondu musφ b²t ov∞°ena auditorem.
(1) Smlouvou o obhospoda°ovßnφ se investiΦnφ spoleΦnost zavazuje, ₧e bude obhospoda°ovat majetek investiΦnφho fondu, a to bez jeho pokynu, a investiΦnφ fond se zavazuje zaplatit investiΦnφ spoleΦnosti za tuto Φinnost ·platu. Podstatn²mi nßle₧itostmi smlouvy o obhospoda°ovßnφ jsou
| a) | zp∙sob stanovenφ a placenφ ·platy za poskytovanΘ slu₧by, |
| b) | ujednßnφ, zda a za jak²ch podmφnek m∙₧e investiΦnφ spoleΦnost sv∞°it obhospoda°ovßnφ majetku investiΦnφho fondu nebo v²kon Φinnostφ souvisejφcφch s obhospoda°ovßnφm jeho majetku jinΘ osob∞ (º 78). |
(2) Smlouva o obhospoda°ovßnφ se uzavφrß na dobu neurΦitou a v²pov∞dnφ lh∙ta je 6 m∞sφc∙.
(1) ┌plata za obhospoda°ovßnφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ se stanovφ
| a) | podφlem z pr∙m∞rnΘ hodnoty vlastnφho kapitßlu fondu kolektivnφho investovßnφ za ·Φetnφ obdobφ, |
| b) | podφlem z hospodß°skΘho v²sledku fondu kolektivnφho investovßnφ p°ed zdan∞nφm, |
| c) | v zßvislosti na meziroΦnφm r∙stu hodnoty vlastnφho kapitßlu p°ipadajφcφho na 1 podφlov² list nebo 1 akcii fondu kolektivnφho investovßnφ, nebo |
| d) | kombinacφ zp∙sob∙ podle pφsmen a) a c). |
(2) Do nßklad∙ fondu kolektivnφho investovßnφ se nezahrnujφ pokuty nebo jinΘ majetkovΘ sankce ulo₧enΘ investiΦnφ spoleΦnosti.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost informuje Komisi o tom, ₧e
| a) | zalo₧ila prßvnickou osobu jako jedin² zakladatel, |
| b) | z°φdila organizaΦnφ slo₧ku, nebo |
| c) | nabyla kvalifikovanou ·Φast3) na prßvnickΘ osob∞. |
(2) InvestiΦnφ spoleΦnost, kterß mß umφst∞nou organizaΦnφ slo₧ku na ·zemφ stßtu, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie, informuje Komisi o opat°enφ k nßprav∞ nebo pokut∞, kterß jφ byla ulo₧ena dozorov²m ·°adem tohoto stßtu, s uvedenφm d∙vodu ulo₧enφ tohoto opat°enφ k nßprav∞ nebo pokuty.
(3) InvestiΦnφ spoleΦnost informuje Komisi o
| a) | zruÜenφ organizaΦnφ slo₧ky, nebo |
| b) | pozbytφ kvalifikovanΘ ·Φasti3) na prßvnickΘ osob∞. |
(1) Depozitß° fondu kolektivnφho investovßnφ (dßle jen "depozitß°") eviduje majetek fondu kolektivnφho investovßnφ a kontroluje, zda fond kolektivnφho investovßnφ naklßdß s majetkem v souladu s tφmto zßkonem a statutem.
(2) Depozitß°em m∙₧e b²t pouze banka se sφdlem na ·zemφ ╚eskΘ republiky nebo zahraniΦnφ banka, kterß mß poboΦku umφst∞nou na ·zemφ ╚eskΘ republiky (dßle jen "banka"), kterΘ majφ v bankovnφ licenci povolenou Φinnost depozitß°e.
(3) Depozitß° vykonßvß svou Φinnost na zßklad∞ smlouvy o v²konu Φinnosti depozitß°e, kterou uzavφrß s investiΦnφ spoleΦnostφ nebo investiΦnφm fondem (dßle jen "depozitß°skß smlouva").
(4) V depozitß°skΘ smlouv∞ si depozitß° a investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond sjednajφ podmφnky pro pln∞nφ povinnostφ depozitß°e.
(5) Depozitß°skß smlouva se uzavφrß na dobu neurΦitou. V²pov∞dnφ lh∙ta je 6 m∞sφc∙.
(6) Zßvazek z depozitß°skΘ smlouvy zanikß tΘ₧ nabytφm prßvnφ moci rozhodnutφ, jφm₧ se
| a) | odnφmß depozitß°i bankovnφ licence, nebo |
| b) | m∞nφ depozitß°i bankovnφ licence tak, ₧e je vylouΦena nebo omezena Φinnost depozitß°e nebo Φinnost nezbytnß pro v²kon Φinnosti depozitß°e. |
(7) Depozitß° neprodlen∞ informuje Komisi a fond kolektivnφho investovßnφ o prßvnφ skuteΦnosti, jejφm₧ d∙sledkem je zßnik zßvazku z depozitß°skΘ smlouvy.
(8) Jakmile zßvazek z depozitß°skΘ smlouvy zanikne, fond kolektivnφho investovßnφ neprodlen∞
| a) | pozastavφ naklßdßnφ se sv²m majetkem a vydßvßnφ sv²ch akciφ nebo vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙, s v²jimkou ·hrady zßvazk∙ vznikl²ch p°ed zßnikem zßvazku z depozitß°skΘ smlouvy a ·hrady nezbytn²ch provoznφch a mzdov²ch v²daj∙, a to a₧ do doby nabytφ ·Φinnosti novΘ depozitß°skΘ smlouvy, |
| b) | informaci o pozastavenφ naklßdßnφ s majetkem a vydßvßnφ akciφ nebo vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ zaÜle Komisi a uve°ejnφ zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup. |
(9) Banka, kterß p°estala pro fond kolektivnφho investovßnφ vykonßvat Φinnost depozitß°e, nesmφ umo₧nit naklßdßnφ s pen∞₧nφmi prost°edky na ·Φtu tohoto fondu; to neplatφ pro ·hradu zßvazk∙ vznikl²ch p°ed zßnikem depozitß°skΘ smlouvy a ·hradu nezbytn²ch provoznφch a mzdov²ch v²daj∙.
(10) Banka, kterß p°estala pro fond kolektivnφho investovßnφ vykonßvat Φinnost depozitß°e, vydß pen∞₧nφ prost°edky a majetek tohoto fondu kolektivnφho investovßnφ, kterΘ mß v ·schov∞ nebo v evidenci, pouze novΘmu depozitß°i.
(11) Ustanovenφ odstavc∙ 9 a 10 se nepou₧ijφ, pokud Komise odejme investiΦnφ spoleΦnosti povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu nebo investiΦnφmu fondu povolenφ k jeho Φinnosti.
(1) Depozitß° zejmΘna
| a) | zajiÜ¥uje ·schovu nebo jinΘ opatrovßnφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| b) | eviduje pohyb veÜker²ch pen∞₧nφch prost°edk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| c) | kontroluje, zda akcie nebo podφlovΘ listy fondu kolektivnφho investovßnφ jsou vydßvßny a odkupovßny v souladu s tφmto zßkonem a statutem fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| d) | kontroluje, zda aktußlnφ hodnota akcie nebo podφlovΘho listu fondu kolektivnφho investovßnφ je vypoΦφtßna v souladu s tφmto zßkonem a statutem fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| e) | provßdφ pokyny investiΦnφho fondu, investiΦnφ spoleΦnosti nebo jinΘ osoby, kterß obhospoda°uje majetek fondu kolektivnφho investovßnφ, kterΘ nejsou v rozporu s tφmto zßkonem nebo statutem fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| f) | zajiÜ¥uje vypo°ßdßnφ obchod∙ s majetkem fondu kolektivnφho investovßnφ v obvyklΘ lh∙t∞, |
| g) | kontroluje, zda v²nos z majetku fondu kolektivnφho investovßnφ je pou₧φvßn v souladu s tφmto zßkonem a statutem fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| h) | kontroluje, zda majetek fondu kolektivnφho investovßnφ je po°izovßn, zcizovßn a oce≥ovßn v souladu s tφmto zßkonem a statutem fondu kolektivnφho investovßnφ. |
(2) Podrobnosti pln∞nφ povinnostφ depozitß°e uveden²ch v odstavci 1 stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(1) Fond kolektivnφho investovßnφ
| a) | po₧ßdß depozitß°e o z°φzenφ ·Φt∙, kterΘ pot°ebuje k evidenci veÜker²ch sv²ch pen∞₧nφch prost°edk∙, |
| b) | p°edß depozitß°i sv∙j statut a dalÜφ dokumentaci, kterou depozitß° pot°ebuje k v²konu svΘ Φinnosti, |
| c) | uklßdß pen∞₧nφ prost°edky zφskanΘ vydßvßnφm akciφ nebo podφlov²ch list∙ neprodlen∞ na ·Φet u depozitß°e, |
| d) | provßdφ veÜkerΘ platby a v²b∞ry nebo p°evody pen∞₧nφch prost°edk∙ prost°ednictvφm depozitß°e nebo se souhlasem depozitß°e v p°φpad∞, ₧e hodlß pen∞₧nφ prost°edky ulo₧it na vkladov² ·Φet u jinΘ banky, |
| e) | sv∞°uje veÜker² sv∙j majetek depozitß°i do ·schovy nebo jinΘho opatrovßnφ, |
| f) | p°edklßdß depozitß°i podklady pot°ebnΘ k evidenci svΘho majetku zp∙sobem stanoven²m v depozitß°skΘ smlouv∞ nebo na ₧ßdost depozitß°e, |
| g) | informuje depozitß°e o zam²ÜlenΘ koupi nebo prodeji movitΘ nebo nemovitΘ v∞ci pro ·Φely kolektivnφho investovßnφ ve lh∙t∞ stanovenΘ depozitß°skou smlouvou a p°edklßdß depozitß°i nßvrh p°φsluÜnΘ smlouvy p°ed jejφm uzav°enφm, |
| h) | p°edklßdß depozitß°i ocen∞nφ movitΘ nebo nemovitΘ v∞ci, kterΘ hodlß koupit do svΘho majetku za ·Φelem kolektivnφho investovßnφ, a to p°ed uzav°enφm kupnφ smlouvy, |
| i) | p°edklßdß depozitß°i smlouvu o koupi movitΘ nebo nemovitΘ v∞ci do svΘho majetku za ·Φelem kolektivnφho investovßnφ, a to bez zbyteΦnΘho odkladu po jejφm uzav°enφ, |
| j) | p°edklßdß depozitß°i ocen∞nφ movitΘ nebo nemovitΘ v∞ci ve svΘm majetku, kterΘ koupil za ·Φelem kolektivnφho investovßnφ, |
| k) | umo₧≥uje depozitß°i °ßdnΘ pln∞nφ jeho kontrolnφch povinnostφ, |
| l) | prokß₧e depozitß°i na jeho ₧ßdost spln∞nφ zßkonem a statutem stanoven²ch podmφnek pro kolektivnφ investovßnφ. |
(2) VÜechny fondy kolektivnφho investovßnφ obhospoda°ovanΘ stejnou investiΦnφ spoleΦnostφ musejφ mφt stejnΘho depozitß°e; to neplatφ pro obhospoda°ovanΘ fondy jinΘ investiΦnφ spoleΦnosti podle º 15 odst. 1.
(1) Jestli₧e depozitß° p°i svΘ Φinnosti zjistφ skuteΦnost nasv∞dΦujφcφ tomu, ₧e investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond poruÜily tento zßkon, statut, depozitß°skou smlouvu nebo smlouvu o obhospoda°ovßnφ, neprodlen∞ projednß toto zjiÜt∞nφ s investiΦnφ spoleΦnostφ nebo investiΦnφm fondem, pokud tφm nehrozφ nebezpeΦφ z prodlenφ.
(2) Pokud depozitß° na zßklad∞ projednßnφ podle odstavce 1 nebo bez tohoto projednßnφ v p°φpad∞ nebezpeΦφ z prodlenφ dosp∞je k nßzoru, ₧e investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond poruÜily tento zßkon, statut, depozitß°skou smlouvu nebo smlouvu o obhospoda°ovßnφ, oznßmφ tuto skuteΦnost neprodlen∞ Komisi.
(3) Pokud depozitß° p°i svΘ Φinnosti zjistφ skuteΦnost, kterß m∙₧e v²znamn∞ ovlivnit hodnotu akciφ nebo podφlov²ch list∙ fondu kolektivnφho investovßnφ nebo kterß m∙₧e vΘst k podstatnΘmu zhorÜenφ hospodß°skΘ situace fondu kolektivnφho investovßnφ, oznßmφ tuto skuteΦnost neprodlen∞ Komisi.
(4) Pokud investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond na ₧ßdost depozitß°e neprokß₧φ spln∞nφ zßkonem a statutem stanoven²ch podmφnek pro provedenφ investice, depozitß° pokyn neprovede.
(5) Pokud depozitß° p°i svΘ Φinnosti zjistφ skuteΦnost nasv∞dΦujφcφ tomu, ₧e pokyn investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu odporuje tomuto zßkonu, statutu, depozitß°skΘ smlouv∞ nebo smlouv∞ o obhospoda°ovßnφ, depozitß° jeho provedenφ pozastavφ na dobu nejdΘle 3 pracovnφch dn∙ a d∙vody pozastavenφ projednß neprodlen∞ s investiΦnφ spoleΦnostφ nebo investiΦnφm fondem.
(6) Pokud na zßklad∞ projednßnφ podle odstavce 5 depozitß° dosp∞je k nßzoru, ₧e investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond sv²m pokynem poruÜily v²znamn∞ tento zßkon, depozitß°skou smlouvu nebo smlouvu o obhospoda°ovßnφ, pokyn neprovede a tuto skuteΦnost oznßmφ neprodlen∞ Komisi. Jednßnφ, kterß mohou b²t d∙vodem neprovedenφ pokynu, stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(7) Pokud mß depozitß° d∙vodnΘ podez°enφ na mo₧nΘ poÜkozenφ zßjm∙ akcionß°∙ nebo podφlnφk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ, po₧ßdß nejdΘle na dobu 3 pracovnφch dn∙
| a) | centrßlnφho depozitß°e4) nebo osobu oprßvn∞nou vΘst evidenci navazujφcφ na centrßlnφ evidenci cenn²ch papφr∙ vedenou centrßlnφm depozitß°em o pozastavenφ v²konu prßva ·Φastnφka operace, kterß m∙₧e poÜkodit zßjmy akcionß°∙ nebo podφlnφk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ, naklßdat s cenn²mi papφry veden²mi na ·Φtu tohoto ·Φastnφka, |
| b) | osobu provßd∞jφcφ vypo°ßdßnφ obchod∙ s cenn²mi papφry5) o pozastavenφ vypo°ßdßnφ obchodu, kter² m∙₧e poÜkodit zßjmy akcionß°∙ nebo podφlnφk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ. |
(8) Kopii ₧ßdosti podle odstavce 7 depozitß° zaÜle Komisi.
(9) Äßdosti podle odstavce 7 musejφ uvedenΘ osoby vyhov∞t.
(10) Komise do 3 pracovnφch dn∙ ode dne, kdy obdr₧ela kopii ₧ßdosti podle odstavce 8, pozastavenφ zruÜφ nebo rozhodne o p°edb∞₧nΘm opat°enφ.
(11) Depozitß° p°i svΘ Φinnosti jednß s odbornou pΘΦφ a v²hradn∞ v zßjmu akcionß°∙ nebo podφlnφk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ.
(12) Depozitß° odpovφdß akcionß°∙m nebo podφlnφk∙m fondu kolektivnφho investovßnφ za Ükodu zp∙sobenou poruÜenφm povinnosti depozitß°e podle obchodnφho zßkonφku. Odpov∞dnost investiΦnφ spoleΦnosti za Ükodu vzniklou p°i obhospoda°ovßnφ majetku v podφlovΘm fondu nebo odpov∞dnost investiΦnφho fondu za Ükodu vzniklou p°i obhospoda°ovßnφ jeho majetku tφm z∙stßvß nedotΦena.
(1) Standardnφ fond m∙₧e mφt formu pouze otev°enΘho podφlovΘho fondu.
(2) Standardnφ fond
| a) | investuje shromß₧d∞nΘ pen∞₧nφ prost°edky do majetku uvedenΘho v º 26 p°i dodr₧enφ zßsad rozlo₧enφ rizika spojenΘho s investovßnφm podle tohoto zßkona, |
| b) | odkupuje podφlovΘ listy na ₧ßdost podφlnφka s pou₧itφm svΘho majetku; jednßnφ standardnφho fondu, kter²m se zajiÜ¥uje, aby se kurz nebo cena podφlovΘho listu tohoto fondu na regulovanΘm trhu6) v²znamn∞ neliÜila od aktußlnφ hodnoty, se pova₧uje za rovnocennΘ odkupovßnφ podφlov²ch list∙, |
| c) | nabφzφ podφlovΘ listy p°evß₧n∞ v ╚eskΘ republice a jin²ch Φlensk²ch stßtech EvropskΘ unie. |
(3) P°em∞na standardnφho fondu na specißlnφ fond je nep°φpustnß.
Depozitß°em standardnφho fondu m∙₧e b²t
| a) | banka se sφdlem na ·zemφ ╚eskΘ republiky, kterß mß v bankovnφ licenci povolenou Φinnost depozitß°e, nebo |
| b) | zahraniΦnφ banka se sφdlem v jinΘm ΦlenskΘm stßt∞ EvropskΘ unie, kterß mß poboΦku umφst∞nou na ·zemφ ╚eskΘ republiky a v bankovnφ licenci povolenou Φinnost depozitß°e. |
(1) Standardnφ fond investuje pouze do
| a) | investiΦnφch cenn²ch papφr∙ a nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu, kterΘ
|
| b) | investiΦnφch cenn²ch papφr∙ z novΘ emise, jestli₧e
|
| c) | cenn²ch papφr∙ vydan²ch standardnφm fondem, pokud podle statutu tohoto standardnφho fondu m∙₧e b²t investovßno nejv²Üe 10 % hodnoty jeho majetku do cenn²ch papφr∙ vydan²ch standardnφm fondem nebo cenn²ch papφr∙ vydan²ch specißlnφm fondem, kter² spl≥uje podmφnky uvedenΘ v pφsmeni d) bodech 1 a₧ 3 a investuje do stejn²ch druh∙ majetku jako standardnφ fond, rozklßdß riziko spojenΘ s investovßnφm, odkupuje cennΘ papφry, kterΘ vydal, nebo zajiÜ¥uje, ₧e se kurz nebo cena t∞chto cenn²ch papφr∙ na regulovanΘm trhu v²znamn∞ neliÜφ od jejich aktußlnφ hodnoty, | ||||||||
| d) | cenn²ch papφr∙ vydan²ch specißlnφm fondem, kter² investuje do stejn²ch druh∙
majetku jako standardnφ fond, rozklßdß riziko spojenΘ s investovßnφm a odkupuje
cennΘ papφry, kterΘ vydal, nebo zajiÜ¥uje, ₧e se kurz nebo cena t∞chto cenn²ch
papφr∙ na regulovanΘm trhu v²znamn∞ neliÜφ od jejich aktußlnφ hodnoty, za
p°edpokladu, ₧e
|
| e) | vklad∙, se kter²mi je mo₧no voln∞ naklßdat, nebo termφnovan²ch vklad∙ se lh∙tou splatnosti nejdΘle 1 rok u banky nebo zahraniΦnφ banky, kterß mß sφdlo v ΦlenskΘm stßt∞ EvropskΘ unie, nebo u zahraniΦnφ banky, kterß mß sφdlo ve stßt∞, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie, pokud tento stßt vy₧aduje dodr₧ovßnφ pravidel obez°etnosti, kterß Komise pova₧uje za rovnocennß pravidl∙m obez°etnosti ΦlenskΘho stßtu EvropskΘ unie, | ||||||
| f) | finanΦnφch derivßt∙ vΦetn∞ rovnocenn²ch nßstroj∙, s nimi₧ je spojeno prßvo na vypo°ßdßnφ v pen∞zφch, p°ijat²ch k obchodovßnφ na trzφch uveden²ch v pφsmeni a), | ||||||
| g) | finanΦnφch derivßt∙ nep°ijat²ch k obchodovßnφ na trzφch uveden²ch v pφsmeni
a), za p°edpokladu, ₧e
|
| h) | nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu jin²ch ne₧ uveden²ch v pφsmeni a), za p°edpokladu,
₧e regulace jejich emise nebo emitenta zabezpeΦuje ochranu investor∙ nebo ·spor a ₧e
|
| i) | investiΦnφch cenn²ch papφr∙, kterΘ nespl≥ujφ podmφnky podle pφsmena a), a nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu, kterΘ nespl≥ujφ podmφnky podle pφsmen a) a h), a to a₧ do v²Üe 10 % hodnoty majetku standardnφho fondu. |
(2) Standardnφ fond m∙₧e mφt dopl≥kov² likvidnφ majetek.
(3) Standardnφ fond nesmφ mφt v majetku drahΘ kovy ani certifikßty, kterΘ je zastupujφ.
(1) Standardnφ fond musφ
| a) | pou₧φvat postupy, kterΘ mu umo₧≥ujφ kdykoliv sledovat mφru rizika pozic a jejich vliv na celkovΘ riziko spojenΘ s investovßnφm, |
| b) | pou₧φvat postupy pro p°esnΘ a objektivnφ hodnocenφ rizika spojenΘho s investovßnφm do finanΦnφch derivßt∙ podle º 26 odst. 1 pφsm. g), |
| c) | pololetn∞ informovat Komisi o druzφch finanΦnφch derivßt∙, do nich₧ investoval, a o rizikßch spojen²ch s t∞mito investicemi, kvantitativnφch omezenφch a metodßch, kterΘ byly zvoleny pro hodnocenφ rizik spojen²ch s operacemi vyu₧φvajφcφmi tyto finanΦnφ derivßty. |
(2) Standardnφ fond m∙₧e pou₧φvat techniky a nßstroje vztahujφcφ se k investiΦnφm cenn²m papφr∙m a nßstroj∙m pen∞₧nφho trhu za p°edpokladu, ₧e slou₧φ k efektivnφmu obhospoda°ovßnφ jeho majetku.
(3) Pou₧φvßnφm postup∙, technik a nßstroj∙ podle odstavc∙ 1 a 2 se standardnφ fond nesmφ odch²lit od zp∙sobu investovßnφ uvedenΘho ve statutu.
(4) Standardnφ fond musφ zajistit, aby otev°enΘ pozice vztahujφcφ se k finanΦnφm derivßt∙m nep°esßhly jeho vlastnφ kapitßl.
(5) Pro ·Φely v²poΦtu limit∙ podle º 28 se vezmou v ·vahu podkladovß aktiva finanΦnφch derivßt∙; to neplatφ pro podkladovß aktiva indexov²ch derivßt∙.
(6) Rizika spojenß s investovßnφm podle odstavc∙ 4 a 5 se vypoΦtou s ohledem na souΦasnou hodnotu podkladov²ch aktiv, na riziko spojenΘ s druhou smluvnφ stranou, na p°edpoklßdanΘ budoucφ pohyby trhu a na dobu, ve kterΘ musejφ b²t pozice uzav°eny.
(7) Pokud investiΦnφ cenn² papφr nebo nßstroj pen∞₧nφho trhu obsahuje derivßt, standardnφ fond tento derivßt zohlednφ p°i sledovßnφ mφry rizika spojenΘho s investovßnφm.
(8) Druhy, limity a zp∙sob pou₧φvßnφ technik a nßstroj∙, kterΘ m∙₧e standardnφ fond pou₧φvat k efektivnφmu obhospoda°ovßnφ majetku, postup pro vyhodnocovßnφ mφry rizika spojenΘho s investovßnφm a zp∙sob pln∞nφ informaΦnφ povinnosti o druzφch finanΦnφch derivßt∙ nep°ijat²ch k obchodovßnφ na trzφch uveden²ch v º 26 odst. 1 pφsm. a), kterΘ mß standardnφ fond v majetku, o rizikßch s nimi spojen²ch, o kvantitativnφch omezenφch a metodßch, kterΘ byly zvoleny pro hodnocenφ rizik spojen²ch s operacemi vyu₧φvajφcφmi tyto finanΦnφ derivßty, stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(1) InvestiΦnφ cennΘ papφry a nßstroje pen∞₧nφho trhu vydanΘ jednφm emitentem mohou tvo°it nejv²Üe 5 % hodnoty majetku standardnφho fondu, nestanovφ-li tento zßkon jinak.
(2) Standardnφ fond m∙₧e, pokud to mß uvedeno ve statutu, limit podle odstavce 1 zv²Üit a investovat
| a) | do investiΦnφch cenn²ch papφr∙ a nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu vydan²ch jednφm emitentem a₧ 10 % hodnoty svΘho majetku, jestli₧e souΦet investic, u nich₧ standardnφ fond vyu₧il tuto v²jimku, nep°ekroΦφ 40 % hodnoty jeho majetku, |
| b) | do investiΦnφch cenn²ch papφr∙ a nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu vydan²ch jednφm emitentem a₧ 35 % hodnoty svΘho majetku, jestli₧e tyto cennΘ papφry vydal nebo za n∞ p°evzal zßruku Φlensk² stßt EvropskΘ unie, regionßlnφ nebo mφstnφ sprßvnφ jednotka ΦlenskΘho stßtu EvropskΘ unie, stßt, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie, nebo mezinßrodnφ organizace, jejφm₧ Φlenem je jeden nebo vφce Φlensk²ch stßt∙ EvropskΘ unie, |
| c) | do dluhopis∙ nebo obdobn²ch cenn²ch papφr∙ p°edstavujφcφch prßvo na splacenφ dlu₧nΘ Φßstky vydan²ch jednou bankou, kterß mß sφdlo v ΦlenskΘm stßt∞ EvropskΘ unie a podlΘhß dozoru tohoto stßtu chrßnφcφmu zßjmy vlastnφk∙ dluhopis∙, a₧ 25 % hodnoty svΘho majetku; tuto v²jimku m∙₧e standardnφ fond vyu₧φt, jestli₧e pen∞₧nφ prost°edky zφskanΘ emisφ t∞chto dluhopis∙ jsou investovßny do takov²ch druh∙ majetku, kterΘ do doby splatnosti dluhopis∙ kryjφ zßvazky emitenta spojenΘ s jejich emisφ, a kterΘ mohou b²t v p°φpad∞ platebnφ neschopnosti emitenta p°ednostn∞ pou₧ity k vyplacenφ jistiny dluhopisu a ·roku; souΦet investic, u nich₧ standardnφ fond tuto v²jimku vyu₧il, nesmφ p°ekroΦit 80 % hodnoty jeho majetku. |
(3) Investice podle odstavce 2 pφsm. b) a c) se nezahrnujφ do limitu 40 % podle odstavce 2 pφsm. a).
(4) Vklady u jednΘ banky nesm∞jφ tvo°it vφce ne₧ 20 % hodnoty majetku standardnφho fondu.
(5) Riziko spojenΘ s druhou smluvnφ stranou p°i operacφch s finanΦnφmi derivßty podle º 26 odst. 1 pφsm. g) nesmφ p°ekroΦit
| a) | 10 % hodnoty majetku standardnφho fondu, jestli₧e druhou smluvnφ stranou je banka se sφdlem v ΦlenskΘm stßt∞ EvropskΘ unie nebo banka se sφdlem ve stßt∞, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie, pokud tento stßt vy₧aduje dodr₧ovßnφ pravidel obez°etnosti, kterß Komise pova₧uje za rovnocennß pravidl∙m obez°etnosti, kterß vy₧aduje Φlensk² stßt EvropskΘ unie, nebo |
| b) | 5 % hodnoty majetku standardnφho fondu, jestli₧e druhou smluvnφ stranou je jinß osoba ne₧ banka podle pφsmena a). |
(6) SouΦet investic do investiΦnφch cenn²ch papφr∙ nebo nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu vydan²ch jednφm emitentem, vkladu u tohoto emitenta a rizika spojenΘho s tφmto emitentem jako druhou smluvnφ stranou p°i operacφch s finanΦnφmi derivßty podle º 26 odst. 1 pφsm. g) nesmφ p°ekroΦit 20 % hodnoty majetku standardnφho fondu.
(7) Limity stanovenΘ v odstavcφch 1 a₧ 6 nelze sΦφtat a investice t²kajφcφ se jednoho emitenta nesm∞jφ p°ekroΦit 35 % hodnoty majetku standardnφho fondu.
(8) Pro ·Φely v²poΦtu limit∙ podle odstavc∙ 1 a₧ 7 se emitenti pat°φcφ do skupiny, za kterou se vypracovßvß konsolidovanß ·Φetnφ zßv∞rka, pova₧ujφ za jednoho emitenta. V p°φpad∞ investic do investiΦnφch cenn²ch papφr∙ a nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu vydan²ch skupinou emitent∙, za kterou se sestavuje konsolidovanß ·Φetnφ zßv∞rka, m∙₧e b²t limit podle odstavce 2 pφsm. a) zv²Üen a₧ na 20 %.
(9) Akcie nebo obdobnΘ cennΘ papφry p°edstavujφcφ podφl na spoleΦnosti a dluhopisy nebo obdobnΘ cennΘ papφry p°edstavujφcφ prßvo na splacenφ dlu₧nΘ Φßstky vydanΘ jednφm emitentem mohou tvo°it a₧ 20 % hodnoty majetku standardnφho fondu, kter² podle statutu kopφruje slo₧enφ indexu akciφ nebo dluhopis∙ uznanΘho Komisφ na zßklad∞ toho, ₧e tento index je
| a) | tvo°en dostateΦn²m poΦtem emitent∙ akciφ a nebo dluhopis∙, |
| b) | dostateΦn∞ reprezentativnφ pro trh, kter² jej pou₧φvß, |
| c) | uve°ej≥ovßn zp∙sobem, jak²m jsou uve°ej≥ovßny kurzy akciφ nebo dluhopis∙, kterΘ index tvo°φ. |
(10) Standardnφ fond m∙₧e zv²Üit limit uveden² v odstavci 9 a₧ na 35 %, pokud mu to umo₧≥uje statut a jestli₧e je to od∙vodn∞no v²jimeΦn²mi podmφnkami trhu, na kterΘm obchodovßnφ s cenn²mi papφry uveden²mi v odstavci 9 p°eva₧uje. Zv²Üenφ limitu je mo₧nΘ povolit pouze pro cennΘ papφry vydanΘ jednφm emitentem.
(1) Standardnφ fond m∙₧e, pokud to mß uvedeno ve statutu, investovat a₧ 100 % hodnoty svΘho majetku do investiΦnφch cenn²ch papφr∙ a nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu, kterΘ vydal nebo za kterΘ p°evzal zßruku Φlensk² stßt EvropskΘ unie, regionßlnφ nebo mφstnφ sprßvnφ jednotka ΦlenskΘho stßtu EvropskΘ unie, stßt, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie nebo mezinßrodnφ organizace, jejφm₧ Φlenem je jeden nebo vφce Φlensk²ch stßt∙ EvropskΘ unie. Komise povolφ tuto v²jimku, jestli₧e poklßdß ochranu akcionß°∙ nebo podφlnφk∙ tohoto standardnφho fondu za rovnocennou ochran∞ akcionß°∙ nebo podφlnφk∙ standardnφho fondu dodr₧ujφcφho limity podle º 28. Standardnφ fond, kterΘmu Komise povolila tuto v²jimku, musφ mφt v majetku cennΘ papφry nejmΘn∞ 6 r∙zn²ch emisφ, p°iΦem₧ cennΘ papφry z jednΘ emise nesmφ tvo°it vφce ne₧ 30 % hodnoty majetku tohoto standardnφho fondu.
(2) Standardnφ fond, kterΘmu byla povolena v²jimka podle odstavce 1, ve statutu a v propagaΦnφch materißlech v²razn∞ a srozumiteln∞ uvede, jakou v²jimku mu Komise ud∞lila, vΦetn∞ uvedenφ stßtu, regionßlnφ nebo mφstnφ sprßvnφ jednotky nebo mezinßrodnφ organizace, kterΘ vydaly cennΘ papφry nebo p°evzaly zßruku za cennΘ papφry, kterΘ mohou tvo°it vφce ne₧ 35 % hodnoty majetku tohoto standardnφho fondu.
(1) Standardnφ fond m∙₧e investovat a₧ 20 % hodnoty svΘho majetku do cenn²ch papφr∙ vydan²ch jednφm standardnφm fondem nebo jednφm specißlnφm fondem.
(2) Investice do cenn²ch papφr∙ vydan²ch specißlnφmi fondy nesm∞jφ p°esßhnout celkem 30 % hodnoty majetku investujφcφho standardnφho fondu.
(3) InvestiΦnφ spoleΦnost nesmφ ·Φtovat na ·Φet standardnφho fondu, kter² obhospoda°uje, ₧ßdnΘ p°irß₧ky a srß₧ky uvedenΘ ve statutu fondu kolektivnφho investovßnφ, jeho₧ cennΘ papφry nakupuje do majetku standardnφho fondu, jestli₧e
| a) | majetek nebo Φßst majetku tohoto fondu kolektivnφho investovßnφ sama obhospoda°uje, nebo |
| b) | majetek nebo Φßst majetku tohoto fondu kolektivnφho investovßnφ obhospoda°uje jinß investiΦnφ spoleΦnost, kterß s nφ tvo°φ podnikatelskΘ seskupenφ. |
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e do svΘho majetku a majetku obhospoda°ovan²ch standardnφch fond∙ nab²t celkem akcie nebo obdobnΘ cennΘ papφry p°edstavujφcφ podφl na spoleΦnosti, s nimi₧ je spojen nejv²Üe 5% podφl na zßkladnφm kapitßlu nebo hlasovacφch prßvech jejich emitenta.
(2) Standardnφ fond, kter² mß ve svΘm majetku akcie nebo obdobnΘ cennΘ papφry p°edstavujφcφ podφl na spoleΦnosti, jejich₧ emitent mß sφdlo v jinΘm ΦlenskΘm stßt∞ EvropskΘ unie, dodr₧uje omezenφ pro nab²vßnφ v²znamnΘho vlivu na °φzenφ emitenta stanovenß prßvnφmi p°edpisy tohoto ΦlenskΘho stßtu.
(3) Standardnφ fond nesmφ do svΘho majetku nab²t
| a) | vφce ne₧ 10 % z celkovΘ jmenovitΘ hodnoty nebo z celkovΘho poΦtu akciφ nebo obdobn²ch cenn²ch papφr∙ p°edstavujφcφch podφl na spoleΦnosti, kterΘ vydal jeden emitent a s nimi₧ nejsou spojena hlasovacφ prßva, |
| b) | vφce ne₧ 10 % z celkovΘ jmenovitΘ hodnoty dluhopis∙ nebo obdobn²ch cenn²ch papφr∙ p°edstavujφcφch prßvo na splacenφ dlu₧nΘ Φßstky, kterΘ vydal jeden emitent, |
| c) | vφce ne₧ 25 % z celkovΘ jmenovitΘ hodnoty nebo celkovΘho poΦtu cenn²ch papφr∙ vydan²ch jednφm standardnφm fondem nebo vydan²ch jednφm specißlnφm fondem, |
| d) | vφce ne₧ 10 % z celkovΘ jmenovitΘ hodnoty nebo celkovΘho poΦtu nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu vydan²ch jednφm emitentem. |
(4) Limity podle odstavce 3 pφsm. b) a₧ d) nemusejφ b²t dodr₧eny p°i nabytφ cenn²ch papφr∙ do majetku standardnφho fondu, jestli₧e v tΘto dob∞ nelze zjistit jejich celkovou jmenovitou hodnotu nebo celkov² poΦet, a to po dobu nezbytn∞ nutnou.
(5) Ustanovenφ odstavc∙ 1 a₧ 3 nemusejφ b²t dodr₧ena, jde-li o
| a) | investiΦnφ cennΘ papφry nebo nßstroje pen∞₧nφho trhu, kterΘ vydal nebo za kterΘ p°evzal zßruku Φlensk² stßt EvropskΘ unie nebo jeho regionßlnφ nebo mφstnφ sprßvnφ jednotka, |
| b) | investiΦnφ cennΘ papφry nebo nßstroje pen∞₧nφho trhu, kterΘ vydal nebo za kterΘ p°evzal zßruku stßt, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie, nebo |
| c) | investiΦnφ cennΘ papφry nebo nßstroje pen∞₧nφho trhu vydanΘ mezinßrodnφmi organizacemi, jejich₧ Φlenem je alespo≥ jeden Φlensk² stßt EvropskΘ unie. |
(1) Standardnφ fond nemusφ dodr₧et skladbu svΘho majetku podle º 26 a₧ 31 p°i uplat≥ovßnφ p°ednostnφho prßva na upisovßnφ investiΦnφch cenn²ch papφr∙ a nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu, kterΘ mß ve svΘm majetku.
(2) Komise m∙₧e schvßlit statut, kter² umo₧≥uje, aby se standardnφ fond p°i dodr₧enφ principu rozlo₧enφ rizika spojenΘho s investovßnφm odch²lil od omezenφ stanoven²ch v º 28 a₧ 30 na dobu nejdΘle 6 m∞sφc∙ ode dne nabytφ prßvnφ moci rozhodnutφ o ud∞lenφ povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu.
(3) Pokud standardnφ fond nedodr₧φ skladbu svΘho majetku podle º 26 a₧ 31 z d∙vod∙, kterΘ nem∙₧e ovlivnit, nebo v d∙sledku uplatn∞nφ p°ednostnφho prßva na upisovßnφ investiΦnφch cenn²ch papφr∙ nebo nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu, kterΘ mß ve svΘm majetku, musφ s p°ihlΘdnutφm k zßjm∙m sv²ch podφlnφk∙ zajistit bez zbyteΦnΘho odkladu soulad skladby svΘho majetku s º 26 a₧ 31.
Standardnφ fond m∙₧e p°ijmout ·v∞r nebo p∙jΦku se splatnostφ nejdΘle 6 m∞sφc∙, a to do v²Üe 10 % hodnoty svΘho majetku.
(1) Majetek standardnφho fondu nesmφ b²t pou₧it k poskytnutφ p∙jΦky, ·v∞ru, daru, zajiÜt∞nφ zßvazku t°etφ osoby nebo k ·hrad∞ zßvazku, kter² nesouvisφ s jeho obhospoda°ovßnφm. Tφmto ustanovenφm nejsou dotΦena ustanovenφ º 26 a 27.
(2) Standardnφ fond m∙₧e nab²vat investiΦnφ cennΘ papφry, cennΘ papφry vydanΘ jin²m fondem kolektivnφho investovßnφ, finanΦnφ derivßty a nßstroje pen∞₧nφho trhu podle º 26 odst. 1 pφsm. b) a h), i kdy₧ nebyly pln∞ splaceny.
Standardnφ fond nesmφ uzavφrat smlouvy o prodeji investiΦnφch cenn²ch papφr∙ a nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu, cenn²ch papφr∙ vydan²ch jin²m fondem kolektivnφho investovßnφ a finanΦnφch derivßt∙, kterΘ nemß ve svΘm majetku.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost, kterß hodlß poskytovat slu₧bu v jinΘm ΦlenskΘm stßt∞ EvropskΘ unie (dßle jen "hostitelsk² stßt") prost°ednictvφm organizaΦnφ slo₧ky, je povinna tuto skuteΦnost p°edem oznßmit Komisi.
(2) Oznßmenφ podle odstavce 1 obsahuje
| a) | hostitelsk² stßt, ve kterΘm mß b²t organizaΦnφ slo₧ka umφst∞na, |
| b) | plßn obchodnφ Φinnosti obsahujφcφ zejmΘna druhy a rozsah slu₧eb, kterΘ majφ b²t v hostitelskΘm stßt∞ poskytovßny, |
| c) | organizaΦnφ strukturu organizaΦnφ slo₧ky, |
| d) | adresu organizaΦnφ slo₧ky, na kterΘ mohou b²t po₧adovßny informace a dokumenty, |
| e) | ·daje o vedoucφm organizaΦnφ slo₧ky. |
(3) Jestli₧e Komise nemß nßmitky proti umφst∞nφ organizaΦnφ slo₧ky investiΦnφ spoleΦnosti v hostitelskΘm stßt∞, je povinna sd∞lit do 3 m∞sφc∙ ode dne doruΦenφ oznßmenφ podle odstavce 1 p°φsluÜnΘmu dozorovΘmu ·°adu hostitelskΘho stßtu ·daje podle odstavce 2 a v p°φpad∞, ₧e investiΦnφ spoleΦnost hodlß poskytovat slu₧bu podle º 15 odst. 3 a 4 pφsm. a), informovat dozorov² ·°ad hostitelskΘho stßtu tΘ₧ o podmφnkßch poskytovßnφ nßhrad z GaranΦnφho fondu obchodnφk∙ s cenn²mi papφry. O sd∞lenφ ·daj∙ dozorovΘmu ·°adu hostitelskΘho stßtu Komise bez zbyteΦnΘho odkladu informuje investiΦnφ spoleΦnost.
(4) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e zaΦφt poskytovat svΘ slu₧by v hostitelskΘm stßt∞ ode dne, kdy jφ dozorov² ·°ad hostitelskΘho stßtu sd∞lφ informaΦnφ povinnosti a pravidla jednßnφ se zßkaznφky, nebo po uplynutφ 2 m∞sφc∙ ode dne, kdy dozorov² ·°ad hostitelskΘho stßtu obdr₧φ od Komise ·daje podle odstavce 2.
(5) Jestli₧e Komise nepova₧uje umφst∞nφ organizaΦnφ slo₧ky investiΦnφ spoleΦnosti v hostitelskΘm stßt∞ za vhodnΘ z d∙vodu jejφ organizaΦnφ struktury nebo finanΦnφ situace investiΦnφ spoleΦnosti ve vztahu k obchodnφmu plßnu organizaΦnφ slo₧ky, zaÜle do 2 m∞sφc∙ ode dne doruΦenφ oznßmenφ podle odstavce 1 investiΦnφ spoleΦnosti rozhodnutφ o tom, ₧e odmφtß sd∞lit dozorovΘmu ·°adu hostitelskΘho stßtu ·daje podle odstavce 2. Proti tomuto rozhodnutφ nenφ opravn² prost°edek p°φpustn².
(6) InvestiΦnφ spoleΦnost, kterß mß organizaΦnφ slo₧ku umφst∞nou na ·zemφ hostitelskΘho stßtu, oznßmφ Komisi a p°φsluÜnΘmu dozorovΘmu ·°adu hostitelskΘho stßtu ka₧dou zm∞nu ve skuteΦnostech uveden²ch v odstavci 2 pφsm. b) a₧ e) nejpozd∞ji 1 m∞sφc p°ede dnem jejφho provedenφ; pokud investiΦnφ spoleΦnost nem∙₧e tuto lh∙tu z objektivnφch d∙vod∙ dodr₧et, oznßmφ zm∞nu bez zbyteΦnΘho odkladu. P°i posuzovßnφ zm∞n se pou₧ije odstavec 3 obdobn∞.
(7) Komise bez zbyteΦnΘho odkladu informuje p°φsluÜn² dozorov² ·°ad hostitelskΘho stßtu o ka₧dΘ zm∞n∞ t²kajφcφ se podmφnek v²plat nßhrad z GaranΦnφho fondu obchodnφk∙ s cenn²mi papφry.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost, kterß hodlß poskytovat slu₧by v hostitelskΘm stßt∞ bez umφst∞nφ organizaΦnφ slo₧ky, je povinna tuto skuteΦnost p°edem oznßmit Komisi.
(2) Oznßmenφ podle odstavce 1 obsahuje
| a) | hostitelsk² stßt, ve kterΘm investiΦnφ spoleΦnost hodlß poskytovat slu₧by, |
| b) | plßn obchodnφ Φinnosti obsahujφcφ zejmΘna druhy a rozsah slu₧eb, kterΘ hodlß oznamovatel poskytovat. |
(3) Komise do 1 m∞sφce ode dne doruΦenφ oznßmenφ podle odstavce 1 p°edß ·daje uvedenΘ v tomto oznßmenφ p°φsluÜnΘmu dozorovΘmu ·°adu hostitelskΘho stßtu a v p°φpad∞, ₧e investiΦnφ spoleΦnost vykonßvß Φinnost podle º 15 odst. 3 a 4 pφsm. a), p°edß tΘ₧ informaci o podmφnkßch poskytovßnφ nßhrad z GaranΦnφho fondu obchodnφk∙ s cenn²mi papφry.
(4) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e zaΦφt poskytovat svΘ slu₧by v hostitelskΘm stßt∞, jakmile dozorov² ·°ad tohoto stßtu obdr₧φ od Komise oznßmenφ podle odstavce 1, nebo po uplynutφ lh∙ty podle odstavce 3.
(5) InvestiΦnφ spoleΦnost, kterß poskytuje slu₧by na ·zemφ hostitelskΘho stßtu, oznßmφ Komisi a p°φsluÜnΘmu dozorovΘmu ·°adu hostitelskΘho stßtu ka₧dou zm∞nu ve skuteΦnostech uveden²ch v odstavci 2 pφsm. b) nejpozd∞ji 1 m∞sφc p°ede dnem jejφho provedenφ; pokud investiΦnφ spoleΦnost nem∙₧e tuto lh∙tu z objektivnφch d∙vod∙ dodr₧et, oznßmφ zm∞nu bez zbyteΦnΘho odkladu.
(6) InvestiΦnφ spoleΦnost, kterß hodlß ve°ejn∞ nabφzet podφlovΘ listy standardnφho fondu v hostitelskΘm stßt∞ prost°ednictvφm jinΘ k tomu oprßvn∞nΘ osoby, oznßmφ tuto skuteΦnost p°edem Komisi.
Komise je povinna bez zbyteΦnΘho odkladu informovat dozorov² ·°ad hostitelskΘho stßtu o odn∞tφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti.
(1) ZahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnosti, kterß hodlß poskytovat svΘ slu₧by v ╚eskΘ republice prost°ednictvφm organizaΦnφ slo₧ky, Komise
| a) | zaÜle neprodlen∞ informaci o tom, ₧e obdr₧ela od dozorovΘho ·°adu, kter² ud∞lil tΘto zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnosti povolenφ ke kolektivnφmu investovßnφ, ·daje t²kajφcφ se zam²ÜlenΘho poskytovßnφ slu₧eb touto osobou v ╚eskΘ republice, |
| b) | sd∞lφ do 2 m∞sφc∙ ode dne, kdy obdr₧ela ·daje podle pφsmene a), informaΦnφ povinnosti a pravidla jednßnφ se zßkaznφky. |
(2) ZahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnost m∙₧e zaΦφt poskytovat slu₧by v ╚eskΘ republice prost°ednictvφm organizaΦnφ slo₧ky ode dne, kdy jφ Komise sd∞lila informaΦnφ povinnosti a pravidla jednßnφ se zßkaznφky, nebo po uplynutφ lh∙ty podle odstavce 1 pφsm. b).
(1) ZahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnost, kterß hodlß poskytovat slu₧by v ╚eskΘ republice bez umφst∞nφ organizaΦnφ slo₧ky, Komise informuje neprodlen∞ o tom, ₧e obdr₧ela od dozorovΘho ·°adu, kter² tΘto zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnosti ud∞lil povolenφ ke kolektivnφmu investovßnφ, ·daje t²kajφcφ se zam²ÜlenΘho poskytovßnφ slu₧eb touto osobou v ╚eskΘ republice.
(2) ZahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnost m∙₧e zaΦφt poskytovat slu₧by v ╚eskΘ republice bez umφst∞nφ organizaΦnφ slo₧ky
| a) | ode dne, kdy Komise obdr₧φ od dozorovΘho ·°adu, kter² tΘto zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnosti ud∞lil povolenφ ke kolektivnφmu investovßnφ, ·daje t²kajφcφ se poskytovßnφ slu₧eb touto zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnostφ v ╚eskΘ republice, nebo |
| b) | po uplynutφ 1 m∞sφce ode dne, kdy ·daje t²kajφcφ se poskytovßnφ slu₧eb touto zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnostφ v ╚eskΘ republice obdr₧el dozorov² ·°ad, kter² tΘto zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnosti ud∞lil povolenφ ke kolektivnφmu investovßnφ. |
(1) ZahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnost, kterß poskytuje slu₧by v ╚eskΘ republice, je povinna
| a) | uve°ej≥ovat v ╚eskΘ republice dokumenty a informace, kterΘ uve°ej≥uje ve stßt∞, ve kterΘm mß sφdlo, a to zp∙sobem uveden²m ve statutu, |
| b) | uve°ej≥ovat informace podle tohoto zßkona, kterΘ nejsou zahrnuty v informacφch podle pφsmene a), a to zp∙sobem uveden²m ve statutu, |
| c) | plnit informaΦnφ povinnosti obchodnφka s cenn²mi papφry podle zßkona o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu, pokud tato investiΦnφ spoleΦnost poskytuje investiΦnφ slu₧bu obhospoda°ovßnφ majetku zßkaznφk∙, |
| d) | oznamovat Komisi nejmΘn∞ 1 m∞sφc p°edem ka₧dou zm∞nu v ·dajφch o organizaΦnφ slo₧ce nebo v jejφ organizaΦnφ struktu°e, pokud je organizaΦnφ slo₧ka v ╚eskΘ republice umφst∞na, a dßle ka₧dou zm∞nu v plßnu obchodnφ Φinnosti. |
(2) Informace podle odstavce 1 pφsm. a) a b) se uve°ej≥ujφ souhrnn∞ za ka₧d² standardnφ fond, jeho₧ cennΘ papφry zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnost nabφzφ v ╚eskΘ republice, a p°ipojuje se k nim ·daj za ╚eskou republiku.
(3) Informace podle odstavce 1 pφsm. c) se uve°ej≥ujφ za ka₧dou investiΦnφ slu₧bu a p°ipojuje se k nim ·daj za ╚eskou republiku.
(4) Pokud zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnost, kterß poskytuje slu₧by v ╚eskΘ republice, nem∙₧e lh∙tu podle odstavce 1 pφsm. d) z objektivnφch d∙vod∙ dodr₧et, oznßmφ zm∞nu bez zbyteΦnΘho odkladu.
(5) Komise informuje zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnost, kterß poskytuje slu₧by v ╚eskΘ republice, o ka₧dΘ zm∞n∞ informaΦnφch povinnostφ.
ZahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnost pou₧φvß p°i poskytovßnφ slu₧eb v ╚eskΘ republice stejnΘ oznaΦenφ, jakΘ pou₧φvß ve stßt∞, ve kterΘm mß sφdlo. V p°φpad∞ mo₧nosti zßm∞ny jφ m∙₧e Komise ulo₧it povinnost doplnit rozliÜujφcφ oznaΦenφ.
(1) ZahraniΦnφ standardnφ fond, kter² hodlß svΘ cennΘ papφry ve°ejn∞ nabφzet7) v ╚eskΘ republice, informuje o tΘto skuteΦnosti Komisi a doruΦφ jφ
| a) | doklad prokazujφcφ oprßvn∞nφ ke kolektivnφmu investovßnφ standardnφho fondu vydan² dozorov²m ·°adem stßtu, ve kterΘm mß standardnφ fond sφdlo, |
| b) | stanovy nebo obdobn² dokument, |
| c) | statut a zjednoduÜen² statut, |
| d) | poslednφ v²roΦnφ zprßvu a nßsledujφcφ pololetnφ zprßvu, jestli₧e vznikla povinnost je vyhotovit, |
| e) | podrobnosti o zp∙sobu ve°ejnΘho nabφzenφ cenn²ch papφr∙ v ╚eskΘ republice, |
| f) | ·°edn∞ ov∞°enou kopii smlouvy s bankou podle odstavce 2, |
| g) | organizaΦnφ °ßd organizaΦnφ slo₧ky, je-li z°izovßna. |
(2) ZahraniΦnφ standardnφ fond, kter² hodlß ve°ejn∞ nabφzet cennΘ papφry v ╚eskΘ republice, musφ mφt uzav°enou smlouvu s bankou, kterß mß sφdlo na ·zemφ ╚eskΘ republiky, nebo se zahraniΦnφ bankou, kterß mß poboΦku umφst∞nou na ·zemφ ╚eskΘ republiky. Smlouvou musφ b²t zajiÜt∞no
| a) | vyplßcenφ v²nos∙ z cenn²ch papφr∙ vydan²ch tφmto standardnφm fondem, |
| b) | vydßvßnφ a odkupovßnφ cenn²ch papφr∙ tohoto standardnφho fondu, |
| c) | uve°ej≥ovßnφ informacφ, kterΘ je tento standardnφ fond povinen uve°ej≥ovat, |
| d) | vyplßcenφ podφl∙ vlastnφk∙m cenn²ch papφr∙, kterΘ tento standardnφ fond vydal, jestli₧e se fond zruÜuje. |
(3) ZahraniΦnφ standardnφ fond informuje bez zbyteΦnΘho odkladu Komisi o zm∞n∞ smlouvy podle odstavce 2.
ZahraniΦnφ standardnφ fond m∙₧e zaΦφt ve°ejn∞ nabφzet cennΘ papφry v ╚eskΘ republice po uplynutφ 2 m∞sφc∙ ode dne, kdy Komise obdr₧ela dokumenty podle º 43 odst. 1, pokud v tΘto lh∙t∞ neobdr₧φ rozhodnutφ Komise, ₧e smlouvou s bankou nejsou zajiÜt∞ny povinnosti podle º 43 odst. 2. Proti tomuto rozhodnutφ nenφ p°φpustn² opravn² prost°edek.
(1) ZahraniΦnφ standardnφ fond, kter² ve°ejn∞ nabφzφ cennΘ papφry v ╚eskΘ republice, uve°ej≥uje
| a) | statut a zjednoduÜen² statut, |
| b) | v²roΦnφ zprßvu a pololetnφ zprßvu, |
| c) | dalÜφ informace, kterΘ uve°ej≥uje ve stßt∞, ve kterΘm mß sφdlo a jeho₧ dozorov² ·°ad mu ud∞lil povolenφ (dßle jen "domovsk² stßt"), a to zp∙sobem uveden²m ve statutu. |
(2) Informace podle odstavce 1 pφsm. c) se uve°ej≥ujφ souhrnn∞ za ka₧d² zahraniΦnφ standardnφ fond, pop°φpad∞ za ka₧d² podfond zahraniΦnφho standardnφho fondu, a p°ipojuje se k nim ·daj za ╚eskou republiku.
(3) ZahraniΦnφ standardnφ fond uve°ejnφ do 1 m∞sφce po skonΦenφ ka₧dΘho kalendß°nφho Φtvrtletφ informace o svΘ Φinnosti na ·zemφ ╚eskΘ republiky zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup a zaÜle je Komisi v elektronickΘ podob∞. Osnovu informacφ stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
ZahraniΦnφ standardnφ fond pou₧φvß p°i ve°ejnΘm nabφzenφ cenn²ch papφr∙ v ╚eskΘ republice stejnΘ oznaΦenφ, jakΘ pou₧φvß ve stßt∞, ve kterΘm mß sφdlo. V p°φpad∞ mo₧nΘ zßm∞ny m∙₧e Komise ulo₧it zahraniΦnφmu standardnφmu fondu dopln∞nφ rozliÜujφcφho oznaΦenφ.
(1) Komise zaÜle Komisi Evropsk²ch spoleΦenstvφ vyhlßÜku, kterou se stanovφ zp∙sob pou₧φvßnφ technik a nßstroj∙ k efektivnφmu obhospoda°ovßnφ majetku standardnφho fondu, vyhodnocovßnφ mφry rizika spojenΘho s investovßnφm a zp∙sob pln∞nφ informaΦnφch povinnostφ o mφ°e rizika spojenΘho s investovßnφm, a informuje ji o zm∞nßch tΘto vyhlßÜky.
(2) Komise informuje Komisi Evropsk²ch spoleΦenstvφ o tom, ₧e
| a) | ud∞lila povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti osob∞, kterou ovlßdß osoba se sφdlem ve stßt∞, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie, nebo |
| b) | investiΦnφ spoleΦnost ovlßdla osoba se sφdlem ve stßt∞, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie. |
(3) Informace podle odstavce 2 obsahuje ·daje o investiΦnφ spoleΦnosti, o osob∞ ovlßdajφcφ tuto investiΦnφ spoleΦnost a o zp∙sobu jejich propojenφ.
(4) Komise informuje Komisi Evropsk²ch spoleΦenstvφ o poΦtu a druzφch p°φpad∙, ve kter²ch sv²m rozhodnutφm podle º 36 odst. 5 odmφtla sd∞lit dozorovΘmu ·°adu ΦlenskΘho stßtu EvropskΘ unie ·daje o investiΦnφ spoleΦnosti, kterß m∞la zßjem poskytovat na jeho ·zemφ slu₧by prost°ednictvφm organizaΦnφ slo₧ky.
(5) Komise informuje Komisi Evropsk²ch spoleΦenstvφ o problΘmech, se kter²mi se setkßvajφ
| a) | standardnφ fondy p°i ve°ejnΘm nabφzenφ sv²ch akciφ nebo podφlov²ch list∙ ve stßtech, kterΘ nejsou Φlensk²mi stßty EvropskΘ unie, nebo |
| b) | investiΦnφ spoleΦnosti p°i poskytovßnφ sv²ch slu₧eb ve stßtech, kterΘ nejsou Φlensk²mi stßty EvropskΘ unie. |
Komise zaÜle Komisi Evropsk²ch spoleΦenstvφ p°ipravenΘ zm∞ny seznamu kategoriφ dluhopis∙, s uvedenφm kategoriφ bank v ╚eskΘ republice, do kter²ch standardnφ fond m∙₧e investovat podle º 28 odst. 2 pφsm. c), a podrobnosti o nabφzen²ch zßrukßch.
(1) Specißlnφ fond m∙₧e mφt formu investiΦnφho fondu, otev°enΘho podφlovΘho fondu nebo uzav°enΘho podφlovΘho fondu.
(2) Specißlnφ fondy se rozliÜujφ podle druhu majetku, do kterΘho p°evß₧n∞ investujφ, na
| a) | specißlnφ fond cenn²ch papφr∙, |
| b) | specißlnφ fond rizikovΘho kapitßlu, |
| c) | specißlnφ fond nemovitostφ, |
| d) | specißlnφ fond derivßt∙, |
| e) | specißlnφ fond fond∙, |
| f) | specißlnφ fond zvlßÜtnφho majetku, |
| g) | specißlnφ fond smφÜen². |
(3) Specißlnφ fond m∙₧e mφt dopl≥kov² likvidnφ majetek, kter²m mohou b²t vklady u bank, se kter²mi je mo₧no voln∞ naklßdat, nebo termφnovanΘ vklady se lh∙tou splatnosti do 1 m∞sφce.
(4) Specißlnφ fond rozklßdß riziko spojenΘ s kolektivnφm investovßnφm a naklßdß s majetkem v souladu s tφmto zßkonem.
(5) Specißlnφ fond m∙₧e pou₧φvat nßstroje a techniky, kterΘ slou₧φ
| a) | k zajiÜt∞nφ efektivnφ sprßvy jeho majetku, nebo |
| b) | k ochran∞ proti rizik∙m z v²voje m∞n, m∞nov²ch kurz∙, kurz∙ cenn²ch papφr∙, ·rokov²ch sazeb a cen komodit. |
(6) Specißlnφ fond m∙₧e uzavφrat obchody, jejich₧ p°edm∞tem je derivßt, pouze za ·Φelem uveden²m v odstavci 5. Toto omezenφ se nevztahuje na specißlnφ fond derivßt∙.
(7) Specißlnφ fond nepou₧φvß sv∙j majetek k poskytnutφ p∙jΦky, ·v∞ru, daru, zajiÜt∞nφ zßvazku t°etφ osoby nebo ·hrad∞ zßvazku, kter² nesouvisφ s obhospoda°ovßnφm majetku tohoto fondu.
(8) SouΦet investic do investiΦnφch cenn²ch papφr∙ nebo nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu vydan²ch jednφm emitentem, vkladu u tohoto emitenta a rizika spojenΘho s tφmto emitentem jako druhou smluvnφ stranou p°i operacφch s finanΦnφmi derivßty nesmφ p°ekroΦit 35 % hodnoty majetku specißlnφho fondu.
(9) Specißlnφ fond nesmφ prodßvat investiΦnφ cennΘ papφry, nßstroje pen∞₧nφho trhu, cennΘ papφry vydanΘ jin²m fondem kolektivnφho investovßnφ a derivßty, kterΘ nemß v dob∞ od uzav°enφ smlouvy do vypo°ßdßnφ obchodu ve svΘm majetku. Tento zßkaz se nevztahuje na specißlnφ fond derivßt∙.
(10) Specißlnφ fond m∙₧e uzav°φt smlouvu o ·v∞ru nebo p∙jΦce se splatnostφ nejdΘle 6 m∞sφc∙, a to do v²Üe 10 % svΘho majetku.
(11) Specißlnφ fond rizikovΘho kapitßlu, specißlnφ fond nemovitostφ, specißlnφ fond derivßt∙, specißlnφ fond fond∙ a specißlnφ fond zvlßÜtnφho majetku mohou majetek, kter² nenφ investovßn do druhu majetku, do kterΘho p°φsluÜn² specißlnφ fond p°evß₧n∞ investuje, pop°φpad∞ do dopl≥kovΘho likvidnφho majetku, investovat pouze do cenn²ch papφr∙, do kter²ch m∙₧e investovat specißlnφ fond cenn²ch papφr∙. Pro investice do t∞chto cenn²ch papφr∙ se pou₧ijφ ustanovenφ upravujφcφ investovßnφ specißlnφho fondu cenn²ch papφr∙.
(12) Statut specißlnφho fondu m∙₧e krom∞ pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ podle º 12 stanovit podmφnky pro dalÜφ omezenφ vydßvßnφ nebo odkupovßnφ podφlov²ch list∙.
(13) Komise neschvßlφ statut specißlnφho fondu, pokud nenφ ve statutu z°eteln∞ upozorn∞no na rizika spojenß s investovßnφm specißlnφho fondu nebo nejsou tato rizika vysv∞tlena zp∙sobem srozumiteln²m b∞₧nΘmu investorovi.
Specißlnφ fond informuje Komisi o svΘm zßm∞ru ve°ejn∞ nabφzet akcie nebo podφlovΘ listy v zahraniΦφ.
(1) Specißlnφ fond cenn²ch papφr∙ investuje do
| a) | investiΦnφch cenn²ch papφr∙ a nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu, kterΘ byly p°ijaty k obchodovßnφ na trhu uvedenΘm v º 26 odst. 1 pφsm. a), |
| b) | stßtnφch dluhopis∙ a dluhopis∙, za kterΘ p°evzal zßruku stßt, |
| c) | hypoteΦnφch zßstavnφch list∙, |
| d) | dluhopis∙ vydan²ch centrßlnφ bankou nebo bankou, |
| e) | cenn²ch papφr∙ vydan²ch fondem kolektivnφho investovßnφ, kter² mß povolenφ dozorovΘho ·°adu stßtu, ve kterΘm mß sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo, podlΘhß dozoru a na ₧ßdost odkupuje od investor∙ jejich podφly zp∞t. |
(2) Specißlnφ fond cenn²ch papφr∙ m∙₧e do svΘho majetku nab²t nejv²Üe 10 % jmenovitΘ hodnoty nebo poΦtu investiΦnφch cenn²ch papφr∙ vydan²ch jednφm emitentem a 10 % jmenovitΘ hodnoty nebo poΦtu nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu vydan²ch jednφm emitentem.
(3) InvestiΦnφ cennΘ papφry a nßstroje pen∞₧nφho trhu vydanΘ jednφm emitentem mohou tvo°it nejv²Üe 20 % hodnoty majetku specißlnφho fondu cenn²ch papφr∙.
(4) Specißlnφ fond cenn²ch papφr∙ m∙₧e, pokud to mß uvedeno ve statutu, zv²Üit limit podle odstavce 2 a₧ na 35 %, jednß-li se o investici do cenn²ch papφr∙ vydan²ch nebo zaruΦen²ch stßtem, centrßlnφ bankou, Evropskou investiΦnφ bankou, ·zemnφm samosprßvn²m celkem, Φlenem federßlnφho stßtu, mezinßrodnφ organizacφ nebo jejφm orgßnem.
(5) Specißlnφ fond cenn²ch papφr∙ m∙₧e, pokud to mß uvedeno ve statutu, zv²Üit limit podle odstavce 3 a₧ na 100 %, jednß-li se o investici do cenn²ch papφr∙ vydan²ch nebo zaruΦen²ch stßtem, centrßlnφ bankou, Evropskou investiΦnφ bankou, ·zemnφm samosprßvn²m celkem, Φlenem federßlnφho stßtu, mezinßrodnφ organizacφ nebo jejφm orgßnem a investice je rozd∞lena nejmΘn∞ do 6 r∙zn²ch emisφ, p°iΦem₧ cennΘ papφry z jednΘ emise nesm∞jφ tvo°it vφce ne₧ 30 % hodnoty majetku tohoto specißlnφho fondu.
(1) Specißlnφ fond rizikovΘho kapitßlu investuje p°evß₧n∞ do investiΦnφch cenn²ch papφr∙ a nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu, kterΘ nebyly p°ijaty k obchodovßnφ na trhu uvedenΘm v º 26 odst. 1 pφsm. a).
(2) Akcie nebo podφlov² list specißlnφho fondu rizikovΘho kapitßlu musejφ mφt jmenovitou hodnotu nebo aktußlnφ hodnotu v dob∞ vydßnφ nejmΘn∞ 1 000 000 KΦ a investice jednoho investora do akciφ nebo podφlov²ch list∙ tohoto specißlnφho fondu musφ Φinit nejmΘn∞ 2 000 000 KΦ.
(3) InvestiΦnφ cennΘ papφry a nßstroje pen∞₧nφho trhu vydanΘ jednφm emitentem mohou tvo°it nejv²Üe 20 % hodnoty majetku specißlnφho fondu rizikovΘho kapitßlu.
(4) Statut a propagaΦnφ materißly specißlnφho fondu rizikovΘho kapitßlu musejφ obsahovat upozorn∞nφ, ₧e investice do tohoto fondu je nadpr∙m∞rn∞ rizikovß a p°edpoklßdß se jejφ dlouhodobost.
(5) V²roΦnφ zprßva podle zßkona o ·Φetnictvφ (dßle jen "v²roΦnφ zprßva") specißlnφho fondu rizikovΘho kapitßlu musφ obsahovat tΘ₧
| a) | ·daje o hospoda°enφ a finanΦnφch v²sledcφch ka₧dΘho emitenta investiΦnφch cenn²ch papφr∙ nebo nßstroj∙ pen∞₧nφho trhu, kterΘ mß takov² fond ve svΘm majetku, |
| b) | upozorn∞nφ na mo₧n² konflikt zßjm∙ mezi vedoucφmi osobami8) investiΦnφ spoleΦnosti, kterß takov² fond obhospoda°uje, nebo vedoucφmi osobami takovΘho fondu, pokud je investiΦnφm fondem, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ, nebo osobami, kterΘ poskytujφ takovΘmu fondu poradenskΘ slu₧by, a zßjmy investor∙ tohoto fondu, |
| c) | za ka₧dΘho emitenta investiΦnφho cennΘho papφru nebo nßstroje pen∞₧nφho trhu, kterΘ m∞l takov² fond ve svΘm majetku, ·daje o zisku nebo ztrßt∞ dosa₧enΘ za ·Φetnφ obdobφ p°i prodeji tohoto investiΦnφho cennΘho papφru nebo nßstroje pen∞₧nφho trhu. |
(1) Specißlnφ fond nemovitostφ investuje p°evß₧n∞ do nemovitostφ. Investicφ do nemovitosti se pro ·Φely tohoto zßkona rozumφ
| a) | koup∞ pozemku, |
| b) | v²stavba budovy za ·Φelem jejφ sprßvy, |
| c) | koup∞ budovy za ·Φelem rekonstrukce nebo sprßvy, nebo |
| d) | nabytφ ·Φasti na prßvnickΘ osob∞, jejφm₧ p°edm∞tem podnikßnφ je Φinnost uvedenß v pφsmeni b). |
(2) Specißlnφ fond nemovitostφ m∙₧e investovat do jednΘ nemovitosti nejv²Üe 20 % hodnoty svΘho majetku. Nemovitosti, jejich₧ ekonomickΘ vyu₧itφ je vzßjemn∞ propojeno, se pro ·Φel v²poΦtu tohoto limitu pova₧ujφ za jednu nemovitost.
(3) Specißlnφ fond nemovitostφ m∙₧e investovat do ·Φasti na jednΘ spoleΦnosti, jejφm₧ p°edm∞tem podnikßnφ je sprßva vlastnφch nemovitostφ, nejv²Üe 20 % hodnoty svΘho majetku.
(4) Specißlnφ fond nemovitostφ nemusφ dodr₧ovat limit podle odstavce 2 po dobu 2 let ode dne ud∞lenφ povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu nebo povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu. Povinnost rozklßdat riziko spojenΘ s investovßnφm tφm nenφ dotΦena.
(5) Statut a propagaΦnφ materißly specißlnφho fondu nemovitostφ musejφ obsahovat upozorn∞nφ, ₧e investice do tohoto fondu je nadpr∙m∞rn∞ rizikovß a p°edpoklßdß se jejφ dlouhodobost.
(6) Akcie nebo podφlov² list specißlnφho fondu nemovitostφ musejφ mφt jmenovitou hodnotu nebo aktußlnφ hodnotu v dob∞ vydßnφ nejmΘn∞ 1 000 000 KΦ a investice jednoho investora do akciφ nebo podφlov²ch list∙ tohoto specißlnφho fondu musφ Φinit nejmΘn∞ 2 000 000 KΦ.
(7) Nemovitost v majetku specißlnφho fondu nemovitostφ musφ b²t ocen∞na odhadcem, kter² tuto Φinnost vykonßvß podle zßkona o ₧ivnostenskΘm podnikßnφ (dßle jen "odhadce"), a to cenou obvyklou na konci ka₧dΘho ·Φetnφho obdobφ.
(8) P°i zm∞n∞ celkovΘ ekonomickΘ situace nebo p°i v²znamnΘ zm∞n∞, kterß by mohla ovlivnit hodnotu nemovitosti, musφ b²t nemovitost v majetku specißlnφho fondu nemovitostφ ocen∞na nov∞.
(9) Specißlnφ fond nemovitostφ nesmφ nab²t nebo prodat nemovitost bez p°edchozφho ocen∞nφ. To neplatφ, jestli₧e specißlnφ fond nemovitostφ nabude nebo prodß nemovitost do 6 m∞sφc∙ ode dne jejφho ocen∞nφ, s v²jimkou p°φpadu, kdy nastane skuteΦnost, kterß m∙₧e zp∙sobit v²raznou zm∞nu hodnoty nemovitosti.
(10) Specißlnφ fond nemovitostφ nesmφ koupit nemovitost za cenu v²razn∞ vyÜÜφ nebo prodat za cenu v²razn∞ ni₧Üφ, ne₧ je cena stanovenß odhadcem. Tuto povinnost nemusφ specißlnφ fond nemovitostφ dodr₧et v p°φpad∞ v²jimeΦn²ch okolnostφ, kterΘ musejφ b²t uvedeny a °ßdn∞ vysv∞tleny v nejbli₧Üφ v²roΦnφ zprßv∞.
(11) V²roΦnφ zprßva specißlnφho fondu nemovitostφ musφ obsahovat tΘ₧
| a) | ·daje o zisku nebo ztrßt∞, kterou tento fond vykßzal za ·Φetnφ obdobφ p°i prodeji ka₧dΘ nemovitosti, |
| b) | ·daje o realitnφch kancelß°φch, jejich₧ slu₧eb tento fond vyu₧φvß v souvislosti s investovßnφm a obhospoda°ovßnφm majetku, |
| c) | ·daje o poplatcφch, provizφch a dalÜφch v²dajφch spojen²ch s investicemi do nemovitostφ v majetku tohoto fondu, |
| d) | cenu ka₧dΘ nemovitosti v majetku tohoto fondu podle ocen∞nφ odhadce. |
(1) Specißlnφ fond derivßt∙ investuje p°evß₧n∞ do finanΦnφch nebo komoditnφch termφnov²ch smluv (futures), do opΦnφch smluv nebo do dalÜφch derivßtov²ch nßstroj∙.
(2) Specißlnφ fond derivßt∙ m∙₧e investovat do derivßt∙
| a) | p°ijat²ch k obchodovßnφ na trzφch uveden²ch v º 26 odst. 1 pφsm. a), nebo |
| b) | nep°ijat²ch k obchodovßnφ na trzφch uveden²ch v º 26 odst. 1 pφsm. a) za p°edpokladu, ₧e jsou pravideln∞ oce≥ovßny a je mo₧no kdykoliv je zpen∞₧it nebo uzav°φt pozici za jejich tr₧nφ hodnotu. |
(3) Specißlnφ fond derivßt∙ m∙₧e investovat nejv²Üe
| a) | 5 % hodnoty svΘho majetku do derivßt∙, kterΘ jsou stejnΘho druhu a majφ stejnΘ podkladovΘ aktivum, |
| b) | 20 % hodnoty svΘho majetku do finanΦnφch derivßt∙ jednoho druhu, |
| c) | 70 % hodnoty svΘho majetku do derivßt∙, p°iΦem₧ alespo≥ 30 % hodnoty jeho majetku musφ b²t ponechßno jako likvidnφ rezerva, |
| d) | 20 % hodnoty svΘho majetku do termφnov²ch smluv t²kajφcφch se jednΘ komodity. |
(4) Akcie nebo podφlov² list specißlnφho fondu derivßt∙ musejφ mφt jmenovitou hodnotu nebo aktußlnφ hodnotu v dob∞ vydßnφ nejmΘn∞ 1 000 000 KΦ a investice jednoho investora do akciφ nebo podφlov²ch list∙ tohoto specißlnφho fondu musφ Φinit nejmΘn∞ 10 000 000 KΦ.
(5) V²roΦnφ zprßva specißlnφho fondu derivßt∙ musφ obsahovat tΘ₧
| a) | ·daje o v²Üi zisku nebo ztrßty vykßzanΘ za ·Φetnφ obdobφ p°i vypo°ßdßnφ derivßt∙; ·daje se Φlenφ podle druh∙ derivßt∙ s dalÜφm Φlen∞nφm podle druh∙ jejich podkladov²ch aktiv, |
| b) | ·daje o provizφch zaplacen²ch obchodnφk∙m s cenn²mi papφry v souvislosti s investicemi do derivßt∙ v majetku tohoto fondu. |
(6) Statut a propagaΦnφ materißly specißlnφho fondu derivßt∙ musejφ obsahovat upozorn∞nφ, ₧e investice do tohoto fondu je nadpr∙m∞rn∞ rizikovß, nebo¥ trh s derivßty je velmi nestabilnφ.
(1) Specißlnφ fond fond∙ investuje p°evß₧n∞ do cenn²ch papφr∙ vydan²ch jin²m fondem kolektivnφho investovßnφ, kter² mß povolenφ dozorovΘho ·°adu stßtu, ve kterΘm mß sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo, a podlΘhß dozoru.
(2) Specißlnφ fond fond∙ nesmφ investovat do cenn²ch papφr∙ vydan²ch fondem kolektivnφho investovßnφ, kter² investuje vφce ne₧ 10 % hodnoty svΘho majetku do cenn²ch papφr∙ vydan²ch jin²m fondem kolektivnφho investovßnφ.
(3) Specißlnφ fond fond∙ m∙₧e do svΘho majetku nab²t nejv²Üe 25 % jmenovitΘ hodnoty nebo poΦtu cenn²ch papφr∙ vydan²ch jednφm fondem kolektivnφho investovßnφ.
(4) Specißlnφ fond fond∙ m∙₧e investovat nejv²Üe
| a) | 20 % hodnoty svΘho majetku do cenn²ch papφr∙ vydan²ch jednφm fondem kolektivnφho investovßnφ, |
| b) | 35 % hodnoty svΘho majetku do cenn²ch papφr∙ vydan²ch jednφm fondem kolektivnφho investovßnφ za p°edpokladu, ₧e tento fond kolektivnφho investovßnφ je jmenovit∞ uveden nebo dostateΦn∞ charakterizovßn ve statutu; tato v²jimka je p°φpustnß pouze pro jeden fond kolektivnφho investovßnφ. |
(5) Zp∙sob aplikace limit∙ stanoven²ch pro rozlo₧enφ a omezenφ rizika spojenΘho s investovßnφm specißlnφho fondu fond∙ do cenn²ch papφr∙ vydan²ch fondem kolektivnφho investovßnφ na fond kolektivnφho investovßnφ, jeho₧ majetek je rozd∞len do vφce podfond∙, stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(6) V²roΦnφ zprßva specißlnφho fondu fond∙ musφ obsahovat tΘ₧
| a) | ·daje o hospoda°enφ a finanΦnφch v²sledcφch ka₧dΘho fondu kolektivnφho investovßnφ, jeho₧ cennΘ papφry mß tento fond ve svΘm majetku, |
| b) | upozorn∞nφ na mo₧n² konflikt zßjm∙ mezi vedoucφmi osobami8) investiΦnφ spoleΦnosti, kterß tento fond obhospoda°uje, nebo vedoucφmi osobami8) tohoto fondu, pokud je investiΦnφm fondem, nebo osobami, kterΘ poskytujφ tomuto fondu poradenskΘ slu₧by, a zßjmy investor∙, |
| c) | ·daje o v²Üi zisku nebo ztrßty vykßzanΘ za ·Φetnφ obdobφ p°i prodeji cenn²ch papφr∙ vydan²ch fondem kolektivnφho investovßnφ, kterΘ m∞l specißlnφ fond fond∙ ve svΘm majetku; ·daje se uvßd∞jφ za ka₧d² fond kolektivnφho investovßnφ. |
(1) Specißlnφ fond zvlßÜtnφho majetku investuje p°evß₧n∞ do v∞cφ, majetkov²ch prßv a jin²ch druh∙ majetkov²ch hodnot.
(2) Statut a propagaΦnφ materißly specißlnφho fondu zvlßÜtnφho majetku musejφ obsahovat upozorn∞nφ, ₧e investice do tohoto fondu je nadpr∙m∞rn∞ rizikovß.
(3) Akcie nebo podφlov² list specißlnφho fondu zvlßÜtnφho majetku musejφ mφt jmenovitou hodnotu nebo aktußlnφ hodnotu v dob∞ vydßnφ nejmΘn∞ 1 000 000 KΦ a investice jednoho investora do akciφ nebo podφlov²ch list∙ tohoto specißlnφho fondu musφ Φinit nejmΘn∞ 2 000 000 KΦ. Komise m∙₧e schvßlit statut specißlnφho fondu zvlßÜtnφho majetku, kter² nespl≥uje ustanovenφ v∞ty prvnφ, pokud je zajiÜt∞na dostateΦnß ochrana investor∙.
(4) Specißlnφ fond zvlßÜtnφho majetku nesmφ b²t neomezen∞ ruΦφcφm spoleΦnφkem ve°ejnΘ obchodnφ spoleΦnosti nebo komanditnφ spoleΦnosti nebo obdobnΘ spoleΦnosti podle zahraniΦnφho prßva.
(5) V²roΦnφ zprßva specißlnφho fondu zvlßÜtnφho majetku musφ obsahovat tΘ₧ ·daje o v²Üi zisku nebo ztrßty za ·Φetnφ obdobφ vykßzanΘ p°i prodeji jeho majetku; ·daje se uvßd∞jφ za ka₧d² druh majetku.
(1) Specißlnφ fond smφÜen² kombinuje investice do druh∙ majetku, do kter²ch mohou investovat specißlnφ fond cenn²ch papφr∙, specißlnφ fond rizikovΘho kapitßlu, specißlnφ fond nemovitostφ, specißlnφ fond derivßt∙, specißlnφ fond fond∙ a specißlnφ fond zvlßÜtnφho majetku.
(2) Statut specißlnφho fondu smφÜenΘho musφ obsahovat informace o tom, jak² podφl jeho majetku m∙₧e b²t investovßn do jednotliv²ch druh∙ majetku podle odstavce 1.
(3) Statut a propagaΦnφ materißly specißlnφho fondu smφÜenΘho musejφ obsahovat upozorn∞nφ, ₧e investice do tohoto fondu je nadpr∙m∞rn∞ rizikovß.
(4) Specißlnφ fond smφÜen² musφ dodr₧ovat nejp°φsn∞jÜφ z limit∙ pro minimßlnφ investici jednoho investora a limit∙ pro rozlo₧enφ rizika spojenΘho s investovßnφm, kterΘ tento zßkon stanovφ pro typy specißlnφch fond∙, jejich₧ zp∙sob investovßnφ specißlnφ fond smφÜen² kombinuje.
(1) ZahraniΦnφ specißlnφ fond m∙₧e ve°ejn∞ nabφzet cennΘ papφry v ╚eskΘ republice, jestli₧e mß
| a) | uzav°enou smlouvu obdobn∞ podle º 43 odst. 2, |
| b) | povolenφ Komise k ve°ejnΘmu nabφzenφ cenn²ch papφr∙ v ╚eskΘ republice. |
(2) Komise ud∞lφ zahraniΦnφmu specißlnφmu fondu povolenφ k ve°ejnΘmu nabφzenφ cenn²ch papφr∙ v ╚eskΘ republice, jestli₧e
| a) | tento fond mß sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo ve stejnΘm stßt∞, |
| b) | tento fond p°edlo₧φ potvrzenφ dozorovΘho ·°adu stßtu, ve kterΘm mß sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo, o tom, ₧e mu tento ·°ad vydal povolenφ ke kolektivnφmu investovßnφ a ₧e nemß nßmitky proti ve°ejnΘmu nabφzenφ cenn²ch papφr∙ tohoto fondu v ╚eskΘ republice, |
| c) | tento fond odkupuje na ₧ßdost podφlnφka cennΘ papφry, kterΘ vydal, za podmφnek, kterΘ nejsou horÜφ ne₧ podmφnky uvedenΘ v º 12, nebo zajiÜ¥uje, ₧e se kurz cenn²ch papφr∙, kterΘ vydal, na regulovanΘm trhu v²znamn∞ neliÜφ od jejich aktußlnφ hodnoty, |
| d) | stßt, ve kterΘm mß tento fond sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo, ààzaruΦuje srovnatelnou ·rove≥ ochrany investor∙ jako tento zßkon, |
| e) | vedoucφ organizaΦnφ slo₧ky tohoto fondu, pokud mß b²t na ·zemφ ╚eskΘ republiky umφst∞na, je d∙v∞ryhodn², odborn∞ zp∙sobil² a mß zkuÜenosti s tφmto druhem kolektivnφho investovßnφ. |
(3) Äßdost o povolenφ k ve°ejnΘmu nabφzenφ cenn²ch papφr∙ zahraniΦnφho specißlnφho fondu na ·zemφ ╚eskΘ republiky musφ obsahovat ·daje a doklady k nφ p°ilo₧enΘ musejφ prokazovat skuteΦnosti uvedenΘ v odstavci 2. Nßle₧itosti ₧ßdosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(4) Na vedoucφho organizaΦnφ slo₧ky zahraniΦnφho specißlnφho fondu se vztahujφ obdobn∞ ustanovenφ o schvalovßnφ vedoucφch osob8) investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu (º 72).
(5) Komise m∙₧e v povolenφ k ve°ejnΘmu nabφzenφ cenn²ch papφr∙ zahraniΦnφho specißlnφho fondu na ·zemφ ╚eskΘ republiky stanovit podmφnky, kterΘ je fond povinen splnit p°ed zahßjenφm povolenΘ Φinnosti nebo dodr₧ovat p°i v²konu povolenΘ Φinnosti.
(6) ZahraniΦnφ specißlnφ fond, kter² mß povolenφ k ve°ejnΘmu nabφzenφ cenn²ch papφr∙ v ╚eskΘ republice, informuje bez zbyteΦnΘho odkladu Komisi
| a) | o zm∞nßch ve skuteΦnostech, na jejich₧ zßklad∞ bylo povolenφ vydßno, |
| b) | o zm∞nßch smlouvy uzav°enΘ s bankou [odstavec 1 pφsm. a)]. |
(7) ZahraniΦnφ specißlnφ fond pou₧φvß p°i ve°ejnΘm nabφzenφ cenn²ch papφr∙ v ╚eskΘ republice stejnΘ oznaΦenφ, jakΘ pou₧φvß ve stßt∞, ve kterΘm mß sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo. V p°φpad∞ mo₧nosti zßm∞ny m∙₧e Komise ulo₧it tomuto fondu dopln∞nφ rozliÜujφcφho oznaΦenφ.
(8) Komise odejme zahraniΦnφmu specißlnφmu fondu povolenφ k ve°ejnΘmu nabφzenφ cenn²ch papφr∙ v ╚eskΘ republice na jeho ₧ßdost, jestli₧e mß vypo°ßdanΘ zßvazky v∙Φi investor∙m. Ustanovenφ º 99 odst. 3 se pou₧ije obdobn∞.
ZahraniΦnφ specißlnφ fond uve°ej≥uje v ╚eskΘ republice
| a) | informace, kterΘ uve°ej≥uje ve stßt∞ svΘho sφdla, a to zp∙sobem uveden²m ve statutu, |
| b) | informace podle tohoto zßkona, kterΘ nejsou zahrnuty v informacφch podle pφsmena a), a to zp∙sobem uveden²m ve statutu. |
(1) Komise ud∞lφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti pouze akciovΘ spoleΦnosti,
| a) | kterß vydßvß pouze akcie na jmΘno, | ||||
| b) | jejφ₧ sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo je na ·zemφ ╚eskΘ republiky, | ||||
| c) | jestli₧e p∙vod jejφho zßkladnφho kapitßlu je pr∙hledn² a nezßvadn², | ||||
| d) | kterß p°edlo₧φ plßn obchodnφ Φinnosti a nßvrh organizaΦnφ struktury investiΦnφ spoleΦnosti, | ||||
| e) | kterß mß v∞cnΘ, personßlnφ a organizaΦnφ p°edpoklady pro kolektivnφ
investovßnφ, zejmΘna
|
| f) | jejφ₧ zßkladnφ kapitßl umo₧≥uje °ßdn² v²kon Φinnostφ uveden²ch v ₧ßdosti o povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti, |
| g) | na kterΘ majφ kvalifikovanou ·Φast osoby3) vhodnΘ z hlediska zdravΘho a obez°etnΘho vedenφ investiΦnφ spoleΦnosti, |
| h) | jejφ₧ ·zkΘ propojenφ s jinou osobou nebrßnφ v²konu dozoru nad investiΦnφ spoleΦnostφ; p°i ·zkΘm propojenφ s osobou, kterß mß sφdlo nebo skuteΦnΘ sφdlo ve stßt∞, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie, nesmφ prßvnφ °ßd tohoto stßtu a zp∙sob jeho uplat≥ovßnφ, vΦetn∞ vymahatelnosti prßva, brßnit v²konu dozoru nad investiΦnφ spoleΦnostφ. |
(2) Komise povolφ investiΦnφ spoleΦnosti poskytovat slu₧bu ·schovy a sprßvy cenn²ch papφr∙ vydan²ch fondem kolektivnφho investovßnφ nebo slu₧bu investiΦnφho poradenstvφ t²kajφcφho se investiΦnφho nßstroje, pokud mß investiΦnφ spoleΦnost v povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti uvedenou Φinnost obhospoda°ovßnφ majetku zßkaznφka.
(3) SouΦßstφ v²roku rozhodnutφ o ud∞lenφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti je schvßlenφ vedoucφch osob8) investiΦnφ spoleΦnosti a v²Φet Φinnostφ, kterΘ m∙₧e investiΦnφ spoleΦnost vykonßvat. Zm∞na vedoucφ osoby investiΦnφ spoleΦnosti nebo zm∞na Φinnostφ, kterΘ m∙₧e investiΦnφ spoleΦnost vykonßvat, podlΘhß p°edchozφmu schvßlenφ Komisφ.
(4) Povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti se vydßvß na dobu neurΦitou.
(5) P°edm∞tem podnikßnφ investiΦnφ spoleΦnosti mohou b²t pouze Φinnosti uvedenΘ v povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti.
Äßdost o povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti musφ obsahovat ·daje a k nφ p°ipojenΘ doklady musejφ prokazovat skuteΦnosti uvedenΘ v º 60 odst. 1. Nßle₧itosti ₧ßdosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(1) P°ed ud∞lenφm povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti po₧ßdß Komise o stanovisko p°φsluÜn² dozorov² ·°ad jinΘho ΦlenskΘho stßtu EvropskΘ unie, je-li investiΦnφ spoleΦnost
| a) | ovlßdanß
|
| b) | ovlßdanß stejnou osobou, kterß ovlßdß osobu uvedenou v pφsmeni a). |
(2) P°ed ud∞lenφm povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti Komise po₧ßdß o stanovisko p°φsluÜn² dozorov² ·°ad, jestli₧e ₧adatel je osobou ovlßdanou
| a) | bankou se sφdlem v ╚eskΘ republice nebo jinou osobou, kterß ovlßdß banku se sφdlem v ╚eskΘ republice, nebo |
| b) | pojiÜ¥ovnou se sφdlem v ╚eskΘ republice nebo jinou osobou, kterß ovlßdß pojiÜ¥ovnu se sφdlem v ╚eskΘ republice. |
(3) Komise postupuje obdobn∞ podle odstavc∙ 1 a 2, jestli₧e se investiΦnφ spoleΦnost mß stßt osobou ovlßdanou.
(1) Komise odejme investiΦnφ spoleΦnosti povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti na jejφ ₧ßdost, jestli₧e investiΦnφ spoleΦnost neobhospoda°uje ₧ßdn² fond kolektivnφho investovßnφ a mß vypo°ßdanΘ zßvazky v∙Φi zßkaznφk∙m.
(2) Nßle₧itosti ₧ßdosti o odn∞tφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(1) Komise ud∞lφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu pouze nov∞ zaklßdanΘ akciovΘ spoleΦnosti,
| a) | jejφ₧ sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo je na ·zemφ ╚eskΘ republiky, | ||||
| b) | jestli₧e p∙vod jejφho zßkladnφho kapitßlu je pr∙hledn² a nezßvadn², | ||||
| c) | kterß mß v∞cnΘ, personßlnφ a organizaΦnφ p°edpoklady pro kolektivnφ
investovßnφ, zejmΘna
|
| d) | kterß nebyla zalo₧ena na zßklad∞ ve°ejnΘ nabφdky akciφ, |
| e) | jejφ₧ zßkladnφ kapitßl umo₧≥uje °ßdn² v²kon Φinnosti investiΦnφho fondu, |
| f) | na kterΘ majφ kvalifikovanou ·Φast3) osoby vhodnΘ z hlediska zdravΘho a obez°etnΘho vedenφ investiΦnφho fondu, |
| g) | jejφ₧ ·zkΘ propojenφ s jinou osobou nebrßnφ v²konu dozoru nad investiΦnφm fondem; p°i ·zkΘm propojenφ s osobou, kterß mß sφdlo a skuteΦnΘ sφdlo ve stßt∞, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie, nesmφ prßvnφ °ßd tohoto stßtu a zp∙sob jeho uplat≥ovßnφ vΦetn∞ vymahatelnosti prßva, brßnit v²konu dozoru nad investiΦnφm fondem, |
| h) | jestli₧e navr₧en² statut investiΦnφho fondu mß vÜechny p°edepsanΘ nßle₧itosti, |
| i) | jestli₧e lze p°edpoklßdat, ₧e investiΦnφ fond bude vhodn² pro investory, zejmΘna se z°etelem k rizikovosti investiΦnφ strategie. |
(2) SouΦßstφ v²roku rozhodnutφ o ud∞lenφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu je schvßlenφ jeho vedoucφch osob,8) depozitß°e, stanov a statutu; jestli₧e bude investiΦnφ fond obhospoda°ovßn investiΦnφ spoleΦnostφ, souΦßstφ v²roku rozhodnutφ je tΘ₧ schvßlenφ investiΦnφ spoleΦnosti. Zm∞na vedoucφ osoby investiΦnφho fondu, depozitß°e, investiΦnφ spoleΦnosti, stanov nebo statutu podlΘhajφ p°edchozφmu schvßlenφ Komisφ.
(3) Povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu se ud∞luje na dobu urΦitou, nejdΘle vÜak na 10 let.
(4) P°edm∞tem podnikßnφ investiΦnφho fondu m∙₧e b²t pouze kolektivnφ investovßnφ.
Äßdost o povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu musφ obsahovat ·daje a k nφ p°ipojenΘ doklady musejφ prokazovat skuteΦnosti uvedenΘ v º 64 odst. 1. Nßle₧itosti ₧ßdosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(1) Komise ud∞lφ povolenφ k vytvo°enφ otev°enΘho podφlovΘho fondu nebo uzav°enΘho podφlovΘho fondu, jestli₧e
| a) | vlastnφ kapitßl investiΦnφ spoleΦnosti umo₧≥uje °ßdnΘ obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu a °ßdn² v²kon dalÜφch Φinnostφ investiΦnφ spoleΦnosti, |
| b) | investiΦnφ spoleΦnost mß v∞cnΘ, personßlnφ a organizaΦnφ p°edpoklady pro obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu, |
| c) | vedoucφ osoby8) investiΦnφ spoleΦnosti majφ zkuÜenosti se zp∙sobem kolektivnφho investovßnφ uveden²m ve statutu podφlovΘho fondu, |
| d) | vedoucφ osoby8) depozitß°e odpov∞dnΘ za Φinnost depozitß°e majφ zkuÜenosti se zp∙sobem kolektivnφho investovßnφ uveden²m ve statutu podφlovΘho fondu, |
| e) | navr₧en² statut podφlovΘho fondu mß vÜechny p°edepsanΘ nßle₧itosti, |
| f) | lze p°edpoklßdat, ₧e podφlov² fond bude vhodn² pro investory, zejmΘna se z°etelem k rizikovosti investiΦnφ strategie. |
(2) Komise nepovolφ vytvo°enφ otev°enΘho podφlovΘho fondu, kter² je standardnφm fondem, jeho₧ podφlovΘ listy nemohou b²t nabφzeny a vydßvßny v ╚eskΘ republice.
(3) Äßdost o povolenφ k vytvo°enφ otev°enΘho podφlovΘho fondu nebo uzav°enΘho podφlovΘho fondu musφ obsahovat ·daje a k nφ p°ipojenΘ doklady musejφ prokazovat skuteΦnosti uvedenΘ v odstavci 1. Nßle₧itosti ₧ßdosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(4) Povolenφ k vytvo°enφ otev°enΘho podφlovΘho fondu se ud∞luje na dobu neurΦitou nebo urΦitou.
(5) Povolenφ k vytvo°enφ uzav°enΘho podφlovΘho fondu se ud∞luje pouze na dobu urΦitou, nejdΘle vÜak na 10 let.
(6) SouΦßstφ v²roku rozhodnutφ o ud∞lenφ povolenφ k vytvo°enφ otev°enΘho podφlovΘho fondu nebo uzav°enΘho podφlovΘho fondu je schvßlenφ depozitß°e, statutu a smluvnφch podmφnek pro koupi a odkup podφlov²ch list∙. Zm∞na depozitß°e podφlovΘho fondu, zm∞na statutu nebo zm∞na smluvnφch podmφnek pro koupi a odkup podφlov²ch list∙ podlΘhajφ p°edchozφmu schvßlenφ Komise.
(1) Komise m∙₧e povolit, aby investiΦnφ spoleΦnost p°evedla podφlov² fond, kter² obhospoda°uje, do obhospoda°ovßnφ jinΘ investiΦnφ spoleΦnosti (dßle jen "p°evod obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu"); p°evedenφm obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu nenφ dotΦena odpov∞dnost za poruÜenφ zßkona p°i obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu.
(2) Äßdost o povolenφ p°evodu obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu podßvß investiΦnφ spoleΦnost, kterß tento podφlov² fond obhospoda°uje. Äßdost obsahuje ·daje a doklady nezbytnΘ pro posouzenφ ochrany zßjm∙ podφlnφk∙. Nßle₧itosti ₧ßdosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(3) Komise povolφ p°evod obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu, jestli₧e tφm nejsou ohro₧eny zßjmy podφlnφk∙.
(4) ┌Φastnφky °φzenφ o povolenφ p°evodu obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu jsou z·Φastn∞nΘ investiΦnφ spoleΦnosti a jejich depozitß°i.
(1) Komise odejme investiΦnφ spoleΦnosti povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu na ₧ßdost investiΦnφ spoleΦnosti, jestli₧e tφm nejsou ohro₧eny zßjmy podφlnφk∙.
(2) Äßdost o odn∞tφ povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu musφ obsahovat ·daje a k nφ p°ipojenΘ doklady musejφ prokazovat skuteΦnosti nezbytnΘ pro posouzenφ ochrany podφlnφk∙. Nßle₧itosti ₧ßdosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(1) Vlastnφ kapitßl investiΦnφ spoleΦnosti musφ Φinit v dob∞ ud∞lenφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti v korunßch Φesk²ch alespo≥ Φßstka odpovφdajφcφ 125 000 eur. Po dobu existence investiΦnφ spoleΦnosti nesmφ jejφ vlastnφ kapitßl klesnout pod tuto Φßstku.
(2) Obhospoda°uje-li investiΦnφ spoleΦnost majetek fond∙ kolektivnφho investovßnφ, jejich₧ hodnota v souΦtu p°evyÜuje v korunßch Φesk²ch Φßstku odpovφdajφcφ 250 000 000 eur, nav²Üφ vlastnφ kapitßl podle odstavce 1 alespo≥ o Φßstku, kterß se rovnß 0,02 % z hodnoty obhospoda°ovanΘho majetku fond∙ kolektivnφho investovßnφ p°evyÜujφcφho v korunßch Φesk²ch Φßstku odpovφdajφcφ 250 000 000 eur, nejv²Üe vÜak na Φßstku v korunßch Φesk²ch odpovφdajφcφ 10 000 000 eur.
(3) Majetkem obhospoda°ovan²m investiΦnφ spoleΦnostφ podle odstavce 2, bez ohledu na to, zda obhospoda°ovßnφ tohoto majetku sv∞°ila jinΘ investiΦnφ spoleΦnosti, se rozumφ
| a) | majetek v podφlov²ch fondech vytvo°en²ch touto investiΦnφ spoleΦnostφ, |
| b) | majetek investiΦnφch fond∙, kterΘ investiΦnφ spoleΦnost obhospoda°uje na zßklad∞ smlouvy o obhospoda°ovßnφ. |
(4) Bez ohledu na Φßstky uvedenΘ v odstavcφch 1 a 2 musφ mφt investiΦnφ spoleΦnost minimßlnφ vlastnφ kapitßl ve v²Üi jednΘ Φtvrtiny jejφch sprßvnφch nßklad∙ a jednΘ Φtvrtiny jejφch odpis∙ dlouhodobΘho hmotnΘho majetku vykßzan²ch v p°edchozφm roce v ·Φetnictvφ, s p°ihlΘdnutφm ke zm∞nßm v rozsahu jejφ Φinnosti. Pokud investiΦnφ spoleΦnost nevykonßvala svou Φinnost po cel² p°edchozφ rok, pou₧ijφ se pro v²poΦet jejφho minimßlnφho vlastnφho kapitßlu plßnovanΘ nßklady podle obchodnφho plßnu. Tato Φßst zßkladnφho kapitßlu m∙₧e b²t a₧ do v²Üe 50 % kryta zßrukou banky nebo pojiÜ¥ovny se sφdlem v ΦlenskΘm stßt∞ EvropskΘ unie.
(5) InvestiΦnφ spoleΦnost, kterß poskytuje slu₧bu podle º 15 odst. 3 a 4 pφsm. a), dodr₧uje ve vztahu k investiΦnφm nßstroj∙m, na kterΘ se tato slu₧ba vztahuje, pravidla kapitßlovΘ p°im∞°enosti obchodnφka s cenn²mi papφry, kter² nenφ bankou.
(1) Vlastnφ kapitßl investiΦnφho fondu, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ, musφ Φinit v dob∞ ud∞lenφ povolenφ k jeho Φinnosti v korunßch Φesk²ch Φßstka odpovφdajφcφ alespo≥ 300 000 eur.
(2) Vlastnφ kapitßl fondu kolektivnφho investovßnφ musφ do jednoho roku ode dne ud∞lenφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu nebo povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu dosßhnout alespo≥ 50 000 000 KΦ.
(3) Nedosßhne-li vlastnφ kapitßl fondu kolektivnφho investovßnφ do jednoho roku ode dne ud∞lenφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu nebo povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu alespo≥ 50 000 000 KΦ, oznßmφ fond kolektivnφho investovßnφ tuto skuteΦnost bez zbyteΦnΘho odkladu Komisi.
(1) Osoba nebo osoby jednajφcφ ve shod∞ musejφ mφt p°edchozφ souhlas Komise
| a) | k nabytφ kvalifikovanΘ ·Φasti3) na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu, nejde-li o nabytφ p°echodem vlastnickΘho prßva k cennΘmu papφru, |
| b) | ke zv²Üenφ kvalifikovanΘ ·Φasti3) na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu na 20 % nebo vφce, 33 % nebo vφce nebo 50 % nebo vφce, nejde-li o nabytφ p°echodem vlastnickΘho prßva k cennΘmu papφru, nebo |
| c) | k tomu, aby se staly osobami ovlßdajφcφmi investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond, nestanou-li se jimi p°echodem vlastnickΘho prßva k cennΘmu papφru. |
(2) Souhlas podle odstavce 1 se vy₧aduje tΘ₧ pro nabytφ hlasovacφch prßv
| a) | kterß na ·Φet oznamovatele dr₧φ sv²m jmΘnem jinß osoba, |
| b) | kter²mi disponuje osoba ovlßdanß oznamovatelem, |
| c) | kter²mi disponuje jinß osoba, je₧ uzav°ela smlouvu s oznamovatelem nebo s jφm ovlßdanou osobou, ve kterΘ se zavßzali dlouhodob∞ prosazovat spoleΦnou politiku t²kajφcφ se °φzenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu tφm, ₧e budou ve shod∞ uplat≥ovat hlasovacφ prßva, jimi₧ disponujφ, |
| d) | kterß na zßklad∞ smlouvy s oznamovatelem nebo s jφm ovlßdanou osobou dr₧φ t°etφ osoba, jestli₧e tato smlouva p°edpoklßdß doΦasnΘ p°enechßnφ dispozice s hlasovacφmi prßvy oznamovateli nebo jφm ovlßdanΘ osob∞ za ·platu, |
| e) | oznamovatele, je₧ byla poskytnuta jako jistota; to neplatφ, pokud dispozice s hlasovacφmi prßvy byla p°enechßna osob∞, kterß mß tyto cennΘ papφry v ·schov∞, sprßv∞ nebo ve svΘm majetku a ve°ejn∞ prohlßsila, ₧e bude tato hlasovacφ prßva vykonßvat; v takovΘm p°φpad∞ se hlasovacφ prßva z t∞chto cenn²ch papφr∙ p°ipoΦφtßvajφ osob∞, kterß je mß v ·schov∞, sprßv∞ nebo ve svΘm majetku, |
| f) | jinΘ osoby, jestli₧e je tato osoba vykonßvß sv²m jmΘnem podle pokyn∙ oznamovatele na zßklad∞ smlouvy o v²konu hlasovacφch prßv. |
(3) Pokud osoba, osoby jednajφcφ ve shod∞ nebo osoby uvedenΘ v odstavci 2 majφ sφdlo v ΦlenskΘm stßt∞ EvropskΘ unie a hodlajφ nab²t ·Φast podle odstavce 1, po₧ßdß Komise p°ed rozhodnutφm o ·Φasti p°φsluÜn² dozorov² ·°ad ΦlenskΘho stßtu EvropskΘ unie, ve kterΘm majφ tyto osoby svΘ sφdlo, o jeho stanovisko.
(4) Äßdost o souhlas podle odstavce 1 musφ obsahovat ·daje podle odstavce 1 a doklady k nφ p°ipojenΘ musejφ prokazovat skuteΦnosti nezbytnΘ pro posouzenφ vhodnosti ₧adatele z hlediska zdravΘho a obez°etnΘho vedenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu a pro posouzenφ, zda ·zkΘ propojenφ ₧adatele s investiΦnφ spoleΦnostφ nebo investiΦnφm fondem nebrßnφ efektivnφmu v²konu dozoru nad touto investiΦnφ spoleΦnostφ nebo investiΦnφm fondem. Nßle₧itosti ₧ßdosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(5) Komise ud∞lφ souhlas podle odstavce 1, jestli₧e ₧adatel je osobou vhodnou z hlediska zdravΘho a obez°etnΘho vedenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu a jestli₧e jeho ·zkΘ propojenφ s investiΦnφ spoleΦnostφ nebo investiΦnφm fondem nebrßnφ efektivnφmu v²konu dozoru.
(6) Jestli₧e Komise neodeÜle rozhodnutφ o ₧ßdosti podle odstavce 1 do 3 m∞sφc∙ ode dne jejφho doruΦenφ, platφ, ₧e nabytφ ·Φasti bylo schvßleno.
(7) Souhlas podle odstavce 1 lze ud∞lit i nßsledn∞.
(8) Osoba, kterß nabude nebo zv²Üφ kvalifikovanou ·Φast3) podle odstavce 1 p°echodem vlastnickΘho prßva k cennΘmu papφru, je povinna tuto skuteΦnost oznßmit neprodlen∞ Komisi.
(9) Osoba, osoby jednajφcφ ve shod∞ nebo osoby uvedenΘ v odstavci 2 jsou povinny oznßmit Komisi, ₧e
| a) | p°estßvajφ ovlßdat investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond, |
| b) | sni₧ujφ svou kvalifikovanou ·Φast3) na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu pod 50 %, 33 %, 20 % nebo ji pozb²vajφ, nebo |
| c) | p°evßd∞jφ na jinou osobu kvalifikovanou ·Φast na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu. |
(10) Oznßmenφ podle odstavce 9 musφ obsahovat ·daje o oznamovateli, ·daje o investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu s uvedenφm v²Üe ·Φasti oznamovatele na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu po snφ₧enφ; v oznßmenφ podle odstavce 9 pφsm. c) se uvedou tΘ₧ ·daje o osob∞, na kterou se kvalifikovanß ·Φast p°evßdφ.
(11) Nabytφ Φi zv²Üenφ ·Φasti podle odstavce 1 na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu bez souhlasu Komise nemß za nßsledek neplatnost prßvnφho ·konu, ale hlasovacφ prßva spojenß s touto ·Φastφ nesm∞jφ b²t vykonßvßna a₧ do zφskßnφ souhlasu.
(1) Vedoucφ osoba8) investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu musφ mφt k v²konu svΘ funkce p°edchozφ souhlas Komise.
(2) Äßdost o souhlas podle odstavce 1 musφ obsahovat ·daje a k nφ p°ipojenΘ doklady musejφ prokazovat skuteΦnosti uvedenΘ v odstavci 3. Nßle₧itosti ₧ßdosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(3) Komise ud∞lφ souhlas podle odstavce 1 osob∞,
| a) | kterß dosßhla v∞ku 18 let, |
| b) | kterß je zp∙sobilß k prßvnφm ·kon∙m, |
| c) | u nφ₧ nenastala skuteΦnost, kterß je p°ekß₧kou provozovßnφ ₧ivnosti podle zßkona, kter² upravuje ₧ivnostenskΘ podnikßnφ, |
| d) | kterß je d∙v∞ryhodnß, |
| e) | kterß je odborn∞ zp∙sobilß, |
| f) | kterß mß zkuÜenosti se zp∙sobem kolektivnφho investovßnφ, kter² investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond vykonßvajφ, |
| g) | kterß spl≥uje podmφnku nesluΦitelnosti funkcφ (º 73), |
| h) | u nφ₧ °ßdnΘmu v²konu funkce nebrßnφ jejφ jinß Φinnost. |
Vedoucφ osobou8) investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu nesmφ b²t
| a) | poslanec nebo senßtor Parlamentu ╚eskΘ republiky, |
| b) | zam∞stnanec Komise, |
| c) | Φlen bankovnφ rady ╚eskΘ nßrodnφ banky, |
| d) | investiΦnφ zprost°edkovatel nebo vedoucφ osoba nebo zam∞stnanec investiΦnφho zprost°edkovatele nebo zahraniΦnφ osoby s obdobn²m p°edm∞tem Φinnosti nebo podnikßnφ; to neplatφ, jestli₧e investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond a investiΦnφ zprost°edkovatel nebo zahraniΦnφ osoba s obdobn²m p°edm∞tem podnikßnφ jsou ·Φastnφky jednoho koncernu, |
| e) | vedoucφ osoba, zam∞stnanec nebo maklΘ° obchodnφka s cenn²mi papφry, nebo osoba vykonßvajφcφ obdobnou Φinnost pro zahraniΦnφ osobu s povolenφm k poskytovßnφ investiΦnφch slu₧eb; to neplatφ, jestli₧e investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond a obchodnφk s cenn²mi papφry nebo zahraniΦnφ osoba s povolenφm k poskytovßnφ investiΦnφch slu₧eb jsou ·Φastnφky jednoho koncernu, |
| f) | vedoucφ osoba nebo zam∞stnanec banky nebo vedoucφ nebo zam∞stnanec poboΦky zahraniΦnφ banky, kterß pro tuto investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond vykonßvß funkci depozitß°e; to neplatφ, jestli₧e investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond a banka nebo zahraniΦnφ banka jsou ·Φastnφky jednoho koncernu, |
| g) | vedoucφ pracovnφk nebo zam∞stnanec jinΘ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu nebo osoba vykonßvajφcφ obdobnou Φinnost pro zahraniΦnφ osobu s povolenφm ke kolektivnφmu investovßnφ; to neplatφ, jestli₧e investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond a jinß investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond nebo zahraniΦnφ osoba s povolenφm ke kolektivnφmu investovßnφ jsou ·Φastnφky jednoho koncernu, nebo |
| h) | vedoucφ osoba nebo zam∞stnanec penzijnφho fondu nebo osoba vykonßvajφcφ obdobnou Φinnost pro zahraniΦnφ penzijnφ fond; to neplatφ, jestli₧e investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond a penzijnφ fond jsou ·Φastnφky jednoho koncernu. |
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ,
| a) | p°ijmou organizaΦnφ °ßd, | ||||||||||||||
| b) | sv²m vnit°nφm p°edpisem upravφ
|
(2) InvestiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ, dodr₧ujφ pravidla podle odstavce 1 p°im∞°en∞ podle objemu obhospoda°ovanΘho majetku, zp∙sobu kolektivnφho investovßnφ a rozsahu poskytovan²ch slu₧eb.
(3) Zp∙sob pln∞nφ pravidel obez°etnΘho podnikßnφ a pravidel organizace vnit°nφho provozu investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ, a zp∙sob jejich zavedenφ stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ, p°i obhospoda°ovßnφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ
| a) | obhospoda°ujφ majetek fondu kolektivnφho investovßnφ s odbornou pΘΦφ, |
| b) | dßvajφ p°ednost zßjm∙m akcionß°∙ nebo podφlnφk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ a jin²ch osob, jejich₧ majetek obhospoda°ujφ, p°ed sv²mi vlastnφmi zßjmy a zßjmy t°etφch osob, |
| c) | majφ materißlnφ a personßlnφ vybavenφ pot°ebnΘ pro °ßdnΘ obhospoda°ovßnφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ a ·Φinn∞ je vyu₧φvajφ. |
(2) Vynalo₧enφ odbornΘ pΘΦe znamenß, ₧e investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ, jednajφ kvalifikovan∞, Φestn∞, odpov∞dn∞ a v nejlepÜφm zßjmu akcionß°∙ nebo podφlnφk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ, zejmΘna
| a) | provßd∞jφ platby bezhotovostn∞, pokud to nevyluΦuje povaha v∞ci, |
| b) | uzavφrajφ obchody s cenn²mi papφry na regulovan²ch trzφch, pokud to nevyluΦuje povaha v∞ci, |
| c) | nemanipulujφ s trhem, |
| d) | nezneu₧φvajφ vnit°nφ informaci a zamezujφ p°φstupu k vnit°nφ informaci, |
| e) | neÜφ°φ nesprßvnou nebo zavßd∞jφcφ informaci, |
| f) | nenaruÜujφ celistvost trhu, |
| g) | nenabφzejφ v²hody, jejich₧ spolehlivost nemohou zaruΦit, |
| h) | provßd∞jφ veÜkerΘ obchody za nejlepÜφch podmφnek, kterΘ jsou prokazateln∞ dolo₧eny, |
| i) | porovnßvajφ kurzy nebo ceny jednotliv²ch nßkup∙ a prodej∙ vzßjemn∞ mezi sebou a s v²vojem kurz∙ a cen uve°ejn∞n²ch na regulovan²ch trzφch, |
| j) | dokumentujφ zp∙sob provedenφ obchod∙, kontrolujφ objektivnost evidovan²ch ·daj∙ a p°edchßzejφ riziku finanΦnφch ztrßt, |
| k) | provßd∞jφ anal²zu ekonomickΘ v²hodnosti obchod∙ z ve°ejn∞ p°φstupn²ch informacφ. |
(3) Povinnost podle odstavce 1 pφsm. a) se vztahuje tΘ₧ na Φlena p°edstavenstva nebo prokuristu investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ.
(4) InvestiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ, upravφ sv²m vnit°nφm p°edpisem postup pro vy°izovßnφ stφ₧nostφ a reklamacφ investor∙.
(5) Je-li v °φzenφ o nßhradu Ükody zp∙sobenΘ poruÜenφm povinnostφ p°i obhospoda°ovßnφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ spornΘ, zda investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond jednaly s odbornou pΘΦφ, nese d∙kaznφ b°emeno tato investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond.
(1) Na investiΦnφ spoleΦnost se p°i Φinnostech podle º 15 odst. 3 a 4 vztahujφ ustanovenφ zvlßÜtnφch prßvnφch p°edpis∙, upravujφcφ pravidla jednßnφ obchodnφka s cenn²mi papφry se zßkaznφky, denφk obchodnφka s cenn²mi papφry a informaΦnφ povinnost obchodnφka s cenn²mi papφry. InvestiΦnφ spoleΦnost, vykonßvajφcφ Φinnost podle º 15 odst. 3 nebo 4, zavede ve vztahu k tΘto Φinnosti krom∞ pravidel obez°etnΘho podnikßnφ podle º 74 odst. 1
| a) | systΘm °φzenφ rizik a systΘm °φzenφ likvidity, |
| b) | pravidla pro uzavφrßnφ obchod∙ jejφmi zam∞stnanci na vlastnφ ·Φet nebo na ·Φet osob jim blφzk²ch podle obΦanskΘho zßkonφku, |
| c) | postup p°i sdru₧ovßnφ pokyn∙ zßkaznφk∙. |
(2) InvestiΦnφ spoleΦnost, kterß obhospoda°uje majetek zßkaznφka, nesmφ bez v²slovnΘho souhlasu zßkaznφka investovat jeho majetek do akciφ nebo podφlov²ch list∙ vydan²ch fondem kolektivnφho investovßnφ, kter² sama obhospoda°uje.
(3) InvestiΦnφ spoleΦnost, kterß obhospoda°uje majetek zßkaznφka a p°φpadn∞ tΘ₧ vykonßvß Φinnost podle º 15 odst. 4 pφsm. a), je povinna platit p°φsp∞vek do GaranΦnφho fondu obchodnφk∙ s cenn²mi papφry.
(4) Podrobnosti zp∙sobu pln∞nφ povinnostφ podle odstavce 1 pφsm. a) a₧ c), jejich podrobn∞jÜφ vymezenφ a zp∙sob jejich zavedenφ stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost nesmφ ovlßdat jinou obchodnφ spoleΦnost.
(2) InvestiΦnφ spoleΦnost nesmφ b²t neomezen∞ ruΦφcφm spoleΦnφkem ve°ejnΘ obchodnφ spoleΦnosti nebo komanditnφ spoleΦnosti nebo obdobnΘ spoleΦnosti podle zahraniΦnφho prßva.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e k efektivn∞jÜφmu obhospoda°ovßnφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ sv∞°it na zßklad∞ smlouvy jeho obhospoda°ovßnφ osob∞, kterß mß zkuÜenosti se zp∙sobem kolektivnφho investovßnφ tohoto fondu a je investiΦnφ spoleΦnostφ, obchodnφkem s cenn²mi papφry nebo zahraniΦnφ osobou, kterß mß obdobnΘ povolenφ k obhospoda°ovßnφ majetku zßkaznφk∙, podlΘhß dozoru dozorovΘho ·°adu stßtu, ve kterΘm mß sφdlo (dßle jen "osoba obhospoda°ujφcφ majetek fondu kolektivnφho investovßnφ"), jestli₧e
| a) | o tom byla p°edem informovßna Komise, |
| b) | o tom byl p°edem informovßn depozitß° a souhlasφ s tφm, |
| c) | to nebrßnφ ·ΦinnΘmu v²konu dozoru nad investiΦnφ spoleΦnostφ, |
| d) | je to uvedeno ve statutu fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| e) | to nebrßnφ tomu, aby majetek fondu kolektivnφho investovßnφ byl obhospoda°ovßn v nejlepÜφm zßjmu investor∙, |
| f) | se osoba obhospoda°ujφcφ majetek fondu kolektivnφho investovßnφ zavß₧e dodr₧ovat statut fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| g) | je zajiÜt∞na spoluprßce mezi Komisφ a ·°adem, kter² vykonßvß dozor nad osobou obhospoda°ujφcφ majetek fondu kolektivnφho investovßnφ, pokud mß tato osoba sφdlo ve stßt∞, kter² nenφ Φlensk²m stßtem EvropskΘ unie, |
| h) | sv∞°enφm obhospoda°ovßnφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ nehrozφ st°et zßjm∙ investiΦnφ spoleΦnosti nebo vlastnφk∙ cenn²ch papφr∙ vydan²ch fondem kolektivnφho investovßnφ a osobou obhospoda°ujφcφ majetek fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| i) | investiΦnφ spoleΦnost a depozitß° fondu kolektivnφho investovßnφ mohou pr∙b∞₧n∞ kontrolovat Φinnost osoby obhospoda°ujφcφ majetek fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| j) | investiΦnφ spoleΦnost m∙₧e sv²mi pokyny ovliv≥ovat Φinnost osoby obhospoda°ujφcφ majetek fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| k) | investiΦnφ spoleΦnost m∙₧e s okam₧itou ·Φinnostφ zruÜit p°φkaz osoby obhospoda°ujφcφ majetek fondu kolektivnφho investovßnφ nebo m∙₧e s okam₧itou ·Φinnostφ vypov∞d∞t smlouvu o sv∞°enφ obhospoda°ovßnφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ, je-li to v zßjmu akcionß°∙ nebo podφlnφk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ. |
(2) Osobou obhospoda°ujφcφ majetek fondu kolektivnφho investovßnφ nesmφ b²t depozitß° tohoto fondu kolektivnφho investovßnφ.
(3) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e sv∞°it tΘ₧ n∞kterou Φinnost souvisejφcφ s kolektivnφm investovßnφm jinΘ osob∞, kterß je oprßvn∞na takovou Φinnost podnikatelsky vykonßvat, jestli₧e jsou spln∞ny podmφnky p°im∞°en∞ podle odstavce 1.
(4) P°i sv∞°enφ obhospoda°ovßnφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ jinΘ osob∞ nebo sv∞°enφ v²konu Φinnosti souvisejφcφ s kolektivnφm investovßnφm jinΘ osob∞ si musφ investiΦnφ spoleΦnost ponechat alespo≥ obhospoda°ovßnφ Φßsti majetku fondu kolektivnφho investovßnφ nebo n∞kterou Φinnost souvisejφcφ s kolektivnφm investovßnφm.
(5) Ustanovenφ odstavc∙ 1 a₧ 4 se vztahujφ p°im∞°en∞ na investiΦnφ fond, kter² nemß uzav°enou smlouvu o obhospoda°ovßnφ. Pro stanovenφ ·platy za Φinnost podle odstavc∙ 1 a 3 se pou₧ije p°im∞°en∞ º 18 odst. 1.
(6) Sv∞°enφm obhospoda°ovßnφ Φßsti majetku fondu kolektivnφho investovßnφ jinΘ osob∞ nebo sv∞°enφm n∞kterΘ Φinnosti souvisejφcφ s kolektivnφm investovßnφm jinΘ osob∞ z∙stßvß nedotΦena odpov∞dnost investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu za Ükodu vzniklou p°i obhospoda°ovßnφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ a odpov∞dnost depozitß°e fondu kolektivnφho investovßnφ za Ükodu vzniklou poruÜenφm jeho povinnostφ p°i v²konu Φinnosti depozitß°e.
(1) V ka₧dΘ ve°ejnΘ nabφdce akciφ nebo podφlov²ch list∙ fondu kolektivnφho investovßnφ musφ b²t uvedeno mφsto, kde m∙₧e zßjemce zdarma zφskat statut a zjednoduÜen² statut fondu kolektivnφho investovßnφ nebo do nich nahlΘdnout, nebo v nφ musφ b²t uveden zp∙sob, jak²m jsou statut a zjednoduÜen² statut ve°ejnosti dostupnΘ.
(2) VÜichni zßjemci o kolektivnφ investovßnφ musejφ mφt stejn² p°φstup k informacφm o nabφzen²ch investicφch. Informace musejφ b²t pravdivΘ, nezkreslenΘ a musejφ umo₧≥ovat posouzenφ kvality akcie nebo podφlovΘho listu fondu kolektivnφho investovßnφ.
(3) Ka₧dΘ d∙le₧itΘ tvrzenφ a varovßnφ, kterΘ m∙₧e ovlivnit rozhodovßnφ investora, musφ b²t v nabφdce akciφ nebo podφlov²ch list∙ fondu kolektivnφho investovßnφ dostateΦn∞ zd∙razn∞no a nesmφ b²t zakryto skuteΦnostφ, kterß od n∞j odvracφ pozornost.
(1) Ve°ejnß nabφdka akciφ nebo podφlov²ch list∙ fondu kolektivnφho investovßnφ musφ obsahovat upozorn∞nφ, ₧e
| a) | ka₧dß investice obsahuje riziko a souΦasn∞ musφ b²t uvedena bu∩ konkrΘtnφ informace o riziku nebo informace o tom, kde je mo₧no tuto informaci zφskat, |
| b) | nßvratnost investice nenφ zaruΦena. |
(2) Pokud se ve°ejnß nabφdka akciφ nebo podφlov²ch list∙ fondu kolektivnφho investovßnφ zmi≥uje o v²nosnosti investic, musφ dßle obsahovat
| a) | ·plnΘ informace o p°edpoklßdan²ch nebo mo₧n²ch v²nosech nebo vlastnostech investic; nesm∞jφ b²t uvßd∞ny ·daje pouze za vybranΘ ΦasovΘ obdobφ nebo vybranß Φasovß obdobφ, ve kter²ch bylo dosa₧eno mimo°ßdnΘ v²nosnosti, |
| b) | takovΘ informace o p°edpoklßdan²ch nebo mo₧n²ch v²nosech nebo vlastnostech investice, aby tyto v²nosy nebo vlastnosti nemohly b²t pova₧ovßny za zajiÜt∞nΘ; pokud jsou investice nebo v²nosy zajiÜt∞ny, musφ b²t vysv∞tlen zp∙sob a rozsah zajiÜt∞nφ v∙Φi investorovi, |
| c) | upozorn∞nφ, ₧e minulΘ v²nosy nejsou zßrukou budoucφch v²nos∙. |
(3) Pokud jsou ve ve°ejnΘ nabφdce akciφ nebo podφlov²ch list∙ fondu kolektivnφho investovßnφ uvedeny da≥ovΘ ·levy, musφ obsahovat vÜechny d∙le₧itΘ informace o t∞chto ·levßch, zejmΘna za jak²ch podmφnek a na kterΘ investory se vztahujφ.
(4) P°i ve°ejnΘm nabφzenφ akciφ nebo podφlov²ch list∙ fondu kolektivnφho investovßnφ musejφ b²t dodr₧ovßna ustanovenφ zßkona o cenn²ch papφrech o smlouvßch uzav°en²ch p°i pou₧itφ v²hradn∞ jednoho nebo vφce prost°edk∙ komunikace na dßlku.
PropagaΦnφ materißly fondu kolektivnφho investovßnφ musejφ obsahovat v²raznΘ upozorn∞nφ
| a) | na druhy majetku podle º 26 odst. 1 pφsm. c) a₧ g), do kter²ch fond m∙₧e investovat, nebo na mo₧nΘ kopφrovßnφ indexu akciφ nebo dluhopis∙ podle º 28 odst. 9, |
| b) | na mo₧nΘ v∞tÜφ v²kyvy aktußlnφ hodnoty akcie nebo podφlovΘho listu fondu kolektivnφho investovßnφ, p°ipadajφ-li v ·vahu s ohledem na slo₧enφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ nebo techniku jeho obhospoda°ovßnφ. |
(1) CennΘ papφry a derivßty v majetku fondu kolektivnφho investovßnφ musejφ b²t oce≥ovßny pravideln∞ ve lh∙tßch uveden²ch ve statutu, nejmΘn∞ jednou za 2 t²dny.
(2) Nemovitosti, movitΘ v∞ci, prßva a dalÜφ hodnoty v majetku fondu kolektivnφho investovßnφ a zßvazky musejφ b²t oce≥ovßny pravideln∞ ve lh∙tßch uveden²ch ve statutu, nejmΘn∞ jedenkrßt roΦn∞. Ocen∞nφ se provede kvalifikovan²m odhadem nebo je provede odhadce.
(3) Fond kolektivnφho investovßnφ oce≥uje v pr∙b∞hu ·Φetnφho obdobφ majetek a zßvazky ke dni stanovenφ aktußlnφ hodnoty akcie nebo podφlovΘho listu bez sestavenφ ·Φetnφ zßv∞rky.
(4) Majetek a zßvazky fondu kolektivnφho investovßnφ se oce≥ujφ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho ·Φetnictvφ. Zp∙sob stanovenφ reßlnΘ hodnoty majetku a zßvazk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ v p°φpadech, kterΘ neupravuje zvlßÜtnφ prßvnφ p°edpis upravujφcφ ·Φetnictvφ, a zp∙sob stanovenφ aktußlnφ hodnoty akcie nebo podφlovΘho listu fondu kolektivnφho investovßnφ stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
Fond kolektivnφho investovßnφ uve°ej≥uje
| a) | statut, |
| b) | zjednoduÜen² statut, |
| c) | v²roΦnφ zprßvu, |
| d) | pololetnφ zprßvu za prvnφch 6 m∞sφc∙ ·Φetnφho obdobφ. |
(1) Fond kolektivnφho investovßnφ musφ uve°ejnit statut a zjednoduÜen² statut.
(2) Statut fondu kolektivnφho investovßnφ je dokument, kter² obsahuje informace o zp∙sobu investovßnφ fondu kolektivnφho investovßnφ a dalÜφ informace nezbytnΘ pro investory k p°esnΘmu a sprßvnΘmu posouzenφ investice, zpracovanΘ formou srozumitelnou b∞₧nΘmu investorovi. ZjednoduÜen² statut obsahuje vybranΘ ·daje ze statutu.
(3) Statut fondu kolektivnφho investovßnφ obsahuje tΘ₧ vysv∞tlenφ rizik spojen²ch s investovßnφm zp∙sobem srozumiteln²m investor∙m.
(4) Minimßlnφ nßle₧itosti statutu a povinnΘ nßle₧itosti zjednoduÜenΘho statutu stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(5) Statut standardnφho podφlovΘho fondu musφ umo₧≥ovat nabφzenφ podφlov²ch list∙ v ╚eskΘ republice a tΘ₧ v jin²ch Φlensk²ch stßtech EvropskΘ unie.
(6) Pravidla pro p°ijφmßnφ statutu a zjednoduÜenΘho statutu a jejich zm∞n urΦφ stanovy investiΦnφho fondu nebo investiΦnφ spoleΦnosti.
(7) Statut a zjednoduÜen² statut a jejich zm∞ny se uve°ej≥ujφ zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup.
(8) Valnß hromada investiΦnφho fondu nebo shromß₧d∞nφ podφlnφk∙, je-li z°φzeno, schvaluje zm∞nu statutu fondu kolektivnφho investovßnφ, kterß se t²kß
| a) | zp∙sobu investovßnφ a investiΦnφch cφl∙ fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| b) | srß₧ek p°i odkupovßnφ akciφ nebo podφlov²ch list∙ fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| c) | ·platy investiΦnφ spoleΦnosti nebo depozitß°i fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| d) | nßklad∙ souvisejφcφch s obhospoda°ovßnφm majetku fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| e) | odm∞n vedoucφch osob8) investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, nebo |
| f) | zp∙sobu svolßvßnφ, v∞cnΘ p∙sobnosti nebo zp∙sobu rozhodovßnφ shromß₧d∞nφ podφlnφk∙, je-li z°φzeno. |
(9) ┌daje uvedenΘ ve statutu nebo zjednoduÜenΘm statutu musejφ b²t pr∙b∞₧n∞ aktualizovßny.
(10) Ka₧dß aktualizace statutu nebo zjednoduÜenΘho statutu se pova₧uje za jeho zm∞nu, s v²jimkou zm∞ny auditora a zm∞ny ·daj∙ o v²konnosti fondu kolektivnφho investovßnφ.
(11) Zm∞na statutu podlΘhß p°edchozφmu schvßlenφ Komisφ, jinak je neplatnß. Komise neschvßlφ zm∞nu statutu standardnφho fondu, kterou se tento fond p°em∞≥uje na specißlnφ fond.
(12) Ke statutu podφlovΘho fondu se p°iklßdajφ smluvnφ podmφnky pro koupi a odkup podφlov²ch list∙. Ke statutu investiΦnφho fondu se p°iklßdajφ tΘ₧ jeho stanovy. Smluvnφ podmφnky nebo stanovy nemusejφ b²t ke statutu p°ilo₧eny, jestli₧e statut obsahuje informaci
| a) | o tom, ₧e tyto dokumenty budou investorovi na ₧ßdost poskytnuty, nebo |
| b) | o mφst∞, kde je mo₧no do t∞chto dokument∙ nahlΘdnout; tato informace se uvßdφ za ka₧d² Φlensk² stßt EvropskΘ unie, v n∞m₧ jsou cennΘ papφry fondu kolektivnφho investovßnφ ve°ejn∞ nabφzeny. |
(13) Ka₧dΘmu upisovateli akcie nebo podφlovΘho listu fondu kolektivnφho investovßnφ musφ b²t
| a) | p°ed uzav°enφm smlouvy o ·pisu nabφdnut bez·platn∞ zjednoduÜen² statut v aktußlnφm zn∞nφ, |
| b) | poskytnut bez·platn∞ na po₧ßdßnφ statut v aktußlnφm zn∞nφ a poslednφ uve°ejn∞nß v²roΦnφ a pololetnφ zprßva fondu kolektivnφho investovßnφ. |
(14) InvestiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond jsou povinny dodr₧ovat statut fondu kolektivnφho investovßnφ.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost je povinna nejpozd∞ji do 4 m∞sφc∙ po skonΦenφ ·Φetnφho obdobφ zaslat Komisi svou v²roΦnφ zprßvu a konsolidovanou v²roΦnφ zprßvu a v²roΦnφ zprßvu za ka₧d² obhospoda°ovan² podφlov² fond a uve°ejnit je zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup; souΦßstφ v²roΦnφ zprßvy nebo konsolidovanΘ v²roΦnφ zprßvy je ·Φetnφ zßv∞rka nebo konsolidovanß ·Φetnφ zßv∞rka ov∞°enß auditorem. Pokud valnß hromada investiΦnφ spoleΦnosti neschvßlφ v uvedenΘ lh∙t∞ ·Φetnφ zßv∞rku nebo konsolidovanou ·Φetnφ zßv∞rku, nebo pokud soud rozhodne o neplatnosti valnΘ hromady, kterß schvßlila ·Φetnφ zßv∞rku nebo konsolidovanou ·Φetnφ zßv∞rku, investiΦnφ spoleΦnost o tΘto skuteΦnosti informuje Komisi a uve°ejnφ ji zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup; v informaci uvede tΘ₧ zp∙sob °eÜenφ p°ipomφnek valnΘ hromady.
(2) InvestiΦnφ fond je povinen nejpozd∞ji do 4 m∞sφc∙ po skonΦenφ ·Φetnφho obdobφ zaslat Komisi svou v²roΦnφ zprßvu a konsolidovanou v²roΦnφ zprßvu a uve°ejnit je zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup; souΦßstφ v²roΦnφ zprßvy nebo konsolidovanΘ v²roΦnφ zprßvy je ·Φetnφ zßv∞rka nebo konsolidovanß ·Φetnφ zßv∞rka ov∞°enß auditorem. Pokud valnß hromada investiΦnφho fondu neschvßlφ v uvedenΘ lh∙t∞ ·Φetnφ zßv∞rku nebo konsolidovanou ·Φetnφ zßv∞rku, nebo pokud soud rozhodne o neplatnosti valnΘ hromady, kterß schvßlila ·Φetnφ zßv∞rku nebo konsolidovanou ·Φetnφ zßv∞rku, investiΦnφ fond bez zbyteΦnΘho odkladu o tΘto skuteΦnosti informuje Komisi a uve°ejnφ ji zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup; v informaci uvede tΘ₧ zp∙sob °eÜenφ p°ipomφnek valnΘ hromady.
(3) Ustanovenφmi odstavc∙ 1 a 2 nejsou dotΦeny povinnosti akciovΘ spoleΦnosti p°i zve°ej≥ovßnφ ·Φetnφ zßv∞rky a v²roΦnφ zprßvy podle zvlßÜtnφch prßvnφch p°edpis∙.
(4) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e vyplatit podφlnφk∙m v²nosy z hospoda°enφ s majetkem v podφlovΘm fondu a₧ po schvßlenφ °ßdnΘ ·Φetnφ zßv∞rky podφlovΘho fondu valnou hromadou investiΦnφ spoleΦnosti. Zßlohy na v²nosy z hospoda°enφ s majetkem v podφlovΘm fondu nesmφ investiΦnφ spoleΦnost vyplßcet.
(5) Pokud podφlov² fond vykß₧e za ·Φetnφ obdobφ ztrßtu, rozhodne investiΦnφ spoleΦnost p°i schvalovßnφ ·Φetnφ zßv∞rky podφlovΘho fondu za ·Φetnφ obdobφ, ve kterΘm ztrßta vznikla, o jejφ ·hrad∞ ze zdroj∙ podφlovΘho fondu.
(6) Pokud investiΦnφ fond vykß₧e za ·Φetnφ obdobφ ztrßtu, rozhodne p°i schvalovßnφ ·Φetnφ zßv∞rky za ·Φetnφ obdobφ, ve kterΘm ztrßta vznikla, o jejφ ·hrad∞ ze zdroj∙ investiΦnφho fondu.
Fond kolektivnφho investovßnφ a investiΦnφ spoleΦnost jsou povinny do 2 m∞sφc∙ po uplynutφ prvnφch 6 m∞sφc∙ ·Φetnφho obdobφ zaslat Komisi v elektronickΘ podob∞ svou pololetnφ zprßvu a uve°ejnit ji zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup.
Fond kolektivnφho investovßnφ poskytne akcionß°i nebo podφlnφkovi na po₧ßdßnφ svou v²roΦnφ zprßvu nebo pololetnφ zprßvu bez·platn∞.
(1) Otev°en² podφlov² fond uve°ej≥uje zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup
| a) | nejmΘn∞ jednou za 2 t²dny ·daj o aktußlnφ hodnot∞ vlastnφho kapitßlu fondu kolektivnφho investovßnφ a ·daj o aktußlnφ hodnot∞ podφlovΘho listu, |
| b) | za ka₧d² kalendß°nφ m∞sφc ·daj o poΦtu vydan²ch a odkoupen²ch podφlov²ch list∙ a o Φßstkßch, za kterΘ byly tyto podφlovΘ listy vydßny a odkoupeny, |
| c) | nejmΘn∞ jednou m∞sφΦn∞ ·daj o struktu°e majetku v otev°enΘm podφlovΘm fondu. |
(2) InvestiΦnφ fond nebo uzav°en² podφlov² fond vypoΦφtßvß a uve°ej≥uje zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup nejmΘn∞ jednou za 2 t²dny ·daj o aktußlnφ hodnot∞ vlastnφho kapitßlu a o aktußlnφ hodnot∞ akcie nebo podφlovΘho listu a nejmΘn∞ jednou m∞sφΦn∞ ·daj o struktu°e majetku v investiΦnφm fondu nebo v uzav°enΘm podφlovΘm fondu.
(3) Komise m∙₧e na ₧ßdost fondu kolektivnφho investovßnφ povolit, aby informace podle odstavce 1 pφsm. a) a odstavce 2 byly uve°ej≥ovßny pouze jednou m∞sφΦn∞, jestli₧e tφm nehrozφ poÜkozenφ zßjm∙ akcionß°∙ nebo podφlnφk∙.
(4) Informace podle odstavc∙ 1 a 2 jsou investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond povinny zaslat bez zbyteΦnΘho odkladu Komisi.
Informace, kterΘ obsahuje v²roΦnφ zprßva fondu kolektivnφho investovßnφ nad rßmec zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho ·Φetnictvφ, osnovu v²roΦnφ zprßvy investiΦnφ spoleΦnosti, osnovu v²roΦnφ zprßvy fondu kolektivnφho investovßnφ, osnovu pololetnφ zprßvy investiΦnφ spoleΦnosti, osnovu pololetnφ zprßvy fondu kolektivnφho investovßnφ, osnovu dalÜφch informaΦnφch povinnostφ fondu kolektivnφho investovßnφ a podrobnosti o form∞ uveden²ch zprßv a informacφ, zp∙sobu jejich uve°ej≥ovßnφ a zp∙sobu jejich zasφlßnφ Komisi stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
Fond kolektivnφho investovßnφ na ₧ßdost investora poskytne ke statutu dalÜφ informace o kvantitativnφch omezenφch uplat≥ovan²ch p°i °φzenφ rizik spojen²ch s investovßnφm a o v²voji t∞chto rizik a v²nos∙ s rozd∞lenφm podle jednotliv²ch druh∙ majetku
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond informujφ bez zbyteΦnΘho odkladu Komisi o ka₧dΘ zm∞n∞
| a) | ve skuteΦnostech, na jejich₧ zßklad∞ bylo vydßno povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti, povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu nebo povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu, |
| b) | kterß m∙₧e v²znamn∞ ovlivnit hodnotu akcie nebo podφlovΘho listu fondu kolektivnφho investovßnφ, nebo |
| c) | kterß m∙₧e v²znamn∞ zhorÜit hospodß°skou situaci investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu. |
(2) InvestiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond jsou povinny p°edlo₧it Komisi nejpozd∞ji do 1 m∞sφce po konßnφ °ßdnΘ valnΘ hromady seznam osob, kterΘ na nich m∞ly v uplynulΘm roce kvalifikovanou ·Φast nebo kterΘ s nimi byly ·zce propojeny.
(3) Fond kolektivnφho investovßnφ informuje bez zbyteΦnΘho odkladu Komisi o p°ekroΦenφ investiΦnφho limitu stanovenΘho tφmto zßkonem nebo o jinΘm zßva₧nΘm poruÜenφ tohoto zßkona nebo statutu fondu kolektivnφho investovßnφ.
(4) Jestli₧e pr∙m∞rnß hodnota majetku v otev°enΘm podφlovΘm fondu za poslednφch 6 kalendß°nφch m∞sφc∙ je ni₧Üφ ne₧ 50 000 000 KΦ, oznßmφ investiΦnφ spoleΦnost tuto skuteΦnost Komisi.
(1) Pokud valnß hromada rozhodne o zruÜenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu s likvidacφ, navrhne zßrove≥ likvidßtora spoleΦnosti. Rozhodnutφ o zruÜenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu s likvidacφ a nßvrh na jmenovßnφ likvidßtora spoleΦnosti musejφ b²t bez zbyteΦnΘho odkladu doruΦeny Komisi.
(2) Nßvrh na jmenovßnφ likvidßtora obsahuje ·daje o likvidßtorovi a jeho p°φlohu tvo°φ stejnopis notß°skΘho zßpisu o usnesenφ valnΘ hromady, jφm₧ se investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond zruÜuje s likvidacφ a navrhuje se likvidßtor, a doklad prokazujφcφ spln∞nφ p°edpoklad∙ stanoven²ch tφmto zßkonem.
(3) Komise bez zbyteΦnΘho odkladu po obdr₧enφ nßvrhu podle odstavce 1
| a) | jmenuje likvidßtora, nebo |
| b) | nßvrh zamφtne, jestli₧e navr₧en² likvidßtor nespl≥uje po₧adavky stanovenΘ tφmto zßkonem (º 131) nebo jestli₧e mß k navr₧enΘmu likvidßtorovi d∙vodnΘ v²hrady a souΦasn∞ jmenuje likvidßtora z vlastnφho podn∞tu. |
(4) Likvidßtor se m∙₧e vzdßt funkce pφsemn²m oznßmenφm o odstoupenφ z funkce, kterΘ musφ b²t doruΦeno Komisi. ┌Φinky odstoupenφ z funkce likvidßtora nastßvajφ dnem uveden²m v oznßmenφ o odstoupenφ z funkce, nejd°φve vÜak 30 dn∙ ode dne doruΦenφ oznßmenφ Komisi.
(5) Komise odvolß likvidßtora investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, kter² opakovan∞ nebo zßva₧n²m zp∙sobem poruÜil prßvnφ p°edpis nebo p°estal spl≥ovat p°edpoklady stanovenΘ tφmto zßkonem pro v²kon funkce likvidßtora.
(6) Jestli₧e se likvidßtor investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu vzdß funkce, je odvolßn, vyÜkrtnut ze seznamu likvidßtor∙ nebo z jin²ch d∙vod∙ tuto funkci nevykonßvß nebo nem∙₧e vykonßvat, Komise jmenuje bez zbyteΦnΘho odkladu novΘho likvidßtora.
(7) Opravn² prost°edek proti rozhodnutφ Komise o jmenovßnφ, zamφtnutφ nebo odvolßnφ likvidßtora nemß odkladn² ·Φinek.
(8) Nßvrh na povolenφ zßpisu likvidßtora do obchodnφho rejst°φku a nßvrh na v²maz likvidßtora z obchodnφho rejst°φku podßvß likvidßtor jmenovan² Komisφ.
(9) Nßhrada hotov²ch v²daj∙ likvidßtora investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu a odm∞na likvidßtora jsou placeny z majetku investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu; v p°φpad∞, ₧e majetek investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu nepostaΦuje na vyplacenφ nßhrady hotov²ch v²daj∙ likvidßtora a odm∞ny likvidßtora, vyplatφ je stßt. Zp∙sob stanovenφ nßhrady hotov²ch v²daj∙ a odm∞ny likvidßtora, jejich maximßlnφ v²Üi hrazenou stßtem a zp∙sob v²platy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
Pokud rozhodne o zruÜenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu s likvidacφ soud, jmenuje likvidßtora na nßvrh Komise.
(1) InvestiΦnφ fond doruΦφ Komisi nejpozd∞ji 2 m∞sφce p°ed uplynutφm doby, na kterou byl zalo₧en, nßvrh na jmenovßnφ likvidßtora schvßlen² valnou hromadou spoleΦnosti.
(2) Nßvrh na jmenovßnφ likvidßtora obsahuje ·daje o likvidßtorovi a jeho p°φlohu tvo°φ stejnopis notß°skΘho zßpisu o usnesenφ valnΘ hromady, kterß nßvrh na jmenovßnφ likvidßtora schvßlila, a doklad prokazujφcφ spln∞nφ p°edpoklad∙ stanoven²ch tφmto zßkonem.
(3) V ostatnφm se na investiΦnφ fond vztahujφ ustanovenφ º 92 odst. 3 a₧ 9.
Jestli₧e se investiΦnφ spoleΦnost zruÜuje s likvidacφ, zajistφ zruÜenφ obhospoda°ovan²ch podφlov²ch fond∙ a v²platu podφl∙ podφlnφk∙m jejφ likvidßtor, jestli₧e Komise nerozhodne o p°evodu jejich obhospoda°ovßnφ na jinou investiΦnφ spoleΦnost.
(1) K f·zi nebo rozd∞lenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu je t°eba povolenφ Komise.
(2) Äßdost o povolenφ f·ze nebo rozd∞lenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu obsahuje ·daje a doklady nezbytnΘ pro posouzenφ d∙vodu f·ze nebo rozd∞lenφ a ochrany zßjm∙ investor∙. Nßle₧itosti ₧ßdosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(3) Komise nepovolφ
| a) | f·zi nebo rozd∞lenφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, pokud nenφ zajiÜt∞na ochrana zßjm∙ podφlnφk∙ podφlovΘho fondu nebo akcionß°∙ investiΦnφho fondu, |
| b) | f·zi investiΦnφ spoleΦnosti s osobou, kterß nemß povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti, |
| c) | f·zi investiΦnφho fondu s osobou, kterß nemß povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu, |
| d) | rozd∞lenφ investiΦnφ spoleΦnosti na osoby, kterΘ nejsou investiΦnφmi spoleΦnostmi, |
| e) | rozd∞lenφ investiΦnφho fondu na osoby, kterΘ nejsou investiΦnφmi fondy, nebo |
| f) | f·zi investiΦnφch fond∙ s v²razn∞ odliÜn²m zp∙sobem investovßnφ. |
(4) P°evod obchodnφho jm∞nφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu na jejich akcionß°e nenφ p°φpustn².
P°evod podniku nebo Φßsti podniku investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, zastavenφ podniku nebo Φßsti podniku investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu nebo nßjem podniku nebo Φßsti podniku investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu nejsou p°φpustnΘ.
(1) Podφlov² fond se zruÜuje
| a) | odn∞tφm povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu, |
| b) | splynutφm nebo slouΦenφm podφlov²ch fond∙, |
| c) | uplynutφm doby, na kterou byl vytvo°en, jestli₧e byl vytvo°en na dobu urΦitou, nebo |
| d) | zruÜenφm investiΦnφ spoleΦnosti s likvidacφ, jestli₧e Komise nerozhodne o p°evodu jeho obhospoda°ovßnφ na jinou investiΦnφ spoleΦnost. |
(2) Ke dni zruÜenφ podφlovΘho fondu je investiΦnφ spoleΦnost povinna sestavit mimo°ßdnou ·Φetnφ zßv∞rku tohoto fondu podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho ·Φetnictvφ.
(1) Pokud se podφlov² fond zruÜuje podle º 98 odst. 1 pφsm. a), investiΦnφ spoleΦnost prodß majetek v podφlovΘm fondu a vypo°ßdß jeho pohledßvky a zßvazky do 6 m∞sφc∙ ode dne nabytφ prßvnφ moci rozhodnutφ o odn∞tφ povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu.
(2) Pokud se podφlov² fond zruÜuje podle º 98 odst. 1 pφsm. c), investiΦnφ spoleΦnost prodß majetek v podφlovΘm fondu a vypo°ßdß jeho pohledßvky a zßvazky do 6 m∞sφc∙ ode dne uplynutφ lh∙ty, na kterou byl podφlov² fond vytvo°en.
(3) Pokud se podφlov² fond zruÜuje podle º 98 odst. 1 pφsm. d), likvidßtor investiΦnφ spoleΦnosti prodß majetek v podφlovΘm fondu a vypo°ßdß jeho pohledßvky a zßvazky do 6 m∞sφc∙ ode dne, kdy investiΦnφ spoleΦnost vstoupφ do likvidace.
(4) Do 3 m∞sφc∙ ode dne vypo°ßdßnφ pohledßvek a zßvazk∙ vznikl²ch z obhospoda°ovßnφ majetku v podφlovΘm fondu investiΦnφ spoleΦnost vyplatφ podφlnφk∙m jejich podφly a nevyplacenΘ podφly ulo₧φ do soudnφ ·schovy. Pokud poplatek za zahßjenφ °φzenφ o ·schov∞ p°esßhne v²Üi uklßdanΘ Φßstky, nevyplacenΘ podφly se neulo₧φ do soudnφ ·schovy a nevyzvednutß Φßstka p°ipadne stßtu.
(5) Pokud se podφlov² fond zruÜuje podle º 98 odst. 1 pφsm. a) nebo c) a investiΦnφ spoleΦnost je v konkurzu, zajistφ prodej majetku v podφlovΘm fondu, vypo°ßdßnφ pohledßvek a zßvazk∙ souvisejφcφch s obhospoda°ovßnφm majetku v podφlovΘm fondu a vyplacenφ podφl∙ podφlnφk∙m sprßvce konkurznφ podstaty; odstavce 1 a 4 platφ obdobn∞.
(6) Sprßvci konkurznφ podstaty p°φsluÜφ za Φinnost podle odstavce 5 nßhrada hotov²ch v²daj∙ a odm∞na, kterΘ jsou pohledßvkou za konkurznφ podstatou investiΦnφ spoleΦnosti v konkurzu; v p°φpad∞, ₧e konkurznφ podstata nepostaΦuje na vyplacenφ nßhrady hotov²ch v²daj∙ a odm∞ny, vyplatφ je stßt. Zp∙sob stanovenφ nßhrady hotov²ch v²daj∙ a odm∞ny konkurznφho sprßvce, jejich maximßlnφ v²Üi hrazenou stßtem a zp∙sob v²platy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e rozhodnout o splynutφ podφlov²ch fond∙, kterΘ obhospoda°uje, v jeden nov² podφlov² fond.
(2) Ke splynutφ podφlov²ch fond∙ se vy₧aduje povolenφ Komise.
(3) Äßdost o povolenφ splynutφ podφlov²ch fond∙ musφ obsahovat ·daje a k nφ p°ipojenΘ doklady musejφ prokazovat skuteΦnosti d∙le₧itΘ pro posouzenφ d∙vod∙ splynutφ a ochrany zßjm∙ podφlnφk∙. Nßle₧itosti ₧ßdosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(4) Komise nepovolφ splynutφ
| a) | otev°enΘho podφlovΘho fondu a uzav°enΘho podφlovΘho fondu, |
| b) | standardnφho fondu a specißlnφho fondu, jestli₧e splynutφm mß b²t vytvo°en specißlnφ fond, |
| c) | podφlov²ch fond∙ s v²razn∞ odliÜn²m zp∙sobem investovßnφ, nebo |
| d) | pokud by splynutφm byly ohro₧eny zßjmy podφlnφk∙. |
(5) ┌Φastnφky °φzenφ o splynutφ podφlov²ch fond∙ jsou investiΦnφ spoleΦnosti obhospoda°ujφcφ podφlovΘ fondy, kterΘ majφ splynutφm zaniknout, a jejich depozitß°i.
(6) InvestiΦnφ spoleΦnost obhospoda°ujφcφ podφlov² fond, kter² mß b²t zruÜen splynutφm, uve°ejnφ zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup rozhodnutφ Komise podle odstavce 2 a statut podφlovΘho fondu, kter² vznikne splynutφm, do 1 m∞sφce ode dne nabytφ prßvnφ moci tohoto rozhodnutφ. Zßrove≥ uve°ejnφ zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup oznßmenφ o vzniku prßva na odkoupenφ podφlovΘho listu, je-li zruÜovßn uzav°en² podφlov² fond. Uve°ejn∞nφm tohoto oznßmenφ vznikß podφlnφk∙m spl²vajφcφch podφlov²ch fond∙ prßvo na odkoupenφ podφlovΘho listu bez srß₧ky. Toto prßvo zanikß uplynutφm 2 m∞sφc∙.
(7) Spl²vajφcφ podφlovΘ fondy se zruÜujφ a jejich podφlnφci se stßvajφ podφlnφky nov∞ vznikajφcφho podφlovΘho fondu uplynutφm 3 m∞sφc∙ ode dne nabytφ prßvnφ moci rozhodnutφ Komise o povolenφ ke splynutφ.
(8) InvestiΦnφ spoleΦnost obhospoda°ujφcφ podφlov² fond vytvo°en² splynutφm je povinna do 3 m∞sφc∙ ode dne zruÜenφ spl²vajφcφch podφlov²ch fond∙ vym∞nit podφlnφkovi podφlov² list zruÜenΘho podφlovΘho fondu za podφlov² list nov∞ vzniklΘho podφlovΘho fondu v pom∞ru urΦenΘm podle v²Üe vlastnφho kapitßlu v podφlovΘm fondu p°ipadajφcφho na podφlov² list zruÜenΘho podφlovΘho fondu ke dni jeho zruÜenφ.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost m∙₧e rozhodnout o slouΦenφ podφlov²ch fond∙, kterΘ obhospoda°uje. Podφlov² fond, kter² slouΦenφm zanikß, se zruÜuje bez likvidace a majetek v n∞m se stßvß souΦßstφ p°ejφmajφcφho podφlovΘho fondu.
(2) Ke slouΦenφ podφlov²ch fond∙ se vy₧aduje povolenφ Komise.
(3) Äßdost o povolenφ slouΦenφ podφlov²ch fond∙ musφ obsahovat ·daje a k nφ p°ipojenΘ doklady musejφ prokazovat skuteΦnosti nezbytnΘ pro posouzenφ d∙vod∙ slouΦenφ a ochrany zßjm∙ podφlnφk∙. Nßle₧itosti ₧ßdosti a jejφ p°φlohy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(4) Komise nepovolφ slouΦenφ
| a) | otev°enΘho podφlovΘho fondu a uzav°enΘho podφlovΘho fondu, |
| b) | standardnφho fondu a specißlnφho fondu, jestli₧e slouΦenφm mß b²t vytvo°en specißlnφ fond, |
| c) | podφlov²ch fond∙ s v²razn∞ odliÜn²m zp∙sobem investovßnφ, nebo |
| d) | pokud by slouΦenφm byly ohro₧eny zßjmy podφlnφk∙. |
(5) ┌Φastnφky °φzenφ o slouΦenφ podφlov²ch fond∙ jsou investiΦnφ spoleΦnosti obhospoda°ujφcφ podφlovΘ fondy, kterΘ se sluΦujφ, a jejich depozitß°i.
(6) InvestiΦnφ spoleΦnost obhospoda°ujφcφ podφlov² fond, kter² slouΦenφm zanikß, uve°ejnφ zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup rozhodnutφ Komise o povolenφ slouΦenφ a statut p°ejφmajφcφho podφlovΘho fondu do 1 m∞sφce ode dne nabytφ prßvnφ moci tohoto rozhodnutφ. Zßrove≥ uve°ejnφ zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup oznßmenφ o vzniku prßva na odkoupenφ podφlovΘho listu, je-li zruÜovßn uzav°en² podφlov² fond. Uve°ejn∞nφm oznßmenφ vznikß podφlnφk∙m podφlovΘho fondu, kter² slouΦenφm zanikß, prßvo na odkoupenφ podφlovΘho listu bez srß₧ky. Toto prßvo zanikß uplynutφm 2 m∞sφc∙.
(7) Podφlnφci podφlovΘho fondu, kter² slouΦenφm zanikß, se stßvajφ podφlnφky p°ejφmajφcφho podφlovΘho fondu uplynutφm 3 m∞sφc∙ ode dne nabytφ prßvnφ moci rozhodnutφ Komise o povolenφ slouΦenφ.
(8) InvestiΦnφ spoleΦnost, kterß obhospoda°uje p°ejφmajφcφ podφlov² fond, je povinna do 3 m∞sφc∙ ode dne zruÜenφ podφlovΘho fondu, kter² slouΦenφm zanikß, vym∞nit podφlnφkovi podφlov² list podφlovΘho fondu, kterß slouΦenφm zanikß, za podφlov² list p°ejφmajφcφho podφlovΘho fondu v pom∞ru urΦenΘm podle v²Üe vlastnφho kapitßlu p°ipadajφcφho na podφlov² list zruÜenΘho podφlovΘho fondu ke dni jeho zruÜenφ.
(1) Stßtnφ dozor nad dodr₧ovßnφm tohoto zßkona, podmφnek stanoven²ch v rozhodnutφ vydanΘm podle tohoto zßkona, statutu fondu kolektivnφho investovßnφ, smlouvy o obhospoda°ovßnφ, depozitß°skΘ smlouvy a smlouvy s bankou podle º 43 odst. 2 nebo º 58 vykonßvß Komise.
(2) Dozoru Komise podlΘhß
| a) | investiΦnφ spoleΦnost, |
| b) | investiΦnφ fond, |
| c) | zakladatel investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu ode dne nabytφ prßvnφ moci rozhodnutφ o ud∞lenφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti nebo povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu do zßpisu p°edm∞tu podnikßnφ uvedenΘho v povolenφ do obchodnφho rejst°φku, |
| d) | depozitß°, v rozsahu povinnostφ, kterΘ mu uklßdß tento zßkon, |
| e) | banka nebo poboΦka zahraniΦnφ banky, kterΘ p°estaly pro fond kolektivnφho investovßnφ vykonßvat Φinnost depozitß°e a kter²m tento zßkon stanovφ povinnost, |
| f) | likvidßtor investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, |
| g) | nucen² sprßvce investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, |
| h) | zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnost p°i poskytovßnφ slu₧eb v ╚eskΘ republice, |
| i) | zahraniΦnφ fond kolektivnφho investovßnφ p°i ve°ejnΘm nabφzenφ cenn²ch papφr∙ v ╚eskΘ republice, |
| j) | banka nebo poboΦka zahraniΦnφ banky, se kterou mß zahraniΦnφ fond kolektivnφho investovßnφ uzav°enou smlouvu podle º 43 odst. 2 nebo º 58. |
(3) Dozoru Komise podlΘhß tΘ₧ osoba, kterß bez povolenφ nebo souhlasu vykonßvß Φinnost, ke kterΘ tento zßkon vy₧aduje povolenφ nebo souhlas, a to v rozsahu tΘto Φinnosti.
(4) P°i v²konu dozoru nad Φinnostφ investiΦnφ spoleΦnosti v hostitelskΘm stßt∞ Komise m∙₧e
| a) | po₧ßdat dozorov² ·°ad hostitelskΘho stßtu, aby provedl kontrolu Φinnosti tΘto investiΦnφ spoleΦnosti vykonßvanΘ na ·zemφ hostitelskΘho stßtu, s uvedenφm rozsahu po₧adovanΘ kontroly, nebo |
| b) | provΘst kontrolu v hostitelskΘm stßt∞ po p°edchozφm informovßnφ dozorovΘho ·°adu hostitelskΘho stßtu. |
(5) Komise
| a) | na zßklad∞ ₧ßdosti dozorovΘho ·°adu domovskΘho stßtu zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo zahraniΦnφho standardnφho fondu provede kontrolu Φinnosti tΘto investiΦnφ spoleΦnosti nebo standardnφho fondu v ╚eskΘ republice v rozsahu uvedenΘm v ₧ßdosti, nebo |
| b) | na zßklad∞ oznßmenφ dozorovΘho ·°adu domovskΘho stßtu zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo zahraniΦnφho standardnφho fondu umo₧nφ dozorovΘmu ·°adu domovskΘho stßtu zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo zahraniΦnφho standardnφho fondu, aby provedl sßm nebo prost°ednictvφm jinΘ pov∞°enΘ osoby kontrolu zahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo zahraniΦnφho standardnφho fondu. |
(1) Komise m∙₧e ulo₧it osob∞ podlΘhajφcφ stßtnφmu dozoru, kterß poruÜila tento zßkon, statut fondu kolektivnφho investovßnφ, smlouvu o obhospoda°ovßnφ, depozitß°skou smlouvu, smlouvu s bankou podle º 43 odst. 2 nebo º 58 nebo rozhodnutφ vydanΘ podle tohoto zßkona nebo ohrozila zßjmy akcionß°∙ nebo podφlnφk∙, opat°enφ k nßprav∞ zjiÜt∞nΘho nedostatku odpovφdajφcφ povaze poruÜenφ a jeho zßva₧nosti. Komise m∙₧e dßle
| a) | na°φdit mimo°ßdnΘ provedenφ auditu fondu kolektivnφho investovßnφ na nßklady investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, |
| b) | na°φdit zm∞nu auditora, |
| c) | na°φdit pozastavenφ vydßvßnφ a odkupovßnφ akciφ nebo podφlov²ch list∙ fondu kolektivnφho investovßnφ, |
| d) | na°φdit zm∞nu depozitß°e, |
| e) | zavΘst nucenou sprßvu, nebo |
| f) | odejmout povolenφ ud∞lenΘ podle tohoto zßkona. |
(2) Komise m∙₧e investiΦnφ spoleΦnosti zm∞nit rozsah povolenφ ud∞lenΘho podle tohoto zßkona.
(3) Komise m∙₧e investiΦnφmu fondu na°φdit zm∞nu investiΦnφ spoleΦnosti.
(4) Komise m∙₧e rozhodnout o nucenΘm p°evodu obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu.
(5) Osoba, kterΘ Komise ulo₧ila opat°enφ k nßprav∞, informuje Komisi o odstran∞nφ nedostatk∙ a zp∙sobu zjednßnφ nßpravy.
(6) Komise zakß₧e osob∞ nebo skupin∞ osob jednajφcφch ve shod∞, kter²m ud∞lila souhlas k nabytφ ·Φasti na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu podle º 71 a kterΘ p°estaly spl≥ovat podmφnky pro ud∞lenφ souhlasu, vykonßvat hlasovacφ prßva na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu nebo jinak uplat≥ovat v²znamn² vliv na jejich °φzenφ.
(7) Sprßvnφ °φzenφ o ulo₧enφ opat°enφ k nßprav∞ zjiÜt∞n²ch nedostatk∙ lze zahßjit i doruΦenφm rozhodnutφ o p°edb∞₧nΘm opat°enφ, jestli₧e hrozφ nebezpeΦφ z prodlenφ nebo neodstraniteln² zßsah do prßv jin²ch osob.
(1) Komise m∙₧e rozhodnout o mimo°ßdnΘm provedenφ auditu fondu kolektivnφho investovßnφ na nßklady fondu kolektivnφho investovßnφ, jestli₧e
| a) | zjistφ zßva₧nΘ nedostatky v auditu ·Φetnφ zßv∞rky fondu kolektivnφho investovßnφ, nebo |
| b) | auditor nesplnφ svou oznamovacφ povinnost podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, kter² upravuje Φinnost auditor∙. |
(2) Fond kolektivnφho investovßnφ sd∞lφ Komisi do 30 dn∙ ode dne rozhodnutφ o mimo°ßdnΘm provedenφ auditu ·daje o auditorovi, kter² audit provede. Tento auditor musφ b²t osobou odliÜnou od auditora, kter² provedl audit roΦnφ ·Φetnφ zßv∞rky.
(3) Komise m∙₧e do 30 dn∙ ode dne sd∞lenφ ·daj∙ podle odstavce 2 odmφtnout auditora, kter² jφ byl investiΦnφ spoleΦnostφ oznßmen, a jmenovat jinΘho auditora.
(1) Komise m∙₧e na°φdit investiΦnφmu fondu zm∞nu obhospoda°ujφcφ investiΦnφ spoleΦnosti, jestli₧e zjistφ, ₧e obhospoda°ujφcφ investiΦnφ spoleΦnost zßva₧n∞ nebo opakovan∞ poruÜila povinnost stanovenou tφmto zßkonem nebo vypl²vajφcφ ze smlouvy o obhospoda°ovßnφ.
(2) Smlouva o obhospoda°ovßnφ zanikß 1 m∞sφc po nabytφ prßvnφ moci rozhodnutφ o na°φzenφ zm∞ny investiΦnφ spoleΦnosti.
(3) InvestiΦnφ fond je povinen uzav°φt ve lh∙t∞ podle odstavce 2 smlouvu o obhospoda°ovßnφ s jinou investiΦnφ spoleΦnostφ, pokud nebude sv∙j majetek obhospoda°ovat sßm.
(1) Komise m∙₧e na°φdit investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφmu fondu zm∞nu depozitß°e, jestli₧e depozitß° zßva₧n∞ nebo opakovan∞ poruÜφ tento zßkon nebo depozitß°skou smlouvu nebo jestli₧e je u depozitß°e zavedena nucenß sprßva.
(2) Zßvazek z depozitß°skΘ smlouvy zanikß 1 m∞sφc po nabytφ prßvnφ moci rozhodnutφ o na°φzenφ zm∞ny depozitß°e. InvestiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond jsou povinny uzav°φt v tΘto lh∙t∞ depozitß°skou smlouvu s jin²m depozitß°em.
(1) Komise m∙₧e rozhodnout o p°evodu obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu na jinou investiΦnφ spoleΦnost, jestli₧e
| a) | doÜlo k zßva₧n²m zm∞nßm ve skuteΦnostech rozhodn²ch pro vydßnφ povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu, nebo |
| b) | odnφmß investiΦnφ spoleΦnosti povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti. |
(2) K p°evodu obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu podle odstavce 1 se vy₧aduje souhlas investiΦnφ spoleΦnosti, na kterou mß b²t obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu p°evedeno.
(3) InvestiΦnφ spoleΦnost, na kterou bylo obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu p°evedeno, uve°ejnφ zm∞nu statutu podφlovΘho fondu souvisejφcφ se zm∞nou investiΦnφ spoleΦnosti a zd∙vodn∞nφ nucenΘho p°evodu, a to do 30 dn∙ ode dne nabytφ prßvnφ moci rozhodnutφ podle odstavce 1 zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup.
Komise m∙₧e zavΘst nucenou sprßvu investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, jestli₧e
| a) | investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond opakovan∞ nebo zßva₧n∞ poruÜφ tento zßkon, statut fondu kolektivnφho investovßnφ, stanovy nebo podmφnku Φi oprßvn∞nφ uvedenΘ v rozhodnutφ podle tohoto zßkona a p°edchozφ opat°enφ k nßprav∞ zjiÜt∞n²ch nedostatk∙ nebo ulo₧enφ pokuty nevedla k nßprav∞, nebo |
| b) | jsou ohro₧eny zßjmy podφlnφk∙ nebo akcionß°∙ investiΦnφho fondu a hrozφ nebezpeΦφ z prodlenφ. |
(1) Rozhodnutφ o zavedenφ nucenΘ sprßvy investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu obsahuje
| a) | urΦenφ osoby nucenΘho sprßvce a ·daje o n∞m, |
| b) | v²Üi odm∞ny nucenΘho sprßvce nebo zp∙sob jejφho stanovenφ a termφn jejφ splatnosti, |
| c) | p°φpadnΘ omezenφ naklßdßnφ s majetkem fondu kolektivnφho investovßnφ nebo omezenφ jinΘ Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu. |
(2) ╪φzenφ o zavedenφ nucenΘ sprßvy lze zahßjit tΘ₧ vydßnφm rozhodnutφ o zavedenφ nucenΘ sprßvy.
(3) Rozhodnutφ o zavedenφ nucenΘ sprßvy se doruΦuje spoleΦnosti, u kterΘ se nucenß sprßva zavßdφ, a nucenΘmu sprßvci. Nucenß sprßva je zavedena doruΦenφm rozhodnutφ nucenΘmu sprßvci.
(4) Rozhodnutφ o zavedenφ nucenΘ sprßvy Komise uve°ejnφ zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup.
(5) Zavedenφm nucenΘ sprßvy investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu se pozastavuje v²kon funkcφ Φlen∙ p°edstavenstva investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu; to neplatφ pro p°φpad sprßvnφ ₧aloby proti rozhodnutφ o zavedenφ nucenΘ sprßvy podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho sprßvnφ soudnictvφ.
(6) Zavedenφm nucenΘ sprßvy p°echßzφ p∙sobnost p°edstavenstva investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu na nucenΘho sprßvce; to neplatφ pro p°φpad sprßvnφ ₧aloby proti rozhodnutφ o zavedenφ nucenΘ sprßvy.
(7) Nucen² sprßvce
| a) | p°ijme neprodlen∞ opat°enφ ke zjednßnφ nßpravy zjiÜt∞n²ch nedostatk∙ v Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, | ||||
| b) | zajistφ ochranu prßv podφlnφk∙ podφlovΘho fondu nebo akcionß°∙ investiΦnφho fondu, | ||||
| c) | do 6 m∞sφc∙ ode dne zavedenφ nucenΘ sprßvy svolß valnou hromadu investiΦnφ
spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu a
|
(8) Lh∙tu pro svolßnφ valnΘ hromady podle odstavce 7 pφsm. c) m∙₧e Komise na nßvrh nucenΘho sprßvce prodlou₧it z d∙vod∙ hodn²ch z°etele a₧ na 1 rok.
(9) Nucen² sprßvce m∙₧e s p°edchozφm souhlasem Komise
| a) | pozastavit vydßvßnφ a odkupovßnφ podφlov²ch list∙ podφlovΘho fondu nebo akciφ investiΦnφho fondu, nebo |
| b) | podat nßvrh na vyrovnßnφ nebo prohlßÜenφ konkurzu investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, zjistφ-li, ₧e jsou p°edlu₧eny. |
(10) Nßhrada hotov²ch v²daj∙ nucenΘho sprßvce investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu a odm∞na nucenΘho sprßvce jsou placeny z majetku investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu; v p°φpad∞, ₧e majetek investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu nepostaΦuje na vyplacenφ nßhrady hotov²ch v²daj∙ nucenΘho sprßvce a odm∞ny nucenΘho sprßvce, vyplatφ je stßt. Zp∙sob stanovenφ nßhrady hotov²ch v²daj∙ a odm∞ny nucenΘho sprßvce, jejich maximßlnφ v²Üi hrazenou stßtem a zp∙sob v²platy stanovφ provßd∞cφ prßvnφ p°edpis.
(1) V²kon funkce nucenΘho sprßvce zanikß
| a) | odstoupenφm nucenΘho sprßvce, |
| b) | odvolßnφm nucenΘho sprßvce, |
| c) | ukonΦenφm nucenΘ sprßvy, |
| d) | vyÜkrtnutφm nucenΘho sprßvce ze seznamu likvidßtor∙ a nucen²ch sprßvc∙, nebo |
| e) | ·mrtφm nucenΘho sprßvce. |
(2) Nucen² sprßvce oznßmφ Komisi svΘ odstoupenφ z funkce nucenΘho sprßvce nejmΘn∞ 30 dn∙ p°edem.
(3) Komise odvolß nucenΘho sprßvce, zejmΘna jestli₧e zßva₧n∞ nebo opakovan∞ poruÜil svou povinnost nebo p°estal spl≥ovat tφmto zßkonem stanovenΘ p°edpoklady pro v²kon tΘto funkce.
(4) Opravn² prost°edek proti rozhodnutφ o odvolßnφ nucenΘho sprßvce nemß odkladn² ·Φinek.
(5) Jestli₧e v²kon funkce nucenΘho sprßvce zanikß podle odstavce 1 pφsm. a), b), d) a e), jmenuje Komise bez zbyteΦnΘho odkladu jinΘho nucenΘho sprßvce.
(1) Nucenß sprßva konΦφ
| a) | dnem uveden²m v rozhodnutφ Komise o ukonΦenφ nucenΘ sprßvy, |
| b) | prohlßÜenφm konkurzu na majetek spoleΦnosti, u nφ₧ je zavedena nucenß sprßva, nebo |
| c) | jmenovßnφm likvidßtora. |
(2) Ke zruÜenφ investiΦnφ spoleΦnosti v nucenΘ sprßv∞ nebo investiΦnφho fondu v nucenΘ sprßv∞ s likvidacφ, o kterΘm rozhoduje valnß hromada t∞chto spoleΦnostφ, se vy₧aduje p°edchozφ souhlas Komise.
(3) InvestiΦnφ spoleΦnost v nucenΘ sprßv∞ nebo investiΦnφ fond v nucenΘ sprßv∞ se zruÜujφ s likvidacφ dnem, ke kterΘmu je jmenovßn likvidßtor.
(1) Do obchodnφho rejst°φku se zapisuje
| a) | den zavedenφ nucenΘ sprßvy, |
| b) | ·daje o nucenΘm sprßvci; zapisujφ se tΘ₧ ·daje o novΘm nucenΘm sprßvci, jestli₧e byl jmenovßn jin² nucen² sprßvce, |
| c) | omezenφ naklßdßnφ s majetkem fondu kolektivnφho investovßnφ nebo omezenφ jinΘ Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, |
| d) | den ukonΦenφ nucenΘ sprßvy. |
(2) Nßvrh na povolenφ zßpisu o zavedenφ nucenΘ sprßvy, jmenovßnφ nucenΘho sprßvce a omezenφ naklßdßnφ s majetkem fondu kolektivnφho investovßnφ nebo omezenφ jinΘ Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu do obchodnφho rejst°φku podßvß nucen² sprßvce neprodlen∞ po doruΦenφ rozhodnutφ o zavedenφ nucenΘ sprßvy.
(3) Nßvrh na povolenφ zßpisu o ukonΦenφ nucenΘ sprßvy do obchodnφho rejst°φku podßvajφ investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond neprodlen∞ po ukonΦenφ nucenΘ sprßvy; neuΦinφ-li tak spoleΦnost, podß nßvrh na povolenφ zßpisu p°edstavenstvo spoleΦnosti, jejφ₧ nucenß sprßva konΦφ.
(4) Nßvrh na povolenφ zßpisu o v²mazu stßvajφcφho nucenΘho sprßvce a zßpisu novΘho nucenΘho sprßvce do obchodnφho rejst°φku podßvß nov∞ jmenovan² nucen² sprßvce neprodlen∞ po doruΦenφ rozhodnutφ o svΘm jmenovßnφ.
(1) Komise m∙₧e odejmout investiΦnφ spoleΦnosti povolenφ k jednotlivΘ Φinnosti, jestli₧e zjistφ
| a) | zßva₧nΘ poruÜenφ zßkona p°i v²konu tΘto Φinnosti, nebo |
| b) | zßva₧nΘ nebo opakovanΘ nedodr₧ovßnφ p°edpoklad∙, za kter²ch bylo povolenφ ud∞leno. |
(2) Komise zm∞nφ rozsah povolenφ podle odstavce 1 nebo zm∞nφ rozsah povolenφ na ₧ßdost tφm, ₧e vydß novΘ rozhodnutφ, kter²m zruÜφ dosavadnφ povolenφ a ve kterΘm uvede nov² rozsah povolen²ch Φinnostφ.
(1) Komise odejme povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti nebo povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu, jestli₧e
| a) | nabylo prßvnφ moci rozhodnutφ o prohlßÜenφ konkurzu na majetek investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, |
| b) | byl zamφtnut nßvrh na prohlßÜenφ konkurzu pro nedostatek majetku, nebo |
| c) | bylo zahßjeno °φzenφ o vyrovnßnφ. |
(2) Komise m∙₧e odejmout povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti nebo povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu, jestli₧e
| a) | opat°enφ k nßprav∞ nebo sankce nevedla k nßprav∞, |
| b) | je to nezbytnΘ v zßjmu ochrany investor∙, |
| c) | dalÜφm trvßnφm nucenΘ sprßvy investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu nelze dosßhnout jejφho ·Φelu, |
| d) | povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti nebo povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu bylo vydßno na zßklad∞ nepravdiv²ch nebo ne·pln²ch informacφ, |
| e) | doÜlo k zßva₧n²m zm∞nßm ve skuteΦnostech rozhodn²ch pro vydßnφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti nebo povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu, |
| f) | investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond nedodr₧ujφ ustanovenφ o kapitßlovΘ p°im∞°enosti, |
| g) | investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond nezahßjφ shroma₧∩ovßnφ pen∞₧nφch prost°edk∙ do 12 m∞sφc∙ ode dne ud∞lenφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti nebo povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu, nebo |
| h) | investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond nevykonßvajφ kolektivnφ investovßnφ dΘle ne₧ 6 m∞sφc∙. |
(3) Pokud investiΦnφ spoleΦnost obhospoda°uje majetek v podφlovΘm fondu, Komise v rozhodnutφ o odn∞tφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti rozhodne tΘ₧ o odn∞tφ povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu nebo p°evodu jeho obhospoda°ovßnφ na jinou investiΦnφ spoleΦnost. P°i rozhodovßnφ o p°evodu obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu Komise p°ihlΘdne k p°φpadnΘ dohod∞ mezi investiΦnφ spoleΦnostφ, jφ₧ odnφmß povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti a investiΦnφ spoleΦnostφ, kterß souhlasφ s p°evzetφm obhospoda°ovßnφ podφlovΘho fondu.
(4) Jestli₧e osoba, kterΘ bylo od≥ato povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti, obhospoda°uje majetek zßkaznφk∙ a pop°φpad∞ tΘ₧ vykonßvß Φinnost podle º 15 odst. 4 pφsm. a), je povinna neprodlen∞ vypo°ßdat svΘ pohledßvky a zßvazky vypl²vajφcφ z poskytovan²ch investiΦnφch slu₧eb.
(5) Osoba, kterΘ bylo od≥ato povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti, se pova₧uje za investiΦnφ spoleΦnost a₧ do
| a) | vyplacenφ podφl∙ podφlnφk∙m zruÜen²ch podφlov²ch fond∙ nebo p°evedenφ obhospoda°ovßnφ podφlov²ch fond∙ na jinou investiΦnφ spoleΦnost a |
| b) | vypo°ßdßnφ pohledßvek a zßvazk∙ vypl²vajφcφch z poskytovan²ch investiΦnφch slu₧eb, pokud takovΘ slu₧by poskytuje. |
(6) Komise dßle odejme povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu, jestli₧e
| a) | do 1 roku ode dne ud∞lenφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu nedosßhl jeho vlastnφ kapitßl 50 000 000 KΦ, nebo |
| b) | investiΦnφ fond nemß po dobu delÜφ ne₧ 3 m∞sφce depozitß°e. |
(7) Osoba, kterΘ bylo od≥ato povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu, se zruÜuje s likvidacφ a jejφho likvidßtora jmenuje Komise; º 92 odst. 4 a₧ 9 platφ obdobn∞. Osoba, kterΘ bylo od≥ato povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu, se a₧ do v²mazu z obchodnφho rejst°φku pova₧uje za investiΦnφ fond.
(8) Komise m∙₧e odejmout souhlas ud∞len² podle tohoto zßkona, jestli₧e doÜlo k zßva₧nΘ zm∞n∞ ve skuteΦnostech, na jejich₧ zßklad∞ byl souhlas ud∞len.
(1) Komise odejme investiΦnφ spoleΦnosti povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu, jestli₧e
| a) | do 1 roku ode dne ud∞lenφ povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu vlastnφ kapitßl podφlovΘho fondu nedosßhl v²Üe 50 000 000 KΦ, |
| b) | podφlov² fond nemß dΘle ne₧ 3 m∞sφce depozitß°e, nebo |
| c) | neuvedla statut podφlovΘho fondu do souladu s tφmto zßkonem do 1 roku od nabytφ jeho ·Φinnosti. |
(2) Komise m∙₧e odejmout investiΦnφ spoleΦnosti povolenφ k vytvo°enφ podφlovΘho fondu, jestli₧e
| a) | pr∙m∞rnß v²Üe vlastnφho kapitßlu v tomto fondu za poslednφch 6 kalendß°nφch m∞sφc∙ je ni₧Üφ ne₧ 50 000 000 KΦ, nebo |
| b) | nepova₧uje opat°enφ podle º 12 odst. 6 za dostateΦnß. |
(1) ZahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnost, kterß mß sφdlo v jinΘm ΦlenskΘm stßt∞ EvropskΘ unie a poskytuje slu₧by v ╚eskΘ republice a kterß neplnφ informaΦnφ povinnosti nebo pravidla jednßnφ se zßkaznφky podle tohoto zßkona, Komise upozornφ na tuto skuteΦnost.
(2) Nezjednß-li osoba podle odstavce 1 nßpravu, informuje Komise dozorov² ·°ad domovskΘho stßtu.
(3) Jestli₧e opat°enφ p°ijatß v∙Φi osob∞ podle odstavce 1 dozorov²m ·°adem domovskΘho stßtu nevedla k nßprav∞, m∙₧e Komise po informovßnφ dozorovΘho ·°adu domovskΘho stßtu ulo₧it opat°enφ k nßprav∞ podle º 103 nebo sankci podle º 122.
(4) V p°φpad∞ mo₧nΘho ohro₧enφ zßjm∙ investor∙ m∙₧e Komise ulo₧it osob∞ podle odstavce 1 opat°enφ k nßprav∞ bez p°edchozφho upozorn∞nφ. O ulo₧enφ opat°enφ k nßprav∞ Komise informuje bez zbyteΦnΘho odkladu Komisi Evropsk²ch spoleΦenstvφ a p°φsluÜnΘ dozorovΘ ·°ady Φlensk²ch stßt∙ EvropskΘ unie. Jestli₧e Komise Evropsk²ch spoleΦenstvφ po konzultaci s p°φsluÜn²mi dozorov²mi ·°ady Φlensk²ch stßt∙ EvropskΘ unie rozhodne, ₧e ulo₧enΘ opat°enφ k nßprav∞ mß b²t zm∞n∞no nebo zruÜeno, Komise je tφmto rozhodnutφm vßzßna.
(5) Osoba podle odstavce 1, kterΘ dozorov² ·°ad domovskΘho stßtu od≥al povolenφ ke kolektivnφmu investovßnφ, nesmφ poskytovat slu₧by v ╚eskΘ republice a musφ neprodlen∞ vypo°ßdat svΘ zßvazky v∙Φi investor∙m. Komise uve°ejnφ tuto skuteΦnost zp∙sobem umo₧≥ujφcφm dßlkov² p°φstup.
(6) ZahraniΦnφ osob∞ podle odstavce 1, kterß nedodr₧uje svΘ povinnosti podle tohoto zßkona, m∙₧e Komise namφsto postupu podle odstavc∙ 1 a₧ 4 ulo₧it opat°enφ k nßprav∞ podle º 103 nebo sankci podle º 122.
(7) ZahraniΦnφmu standardnφmu fondu, kter² ve°ejn∞ nabφzφ svΘ cennΘ papφry v ╚eskΘ republice, m∙₧e Komise ulo₧it za poruÜenφ povinnostφ ulo₧en²ch tφmto zßkonem opat°enφ k nßprav∞ podle º 103.
(1) ZahraniΦnφmu specißlnφmu fondu, kter² ve°ejn∞ nabφzφ svΘ cennΘ papφry v ╚eskΘ republice, m∙₧e Komise ulo₧it za poruÜenφ povinnosti stanovenΘ tφmto zßkonem nebo za poruÜenφ podmφnky stanovenΘ v povolenφ k ve°ejnΘmu nabφzenφ cenn²ch papφr∙ v ╚eskΘ republice opat°enφ k nßprav∞ zjiÜt∞n²ch nedostatk∙; o ulo₧enΘm opat°enφ k nßprav∞ Komise bez zbyteΦnΘho odkladu informuje p°φsluÜn² dozorov² ·°ad stßtu, ve kterΘm mß zahraniΦnφ specißlnφ fond sφdlo.
(2) Pokud dozorov² ·°ad stßtu, ve kterΘm mß zahraniΦnφ specißlnφ fond sφdlo, odejme tomuto fondu povolenφ ke kolektivnφmu investovßnφ, odejme tΘ₧ Komise tomuto fondu povolenφ k ve°ejnΘmu nabφzenφ cenn²ch papφr∙ v ╚eskΘ republice.
InvestiΦnφ spoleΦnosti, kterß poskytuje slu₧by v hostitelskΘm stßt∞ a poruÜila prßvnφ p°edpis tohoto stßtu, m∙₧e Komise na zßklad∞ oznßmenφ dozorovΘho ·°adu hostitelskΘho stßtu ulo₧it opat°enφ k nßprav∞ podle tohoto zßkona; o ulo₧enΘm opat°enφ k nßprav∞ Komise bez zbyteΦnΘho odkladu informuje dozorov² ·°ad hostitelskΘho stßtu.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost se dopustφ sprßvnφho deliktu tφm, ₧e
| a) | poruÜφ p°edm∞t podnikßnφ uveden² v povolenφ (º 60 odst. 5), |
| b) | nevede °ßdn∞ evidenci investiΦnφch nßstroj∙ (º 9), |
| c) | poruÜφ podmφnky vydßvßnφ podφlov²ch list∙ (º 11 nebo º 13 odst. 3 a 4), |
| d) | poruÜφ povinnosti p°i odkupu podφlovΘho listu otev°enΘho podφlovΘho fondu nebo povinnosti p°i pozastavenφ odkupu podφlov²ch list∙ otev°enΘho podφlovΘho fondu (º 12), |
| e) | vydß dluhopisy (º 14 odst. 5), |
| f) | poruÜφ pravidla ·Φtovßnφ (º 16), |
| g) | poruÜφ pravidla pro stanovenφ ·platy za obhospoda°ovanφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ (º 18), |
| h) | poruÜφ informaΦnφ povinnosti (º 19), |
| i) | poruÜφ povinnosti p°i zßniku depozitß°skΘ smlouvy (º 20 odst. 8), |
| j) | poruÜφ povinnosti k depozitß°i (º 22), |
| k) | poruÜφ oznamovacφ povinnost (º 36 odst. 1, 4 nebo odst. 6, nebo º 37 odst. 1, 4, 5 nebo odst. 6), |
| l) | poruÜφ ustanovenφ º 52 odst. 2, º 54 odst. 4 nebo º 56 odst. 3, |
| m) | poruÜφ povinnosti informovat Komisi o svΘm zßm∞ru ve°ejn∞ nabφzet akcie nebo podφlovΘ listy jφ obhospoda°ovan²ch specißlnφch fond∙ v zahraniΦφ (º 57), |
| n) | zm∞nφ depozitß°e podφlovΘho fondu bez p°edchozφho schvßlenφ Komisφ (º 66 odst. 6), |
| o) | poruÜφ pravidla pro ve°ejnΘ nabφzenφ cenn²ch papφr∙ vydan²ch fondem kolektivnφho investovßnφ (º 79 a₧ 81), |
| p) | poruÜφ pravidla pro oce≥ovßnφ majetku a zßvazk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ (º 82), |
| q) | poruÜφ informaΦnφ povinnosti (º 83 a₧ 91), |
| r) | poruÜφ povinnosti p°i zruÜenφ podφlovΘho fondu s likvidacφ (º 99), splynutφ podφlov²ch fond∙ (º 100) nebo slouΦenφ podφlov²ch fond∙ (º 101), |
| s) | podß nßvrh na zßpis f·ze nebo rozd∞lenφ spoleΦnosti do obchodnφho rejst°φku bez povolenφ Komise (º 97 odst. 1), |
| t) | poruÜφ pravidla jednßnφ investiΦnφ spoleΦnosti (º 74 a₧ 78), nejde-li o protiprßvnφ jednßnφ podle pφsmene w) nebo x), |
| u) | nedodr₧φ skladbu majetku nebo pravidla pro rozlo₧enφ a omezenφ rizika spojenΘho s investovßnφm standardnφho fondu (º 26 a₧ 35) nebo specißlnφho fondu (º 49 a₧ 56), |
| v) | poruÜφ pravidla jednßnφ p°i obhospoda°ovßnφ majetku fondu kolektivnφho investovßnφ (º 75 odst. 1) nebo statut fondu kolektivnφho investovßnφ (º 84 odst. 14), |
| w) | poruÜφ povinnosti stanovenΘ v º 76 p°i obhospoda°ovßnφ majetku zßkaznφka (º 15 odst. 4), nebo |
| x) | nesplnφ opat°enφ k nßprav∞ (º 103). |
(2) Za sprßvnφ delikt investiΦnφ spoleΦnosti se ulo₧φ pokuta do
| a) | 10 000 000 KΦ, jde-li o sprßvnφ delikt podle odstavce 1 pφsm. a) a₧ t), |
| b) | 20 000 000 KΦ, jde-li o sprßvnφ delikt podle odstavce 1 pφsm. u) a₧ x). |
(1) InvestiΦnφ fond se dopustφ sprßvnφho deliktu tφm, ₧e
| a) | poruÜφ p°edm∞t podnikßnφ uveden² v povolenφ (º 64 odst. 4), |
| b) | poruÜφ ustanovenφ º 5 odst. 2, 4, 5 nebo odst. 6, º 20 odst. 8, º 22, º 52 odst. 2, º 54 odst. 4 nebo º 56 odst. 3, º 57, º 79 a₧ 82 nebo º 96 odst. 1, |
| c) | poruÜφ informaΦnφ povinnosti (º 83 a₧ 91), |
| d) | zm∞nφ depozitß°e bez p°edchozφho schvßlenφ Komisφ (º 64 odst. 2), |
| e) | poruÜφ pravidla jednßnφ investiΦnφho fondu [º 74 a º 75 odst. 1 pφsm. a) a c) a odst. 2 a₧ 5] nebo statut investiΦnφho fondu (º 84 odst. 14), |
| f) | nedodr₧φ skladbu majetku nebo pravidla pro rozlo₧enφ a omezenφ rizika spojenΘho s investovßnφm specißlnφho fondu (º 49 a₧ 56), |
| g) | poruÜφ pravidla jednßnφ [º 75 odst. 1 pφsm. b)], nebo |
| h) | nesplnφ opat°enφ k nßprav∞ (º 103). |
(2) Za sprßvnφ delikt investiΦnφho fondu se ulo₧φ pokuta do
| a) | 10 000 000 KΦ, jde-li o sprßvnφ delikt podle odstavce 1 pφsm. a) a₧ e), |
| b) | 20 000 000 KΦ, jde-li o sprßvnφ delikt podle odstavce 1 pφsm. f) a₧ h). |
(1) Depozitß°i, kter²
| a) | neinformuje Komisi a fond kolektivnφho investovßnφ o zßniku zßvazk∙ z depozitß°skΘ smlouvy (º 20 odst. 7), |
| b) | poruÜφ pravidla Φinnosti depozitß°e (º 21), |
| c) | poruÜφ pravidla jednßnφ depozitß°e (º 23), nebo |
| d) | nesplnφ opat°enφ k nßprav∞ (º 103), |
se ulo₧φ pokuta do 10 000 000 KΦ.
(2) Bance, kterß p°estala pro fond kolektivnφho investovßnφ vykonßvat Φinnost depozitß°e a nesplnφ povinnost podle º 20 odst. 9 a 10 se ulo₧φ pokuta do 10 000 000 KΦ.
(1) ZahraniΦnφ investiΦnφ spoleΦnosti, kterß poskytuje slu₧by v ╚eskΘ republice a kterß
| a) | poruÜφ informaΦnφ povinnosti (º 41), nebo |
| b) | nedodr₧φ pravidla jednßnφ se zßkaznφky nebo opat°enφ p°ijatΘ ve ve°ejnΘm zßjmu, |
se ulo₧φ pokuta do 10 000 000 KΦ.
(2) ZahraniΦnφmu standardnφmu fondu, kter² ve°ejn∞ nabφzφ cennΘ papφry v ╚eskΘ republice a kter²
| a) | zßva₧n∞ poruÜφ informaΦnφ povinnosti (º 45), |
| b) | poruÜφ pravidla ve°ejnΘho nabφzenφ cenn²ch papφr∙ (º 43, 44, 46), nebo |
| c) | nesplnφ opat°enφ k nßprav∞ (º 103), |
se ulo₧φ pokuta do 10 000 000 KΦ.
(3) ZahraniΦnφmu specißlnφmu fondu, kter² ve°ejn∞ nabφzφ cennΘ papφry v ╚eskΘ republice a kter²
| a) | poruÜφ pravidla ve°ejnΘho nabφzenφ cenn²ch papφr∙ (º 58 odst. 1, 5 nebo odst. 7), |
| b) | poruÜφ informaΦnφ povinnosti (º 58 odst. 6, º 59), |
| c) | nesplnφ opat°enφ k nßprav∞ (º 103), nebo |
| d) | podstatn∞ zhorÜφ postavenφ investor∙ v ╚eskΘ republice, ani₧ by uΦinil p°im∞°enß opat°enφ k ochran∞ jejich zßjm∙ (º 43 odst. 2, º 45 a 46), |
se ulo₧φ pokuta do 10 000 000 KΦ.
Bance, kterß uzav°ela smlouvu se zahraniΦnφm standardnφm fondem [º 43 odst. 2 a º 58 odst. 1 pφsm. a)] a kterß poruÜφ zßva₧n²m zp∙sobem ustanovenφ tΘto smlouvy, se ulo₧φ pokuta do 5 000 000 KΦ.
Osob∞, kterß
| a) | vykonßvß Φinnost, ke kterΘ je t°eba povolenφ podle tohoto zßkona (º 4 odst. 2, º 6 odst. 4, º 14 odst. 2) bez povolenφ, |
| b) | ve°ejn∞ nabφzφ cennΘ papφry zahraniΦnφho specißlnφho fondu, pro jejich₧ ve°ejnΘ nabφzenφ nemß emitent povolenφ (º 58), nebo cennΘ papφry zahraniΦnφho standardnφho fondu, kter² nesplnil po₧adavky º 43, |
| c) | neoprßvn∞n∞ pou₧φvß oznaΦenφ "investiΦnφ fond", "podφlov² fond" nebo "investiΦnφ spoleΦnost", |
| d) | nesplnφ povinnost po₧ßdat o schvßlenφ ·Φasti na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu podle º 71 odst. 1, povinnost oznßmit nabytφ ·Φasti na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu podle º 71 odst. 8 nebo neoznßmφ pozbytφ ·Φasti podle º 71 odst. 9, nebo |
| e) | jako sprßvce konkurznφ podstaty investiΦnφ spoleΦnosti nepostupuje °ßdn∞ p°i pln∞nφ povinnostφ podle º 99 odst. 5, |
se ulo₧φ pokuta do v²Üe 5 000 000 KΦ.
(1) Nucen² sprßvce investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu se dopustφ p°estupku tφm, ₧e
| a) | postupuje v rozporu s tφmto zßkonem nebo rozhodnutφm o zavedenφ nucenΘ sprßvy, nebo |
| b) | nevy₧ßdß si ke svΘmu rozhodnutφ p°edchozφ souhlas Komise (º 109 odst. 8 a 9). |
(2) Za p°estupek podle odstavce 1 lze ulo₧it pokutu do 5 000 000 KΦ.
(1) Likvidßtor investiΦnφ spoleΦnosti se dopustφ p°estupku tφm, ₧e nesplnφ povinnost podle º 95.
(2) Za p°estupek podle odstavce 1 lze ulo₧it pokutu do 5 000 000 KΦ.
(1) Fyzickß osoba se dopustφ p°estupku tφm, ₧e
| a) | vykonßvß bez povolenφ Φinnost, ke kterΘ je podle tohoto zßkona pot°ebnΘ povolenφ (º 4 odst. 2, º 6 odst. 4, º 14 odst. 2), |
| b) | ve°ejn∞ nabφzφ cennΘ papφry zahraniΦnφho specißlnφho fondu, pro jejich₧ ve°ejnΘ nabφzenφ nemß emitent povolenφ (º 58), nebo cennΘ papφry zahraniΦnφho standardnφho fondu, kter² nesplnil po₧adavky º 43, |
| c) | bez povolenφ pou₧φvß oznaΦenφ "investiΦnφ fond", "podφlov² fond" nebo "investiΦnφ spoleΦnost", |
| d) | nesplnφ povinnost po₧ßdat o schvßlenφ ·Φasti na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu podle º 71 odst. 1, povinnost oznßmit nabytφ ·Φasti na investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφm fondu podle º 71 odst. 8 nebo neoznßmφ pozbytφ ·Φasti podle º 71 odst. 9, |
| e) | vykonßvß funkci vedoucφ osoby8) investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu nebo vedoucφho organizaΦnφ slo₧ky zahraniΦnφho specißlnφho fondu a nespl≥uje podmφnku nesluΦitelnosti funkcφ (º 58 odst. 4 a º 73) nebo nemß k v²konu tΘto funkce p°edchozφ souhlas Komise (º 58 odst. 4 a º 72), |
| f) | v podkladech pro ₧ßdost o p°edchozφ souhlas s v²konem funkce vedoucφ osoby8) nebo vedoucφho organizaΦnφ slo₧ky zahraniΦnφho specißlnφho fondu (º 58 odst. 4 a º 72) uvede nepravdiv² ·daj nebo zatajφ n∞kterou skuteΦnost, nebo |
| g) | p°i v²konu funkce Φlena p°edstavenstva nebo prokuristy investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu poruÜφ povinnost odbornΘ pΘΦe (º 75 odst. 3). |
(2) Za p°estupek podle odstavce 1 lze ulo₧it pokutu do 5 000 000 KΦ.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnosti, kterß p°i poskytovßnφ slu₧eb v hostitelskΘm stßt∞ poruÜφ pravidla pro ve°ejnΘ nabφzenφ cenn²ch papφr∙ nebo informaΦnφ povinnosti ulo₧enΘ dozorov²m ·°adem hostitelskΘho stßtu se na zßklad∞ oznßmenφ dozorovΘho ·°adu hostitelskΘho stßtu ulo₧φ pokuta do 10 000 000 KΦ.
(2) O pokut∞ ulo₧enΘ podle odstavce 1 Komise bez zbyteΦnΘho odkladu informuje dozorov² ·°ad hostitelskΘho stßtu.
(1) Prßvnickß osoba neodpovφdß za sprßvnφ delikt, jestli₧e prokß₧e, ₧e vynalo₧ila veÜkerΘ ·silφ, kterΘ bylo mo₧no po₧adovat, aby zabrßnila poruÜenφ prßvnφ povinnosti.
(2) P°i urΦenφ v²m∞ry pokuty prßvnickΘ osob∞ se p°ihlΘdne k zßva₧nosti sprßvnφho deliktu, zejmΘna ke zp∙sobu jeho spßchßnφ a jeho nßsledk∙m a k okolnostem, za nich₧ byl spßchßn.
(3) Odpov∞dnost prßvnickΘ osoby za sprßvnφ delikt zanikß, jestli₧e Komise o n∞m nezahßjila °φzenφ do 1 roku ode dne, kdy se o n∞m dozv∞d∞la, nejpozd∞ji vÜak do 5 let ode dne, kdy byl spßchßn.
(4) Protiprßvnφ jednßnφ prßvnick²ch osob a p°estupky podle tohoto zßkona projednßvß Komise.
(5) Sprßvnφ delikty podle tohoto zßkona projednßvß Komise.
(6) Na odpov∞dnost za sprßvnφ delikt, k n∞mu₧ doÜlo p°i podnikßnφ fyzickΘ osoby nebo v p°φmΘ souvislosti s nφm, se vztahujφ ustanovenφ zßkona o odpov∞dnosti a postihu prßvnickΘ osoby.
(7) Pokuty vybφrß a vymßhß Komise. P°φjem z pokut ulo₧en²ch obchodnφk∙m s cenn²mi papφry je p°φjmem GaranΦnφho fondu, p°φjem z ostatnφch pokut je p°φjmem stßtnφho rozpoΦtu.
(8) P°i vybφrßnφ a vymßhßnφ ulo₧en²ch pokut se postupuje podle zvlßÜtnφho zßkona, kter² upravuje sprßvu danφ a poplatk∙.
(1) Komise informuje bez zbyteΦnΘho odkladu dozorovΘ ·°ady Φlensk²ch stßt∙ EvropskΘ unie, ve kter²ch investiΦnφ spoleΦnost poskytuje slu₧by, o odn∞tφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti nebo o ud∞lenφ zßva₧nΘ sankce tΘto investiΦnφ spoleΦnosti.
(2) Komise informuje bez zbyteΦnΘho odkladu dozorovΘ ·°ady Φlensk²ch stßt∙ EvropskΘ unie, ve kter²ch investiΦnφ spoleΦnost ve°ejn∞ nabφzφ podφlovΘ listy standardnφho fondu, o odn∞tφ povolenφ k vytvo°enφ tohoto podφlovΘho fondu, o pozastavenφ vydßvßnφ nebo odkupovßnφ podφlov²ch list∙ nebo o ud∞lenφ zßva₧nΘ sankce tomuto podφlovΘmu fondu.
Pokud tento zßkon hovo°φ o ΦlenskΘm stßt∞ EvropskΘ unie, rozumφ se jimi i dalÜφ stßty EvropskΘho hospodß°skΘho prostoru.
Pokud tento zßkon vy₧aduje uve°ej≥ovßnφ informacφ na ·zemφ ╚eskΘ republiky, uve°ej≥ujφ se tyto informace v ΦeskΘm jazyce.
(1) Osoba, kterß je nebo byla vedoucφ osobou8) investiΦnφ spoleΦnosti, investiΦnφho fondu nebo depozitß°e fondu kolektivnφho investovßnφ, likvidßtorem, nucen²m sprßvcem, sprßvcem konkurznφ podstaty, vyrovnacφm sprßvcem nebo zam∞stnancem investiΦnφ spoleΦnosti, investiΦnφho fondu nebo depozitß°e fondu kolektivnφho investovßnφ, je povinna zachovßvat mlΦenlivost o slu₧ebnφch v∞cech, kterΘ se dot²kajφ zßjm∙ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu nebo akcionß°∙ nebo podφlnφk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ.
(2) Osoby podle odstavce 1 jsou zproÜt∞ny povinnosti zachovßvat mlΦenlivost pro ·Φely
| a) | obΦanskΘho soudnφho °φzenφ, |
| b) | soudnφho °φzenφ sprßvnφho, |
| c) | trestnφho °φzenφ, |
| d) | sprßvy danφ a poplatk∙, |
| e) | dozoru Komise, |
| f) | poskytovßnφ informacφ Ministerstvu financφ p°i pln∞nφ povinnostφ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu proti legalizaci v²nos∙ z trestnΘ Φinnosti, |
| g) | bankovnφho informaΦnφho systΘmu ╚eskΘ nßrodnφ banky podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, kter² upravuje Φinnost ╚eskΘ nßrodnφ banky, |
| h) | platebnφ bilance ╚eskΘ republiky sestavovanΘ ╚eskou nßrodnφ bankou, |
| i) | bankovnφho dohledu na konsolidovanΘm zßklad∞ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, kter² upravuje Φinnost bank, |
| j) | exekuΦnφho °φzenφ, |
| k) | konkurznφho °φzenφ, |
| l) | poskytovßnφ informacφ BezpeΦnostnφ informaΦnφ slu₧b∞ p°i pln∞nφ povinnostφ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, kter² upravuje Φinnost BezpeΦnostnφ informaΦnφ slu₧by. |
(3) Povinnost mlΦenlivosti trvß i po ukonΦenφ Φinnosti osob uveden²ch v odstavci 1.
Likvidßtorem nebo nucen²m sprßvcem investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu m∙₧e b²t pouze osoba zapsanß do seznamu likvidßtor∙ a nucen²ch sprßvc∙ vedenΘho Komisφ podle zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu, kter²m se upravuje podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu a
| a) | jejφ₧ zßjmy nejsou v rozporu se zßjmy investor∙ tΘto investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, |
| b) | kterß nenφ personßln∞ nebo majetkov∞ propojena s touto investiΦnφ spoleΦnostφ nebo investiΦnφm fondem, nebo |
| c) | kterß se v poslednφch 3 letech nepodφlela na auditu tΘto investiΦnφ spoleΦnosti nebo tohoto investiΦnφho fondu. |
(1) Pro °φzenφ podle tohoto zßkona platφ obecnΘ p°edpisy o sprßvnφm °φzenφ, pokud tento zßkon nestanovφ jinak.
(2) Prßvnφ pom∞ry investiΦnφ spoleΦnosti a investiΦnφho fondu se °φdφ obchodnφm zßkonφkem, pokud tento zßkon nestanovφ jinak.
(3) InvestiΦnφ spoleΦnosti a investiΦnφ fondy postupujφ podle zßkona o ·Φetnictvφ, pokud tento zßkon nestanovφ jinak.
(1) InvestiΦnφ spoleΦnost podle zßkona Φ. 248/1992 Sb., o investiΦnφch spoleΦnostech a investiΦnφch fondech, ve zn∞nφ zßkona Φ. 61/1996 Sb., zßkona Φ. 151/1996 Sb., zßkona Φ. 15/1998 Sb., zßkona Φ. 124/1998 Sb., zßkona Φ. 362/2000 Sb., zßkona Φ. 308/2002 Sb. a zßkona Φ. 438/2003 Sb., (dßle jen "dosavadnφ zßkon") se pova₧uje za investiΦnφ spoleΦnost podle tohoto zßkona.
(2) Povolenφ ke vzniku investiΦnφ spoleΦnosti podle dosavadnφho zßkona je povolenφm k Φinnosti investiΦnφ spoleΦnosti v tomto rozsahu
| a) | Φinnost podle º 5a odst. 1 pφsm. a) dosavadnφho zßkona je Φinnostφ podle º 14 tohoto zßkona a zahrnuje tΘ₧ Φinnost podle º 15 odst. 2 a 3 tohoto zßkona ve vztahu k podφlovΘmu fondu, |
| b) | Φinnost podle º 5a odst. 1 pφsm. b) dosavadnφho zßkona je Φinnostφ podle º 15 odst. 1 tohoto zßkona a zahrnuje tΘ₧ Φinnost podle º 15 odst. 2 a 3 tohoto zßkona ve vztahu k investiΦnφmu fondu, |
| c) | Φinnost podle º 5a odst. 1 pφsm. c) dosavadnφho zßkona je Φinnostφ podle º 15 odst. 4 tohoto zßkona. |
(3) InvestiΦnφ fond podle dosavadnφho zßkona, u kterΘho nebyla dosud ukonΦena p°em∞na na otev°en² podφlov² fond podle º 35j a₧ 35l dosavadnφho zßkona, se a₧ do ukonΦenφ p°em∞ny pova₧uje za specißlnφ fond cenn²ch papφr∙.
(4) Otev°en² podφlov² fond podle dosavadnφho zßkona je otev°en²m podφlov²m fondem pat°φcφm do kategorie specißlnφch fond∙ cenn²ch papφr∙ podle tohoto zßkona. InvestiΦnφ spoleΦnost uvede statut otev°enΘho podφlovΘho fondu do souladu s tφmto zßkonem do 1 roku od nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona.
(5) Uzav°en² podφlov² fond podle dosavadnφho zßkona je uzav°en²m podφlov²m fondem pat°φcφm do kategorie specißlnφch fond∙ cenn²ch papφr∙ podle tohoto zßkona. InvestiΦnφ spoleΦnost uvede statut uzav°enΘho podφlovΘho fondu do souladu s tφmto zßkonem do 1 roku od nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona.
(6) ZahraniΦnφ osoba, kterß mß povolenφ podle º 35n dosavadnφho zßkona, je osobou, kterß mß povolenφ podle º 58 tohoto zßkona.
(7) ╚len p°edstavenstva investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu schvßlen² Komisφ podle dosavadnφho zßkona je vedoucφ osobou8) schvßlenou podle tohoto zßkona.
(8) InvestiΦnφ spoleΦnost podle dosavadnφho zßkona uvede svΘ pom∞ry a pom∞ry obhospoda°ovan²ch fond∙ kolektivnφho investovßnφ do souladu s tφmto zßkonem do 30. Φervna 2005. Do doby, ne₧ investiΦnφ spoleΦnost uvede svΘ pom∞ry a pom∞ry obhospoda°ovan²ch fond∙ kolektivnφho investovßnφ do souladu s tφmto zßkonem, nesmφ poskytovat svΘ slu₧by v Φlensk²ch stßtech EvropskΘ unie.
(9) InvestiΦnφ fond podle dosavadnφho zßkona uvede svΘ pom∞ry do souladu s tφmto zßkonem do 30. Φervna 2005.
(10) Vedoucφ osoba,8) kterΘ tento zßkon zaklßdß povinnost mφt p°edchozφ souhlas Komise k v²konu funkce, je povinna po₧ßdat Komisi o tento souhlas do 6 m∞sφc∙ ode dne nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona; jestli₧e Komise souhlas neud∞lφ, oprßvn∞nφ k v²konu funkce zanikß.
(11) Dnem 31. prosince 2004 zanikß ovlßdacφ smlouva nebo smlouva o p°evodu zisku, jejφ₧ smluvnφ stranou je investiΦnφ fond podle dosavadnφho zßkona.
(12) ZahraniΦnφ fond kolektivnφho investovßnφ, kter² ve°ejn∞ nabφzφ cennΘ papφry na ·zemφ ╚eskΘ republiky, uvede svΘ postavenφ do souladu s tφmto zßkonem ke dni, ke kterΘmu vstoupφ v platnost smlouva o p°istoupenφ ╚eskΘ republiky k EvropskΘ unii.
(13) Pokud p°ed nabytφm ·Φinnosti tohoto zßkona rozhodla Komise na zßklad∞ zßkona Φ. 248/1992 Sb., o odn∞tφ povolenφ k Φinnosti investiΦnφho fondu a o ud∞lenφ povolenφ k vydßvßnφ podφlov²ch list∙ za ·Φelem vytvo°enφ otev°enΘho podφlovΘho fondu (º 35j zßkona Φ. 248/1992 Sb.) a tato rozhodnutφ nabyla prßvnφ moci, a do doby nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona nedoÜlo k v²mazu investiΦnφho fondu z obchodnφho rejst°φku, nebo nenastaly ·Φinky p°em∞ny investiΦnφho fondu na otev°en² podφlov² fond podle dosavadnφch prßvnφch p°edpis∙,9) nastßvajφ ·Φinky p°em∞ny investiΦnφho fondu na otev°en² podφlov² fond dnem, kdy je investiΦnφmu fondu doruΦeno rozhodnutφ soudu, kter²m se povoluje v²maz. Tφmto dnem se dosavadnφ akcionß°i investiΦnφho fondu stßvajφ podφlnφky otev°enΘho podφlovΘho fondu a majetek investiΦnφho fondu, kter² m∙₧e b²t majetkem v podφlovΘm fondu, p°echßzφ na podφlnφky otev°enΘho podφlovΘho fondu a stßvß se jejich spoleΦn²m majetkem. Podφlnφci otev°enΘho podφlovΘho fondu, kter² vznikl p°em∞nou z investiΦnφho fondu podle p°edchozφ v∞ty, neruΦφ za p°φpadnΘ zßvazky investiΦnφho fondu, kterΘ nebyly vypo°ßdßny do dne p°em∞ny investiΦnφho fondu na otev°en² podφlov² fond nebo za zßvazky investiΦnφho fondu, kterΘ vznikly p°ed touto p°em∞nou a objevφ se v budoucnu. Za tyto zßvazky ruΦφ investiΦnφ spoleΦnost, kterß p°em∞n∞n² otev°en² podφlov² fond obhospoda°uje, a k ·hrad∞ t∞chto zßvazk∙ m∙₧e b²t pou₧it majetek p°φsluÜnΘho podφlovΘho fondu. Po nabytφ prßvnφ moci rozhodnutφ soudu, jφm₧ se povoluje v²maz investiΦnφho fondu z obchodnφho rejst°φku, nem∙₧e b²t toto rozhodnutφ zruÜeno ani nem∙₧e b²t vyslovena neplatnost usnesenφ valnΘ hromady, je₧ schvßlila p°em∞nu investiΦnφho fondu na otev°en² podφlov² fond. V °φzenφ o neplatnost usnesenφ valnΘ hromady lze po nabytφ prßvnφ moci rozhodnutφ soudu, jφm₧ se povoluje v²maz investiΦnφho fondu z obchodnφho rejst°φku, pokraΦovat, jen dojde-li ke zm∞n∞ p°edm∞tu °φzenφ na °φzenφ o nßhradu Ükody podle odstavce 14.
(14) Podφlnφk otev°enΘho podφlovΘho fondu, kter² vznikl p°em∞nou investiΦnφho fondu, mß prßvo na nßhradu Ükody, kterß mu vznikne v d∙sledku poruÜenφ povinnostφ souvisejφcφch s p°em∞nou investiΦnφho fondu na otev°en² podφlov² fond, v∙Φi investiΦnφ spoleΦnosti, kterß obhospoda°uje majetek otev°enΘho podφlovΘho fondu, a v∙Φi Φlen∙m p°edstavenstva a dozorΦφ rady investiΦnφho fondu, kte°φ v souvislosti s p°em∞nou poruÜili svΘ prßvnφ povinnosti. Soudnφ rozhodnutφ, jφm₧ se podφlnφkovi p°iznßvß prßvo na nßhradu Ükody, je co do zßkladu p°iznanΘho prßva zßvaznΘ i v∙Φi ostatnφm podφlnφk∙m. Prßvo na nßhradu Ükody se promlΦuje ve lh∙t∞ 5 let ode dne, kdy doÜlo k v²mazu investiΦnφho fondu z obchodnφho rejst°φku.
(15) Ustanovenφ odstavc∙ 13 a 14 se pou₧ije i v p°φpadech, kdy p°ed nabytφm ·Φinnosti tohoto zßkona bylo investiΦnφmu fondu v souvislosti s p°em∞nou na otev°en² podφlov² fond doruΦeno rozhodnutφ soudu, kter²m se povoluje v²maz s tφm, ₧e doÜlo-li ji₧ k v²mazu investiΦnφho fondu z obchodnφho rejst°φku, b∞₧φ promlΦecφ lh∙ta k uplatn∞nφ prßva na nßhradu Ükody podle odstavce 14 ode dne, kdy doÜlo k tomuto v²mazu.
(16) Pokud investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφmu fondu vznikla p°ed nabytφm ·Φinnosti tohoto zßkona povinnost p°em∞nit uzav°en² podφlov² fond nebo investiΦnφ fond na otev°en² podφlov² fond podle º 35l zßkona Φ. 248/1992 Sb. a do nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona investiΦnφ spoleΦnost nebo valnß hromada investiΦnφho fondu nerozhodla o tΘto p°em∞n∞, musφ investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond podniknout veÜkerΘ ·kony pot°ebnΘ k p°em∞n∞ na otev°en² podφlov² fond bez zbyteΦnΘho odkladu po nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona. Pro p°em∞nu uzav°enΘho podφlovΘho fondu na otev°en² podφlov² fond se pou₧ijφ ustanovenφ º 35h zßkona Φ. 248/1992 Sb. a pro p°em∞nu investiΦnφho fondu na otev°en² podφlov² fond se pou₧ijφ obdobn∞ ustanovenφ odstavc∙ 13 a 14 a ustanovenφ º 35j odst. 1 a₧ 7 a odst. 9 zßkona Φ. 248/1992 Sb.
(17) Pokud investiΦnφ spoleΦnost nebo investiΦnφ fond nesplnφ povinnost podle odstavce 16, odejme Komise investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφmu fondu povolenφ ud∞lenΘ podle dosavadnφho zßkona. Pokud investiΦnφ fond nem∙₧e splnit povinnost podle odstavce 16, p°esto₧e valnß hromada investiΦnφho fondu rozhodla o jeho p°em∞n∞ na otev°en² podφlov² fond a Komise rozhodla o povolenφ p°em∞ny podle º 35j odst. 3 zßkona Φ. 248/1992 Sb., m∙₧e p°edstavenstvo investiΦnφho fondu po₧ßdat Komisi o prodlou₧enφ lh∙ty pro p°em∞nu s tφm, ₧e tuto ₧ßdost m∙₧e podat i opakovan∞, jsou-li pro to zßva₧nΘ d∙vody. Na zßklad∞ tΘto ₧ßdosti m∙₧e Komise p°im∞°en∞ prodlou₧it lh∙tu k p°em∞n∞.
(1) ╪φzenφ o ulo₧enφ opat°enφ k nßprav∞ nebo °φzenφ o ulo₧enφ sankce, kterß byla zahßjena podle dosavadnφho zßkona se dokonΦφ podle dosavadnφho zßkona s tφm, ₧e opat°enφ k nßprav∞ nebo sankce se ulo₧φ podle tohoto zßkona. Ostatnφ °φzenφ zahßjenß podle dosavadnφho zßkona se dokonΦφ podle tohoto zßkona.
(2) PoruÜenφ dosavadnφho zßkona, statutu, depozitß°skΘ smlouvy, smlouvy o obhospoda°ovßnφ nebo podmφnky stanovenΘ v povolenφ vydanΘm podle dosavadnφho prßvnφho p°edpisu, ke kter²m doÜlo p°ed nabytφm ·Φinnosti tohoto zßkona, se posuzujφ podle dosavadnφho zßkona.
(1) Komise zve°ejnφ ve V∞stnφku Komise pro cennΘ papφry do 1. Φervna 2004
| a) | seznam regulovan²ch trh∙6) Φlensk²ch stßt∙ EvropskΘ unie, kterΘ jsou povoleny p°φsluÜn²m dozorov²m ·°adem ΦlenskΘho stßtu EvropskΘ unie, |
| b) | seznam kategoriφ dluhopis∙ s uvedenφm kategoriφ bank Φlensk²ch stßt∙ EvropskΘ unie, do nich₧ m∙₧e standardnφ fond investovat podle º 28 odst. 2 pφsm. c). |
(2) Komise oznßmφ Komisi Evropsk²ch spoleΦenstvφ ke dni nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona dozorov² ·°ad p°φsluÜn² k v²konu stßtnφho dozoru podle tohoto zßkona.
(3) Komise doruΦφ Komisi Evropsk²ch spoleΦenstvφ ke dni nabytφ ·Φinnosti tohoto zßkona seznam kategoriφ dluhopis∙, s uvedenφm kategoriφ bank v ╚eskΘ republice, do nich₧ m∙₧e standardnφ fond investovat podle º 28 odst. 2 pφsm. c) a podrobnosti o zp∙sobu krytφ zßvazk∙ emitenta spojen²ch s emisφ t∞chto dluhopis∙.
Komise stanovφ vyhlßÜkou
| a) | zp∙sob stanovenφ reßlnΘ hodnoty majetku a zßvazk∙ fondu kolektivnφho investovßnφ a zp∙sob stanovenφ aktußlnφ hodnoty akcie nebo podφlovΘho listu fondu kolektivnφho investovßnφ podle º 82 odst. 4, |
| b) | minimßlnφ nßle₧itosti statutu a nßle₧itosti zjednoduÜenΘho statutu podle º 84 odst. 4, |
| c) | zp∙sob pln∞nφ povinnostφ depozitß°e podle º 21 odst. 2, |
| d) | jednßnφ investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu, kterß mohou b²t d∙vodem neprovedenφ pokynu depozitß°em, |
| e) | zp∙sob pou₧φvßnφ technik a nßstroj∙ k efektivnφmu obhospoda°ovßnφ majetku standardnφho fondu, vyhodnocovßnφ mφry rizika spojenΘho s investovßnφm a zp∙sob pln∞nφ informaΦnφch povinnostφ o mφ°e tohoto rizika podle º 27 odst. 8, |
| f) | informace, kterΘ obsahuje v²roΦnφ zprßva fondu kolektivnφho investovßnφ nad rßmec zvlßÜtnφho prßvnφho p°edpisu upravujφcφho ·Φetnictvφ, osnovu v²roΦnφ zprßvy investiΦnφ spoleΦnosti, osnovu v²roΦnφ zprßvy fondu kolektivnφho investovßnφ, osnovu pololetnφ zprßvy investiΦnφ spoleΦnosti, osnovu pololetnφ zprßvy fonduå kolektivnφho investovßnφ, osnovu dalÜφch informaΦnφch povinnostφ fondu kolektivnφho investovßnφ a podrobnosti o form∞ uveden²ch zprßv a informacφ, zp∙sobu jejich uve°ej≥ovßnφ a zp∙sobu jejich zasφlßnφ Komisi, |
| g) | zp∙sob aplikace limit∙ stanoven²ch pro rozlo₧enφ a omezenφ rizika spojenΘho s investovßnφm specißlnφho fondu fond∙ do cenn²ch papφr∙ vydan²ch fondem kolektivnφho investovßnφ na fond kolektivnφho investovßnφ, jeho₧ majetek je rozd∞len do vφce podfond∙ podle º 55 odst. 5, |
| h) | zp∙sob pln∞nφ pravidel obez°etnΘho podnikßnφ a pravidel organizace vnit°nφho provozu investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu podle º 74 odst. 3 a º 76 odst. 4, |
| i) | nßle₧itosti a p°φlohy ₧ßdosti podle º 58 odst. 3, º 61, º 63 odst. 2, º 65, º 66 odst. 2, º 67 odst. 2, º 68 odst. 2, º 71 odst. 4, º 72 odst. 2, º 96 odst. 2, º 100 odst. 3 a º 101 odst. 3, |
| j) | zp∙sob stanovenφ odm∞ny likvidßtora, sprßvce konkurznφ podstaty a nucenΘho sprßvce, nßhrady jejich hotov²ch v²daj∙, jejich maximßlnφ v²Üi hrazenou stßtem a zp∙sob ·hrady (º 92 odst. 9, º 99 odst. 6 a º 109 odst. 10). |
ZruÜuje se
| 1. | zßkon Φ. 248/1992 Sb., o investiΦnφch spoleΦnostech a investiΦnφch fondech, |
| 2. | zßkon Φ. 151/1996 Sb., kter²m se m∞nφ a dopl≥uje zßkon Φ. 248/1992 Sb., o investiΦnφch spoleΦnostech a investiΦnφch fondech, ve zn∞nφ pozd∞jÜφch p°edpis∙, |
| 3. | zßkon Φ. 124/1998 Sb., kter²m se m∞nφ a dopl≥uje zßkon Φ. 248/1992 Sb., o investiΦnφch spoleΦnostech a investiΦnφch fondech, ve zn∞nφ pozd∞jÜφch p°edpis∙, |
| 4. | vyhlßÜka Φ. 207/1998 Sb., o v²poΦtu hodnoty cenn²ch papφr∙ v majetku v podφlovΘm fondu nebo investiΦnφho fondu, |
| 5. | vyhlßÜka Φ. 177/2002 Sb., kterou se m∞nφ vyhlßÜka Φ. 207/1998 Sb., o v²poΦtu hodnoty cenn²ch papφr∙ v majetku v podφlovΘm fondu nebo investiΦnφho fondu, |
| 6. | vyhlßÜka Φ. 362/2001 Sb., kterou se upravujφ podrobnß pravidla pro stanovenφ a placenφ odm∞ny za v²kon funkce nucenΘho sprßvce a likvidßtora investiΦnφ spoleΦnosti nebo investiΦnφho fondu. |
Tento zßkon nab²vß ·Φinnosti dnem vstupu smlouvy o p°istoupenφ ╚eskΘ republiky k EvropskΘ unii v platnost.
Zaorßlek v. r.
Klaus v. r.
èpidla v. r.
| 1) | Sm∞rnice Rady 85/611/EHS ze dne 20. prosince 1985 o koordinaci prßvnφch a sprßvnφch p°edpis∙ t²kajφcφch se subjekt∙ kolektivnφho investovßnφ do p°evoditeln²ch cenn²ch papφr∙, ve zn∞nφ sm∞rnice Rady 88/220/EHS, sm∞rnice EvropskΘho parlamentu a Rady 95/26/ES, sm∞rnice EvropskΘho parlamentu a Rady 2001/107/ES a sm∞rnice EvropskΘho parlamentu a Rady 2001/108/ES. |
| 2) | ╚lßnek 5 sm∞rnice Rady 85/611/EHS, ve zn∞nφ sm∞rnice EvropskΘho parlamentu a Rady 2001/107/ES. |
| 3) | Zßkon o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu. |
| 4) | Zßkon o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu. |
| 5) | Zßkon o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu. |
| 6) | Zßkon o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu. |
| 7) | Zßkon o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu. |
| 8) | Zßkon o podnikßnφ na kapitßlovΘm trhu. |
| 9) | º 35j odst. 10 zßkona Φ. 248/1992 Sb., o investiΦnφch spoleΦnostech a investiΦnφch fondech, ve zn∞nφ pozd∞jÜφch p°edpis∙. |